深圳市雄帝科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （胡皓华） 作为深圳市雄帝科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》 《独立董事工作制度》的规定和要求，在2023年度工作中，忠实、勤勉、独立履 行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司的生产经营和业 务发展提出了合理建议，积极、切实地维护了公司和股东尤其是中小股东的合法 利益。现将 2023年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事任职董事会专门委员会的情况 审计委员会：主任委员（召集人）：胡皓华；委员：漆韡、陈先彪 薪酬与考核委员会：主任委员（召集人）：漆韡；委员：胡皓华、郑嵩 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 胡皓华，男，1957年出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，硕士研究 生，毕业于中国人民大学，高级会计师，历任国家财政部主任科员，国家国有资 产管理局副处长，深圳市沙河实业总公司副总经理兼总会计师，深圳市投资管理 公司 ...

证券代码：300546 证券简称： 雄帝科技 公告编号：2024 – 009 深圳市雄帝科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．本次股东大会未出现否决议案的情形。 2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 3．现场会议召开地点：深圳市南山区粤海街道深圳湾科技生态园 10A 栋 29 层公司会议室。 （一）会议召开情况 1．深圳市雄帝科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时 股东大会通知已于 2024 年 3 月 13 日以公告的形式发出，具体内容详见当日于 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。 2．会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 3 月 29 日（星期五）15:00。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 3 月 29 日（星 期五）9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交 ...

2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：深圳市雄帝科技股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受深圳市雄帝科技股份 有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法（2019 修订）》 （以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法（2018 修正）》（以下简 称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年 修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国 境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政 区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章、规范性文件和现行有效 的《深圳市雄帝科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，指 派律师出席了公司于 2024 年 3 月 29 日召开的 2024 年第一次临时股东大会（以 下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 北京市金杜（深圳）律师事务所 关于深圳市雄帝科技股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1.经公司 2023 年 9 月 12 日召开的 2023 年第一次 ...

证券代码：300546 证券简称：雄帝科技 公告编号：2024 - 008 深圳市雄帝科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖 公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳市雄帝科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟实施 2024 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"），根据《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等规定，公 司对相关内幕信息知情人在本激励计划公开披露前 6 个月（以下简称"自查期间"） 买卖公司股票情况进行自查，具体如下： 一、核查的范围与程序 1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人。 2、本激励计划的内幕信息知情人均已填报《内幕信息知情人登记表》。 3、公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请查询核查对象于 自查期间买卖公司股票情况，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司已出具 《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。 二、核查对象买卖公司股票情况 划的公告》及 2024 年 ...

深圳市雄帝科技股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 的公示情况说明及核查意见 深圳市雄帝科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟实施 2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"），根据《上市公司股权激励管理办法》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》的相关规定，公司 对本激励计划首次授予激励对象名单进行内部公示，公司监事会结合公示情况对本 激励计划首次授予激励对象名单进行核查，相关内容如下： 一、公示情况 4、反馈方式：公示期间，公司（含子公司）员工可通过电话、电子邮件以及现 场沟通等方式向公司监事会反馈相关情况，公司监事会将作出适当记录。 5、公示结果：公示期满，公司监事会未收到任何异议。 二、核查情况 公司监事会已对激励对象名单、激励对象的身份证件、激励对象与公司（含子 公司）签订的劳动合同或者聘用协议、激励对象于公司（含子公司）的任职情况等 相关信息进行核查。 三、核查意见 公司监事会结合公示情况及核查情况，发表核查意见如下： 1、激励对象相关情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 2、激励对象符合《公司法》《证 ...

1.2 "考核授权、方式多样"原则：为保证绩效管理的顺利进行,有利于各 部门、分支机构的集中管理和评估标准的相对统一，根据人员类别、工作性质特 征及级别分类进行考核。 1.3 差异原则：根据不同性质的工作岗位设定不同的衡量标准。 1.4 过程原则：实施绩效管理须对绩效实现过程进行实时监控，并对监控信 息进行记录；对各层级被考核人员进行必要、有效的绩效辅导、面谈及反馈。 二、考核对象 本办法适用于深圳市雄帝科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划所 确定的激励对象。 深圳市雄帝科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引 和留住优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业 核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同 关注和推动公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。在充分保障 股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月 修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 ...

北京市金杜（深圳）律师事务所 关于深圳市雄帝科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：深圳市雄帝科技股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）接受深圳市 雄帝科技股份有限公司（以下简称"公司"或"雄帝科技"）委托，作为公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本计划"、"本激励计划"或"本次限制性股票 激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法 律、行政法规、部门规章及规范性文件（以下简称"法律法规"）和《深圳市雄帝 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就公司实行本计 划所涉及的相关事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，金杜依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，收集了相关证据材 ...

证券代码：300546 证券简称：雄帝科技 公告编号：2024-005 深圳市雄帝科技股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市雄帝科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次会 议于 2024 年 3 月 13 日在公司会议室以现场与通讯表决的方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 11 日以电子邮件、电话方式送达。本次监事会应参加监事 3 人，实 际参加监事 3 人，会议由公司监事会主席刘金瑞主持。会议的召开符合《公司法》 《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： 1、审议通过《关于<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号— 业务办理》等相关法律、法规和规范性文件 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于深圳市雄帝科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 雄帝科技、公司 | 指 | 深圳市雄帝科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 深圳市雄帝科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励 | | | | 计划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《深圳市雄帝科技股份有限公司 年限制性股票激 2024 | | | | 励计划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市雄帝 科技股份有限公司 年限制性股票激励计划（草案） 2024 | | | | 的独立财务顾问报告》 | | 限制性股票、第二类限制性 | 指 | 满足获益条件后，按本激励计划的归属安排，激励对象 | | 股票 | | 出资购买公司 股普通股 A | | 激励对象 | 指 | 参与本激励计划的人员 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予第二类限制性股票的日期，授予日 | | | | 为交易日 | | ...

| | 股权激励计划披露完整性要求 | | | --- | --- | --- | | 21 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市 | | | | 公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说 | | | | 明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条 | 是 | | | 件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的比 | | | | 例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额 | | | | 的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权 | 是 | | | 益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票 | | | | 总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明 | | | | （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应 | | | | 当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟 | | | | 授予权益总量的比例 ...