深圳市容大感光科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 深圳市容大感光科技股份有限公司 第四条 审计委员会应在负责年度审计的会计师事务所进场之前，与其沟通 了解年度审计工作计划、具体时间安排及其他相关资料。 第五条 审计委员会应在负责年报审计的会计师事务所进场后，保持与会计 师事务所的及时沟通。审计委员会应关注公司年度财务报告的审计进程。 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为了进一步提高深圳市容大感光科技股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 在年报工作中的作用，明确审计委员会在年报编制、审议和披露工作中的职责， 提高年报信息披露的质量和透明度，保护投资者合法权益，根据《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《深 圳市容大感光科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《深圳市 容大感光科技股份有限公司信息披露管理制度》、《深圳市容大感光科技股份有 限公司董事会审计委员会工作细则》等公司制度的规定,并结合公司实际情况， 制订本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有 ...

深圳市容大感光科技股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 深圳市容大感光科技股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一条 为加强深圳市容大感光科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期 报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息使用人管理，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》、《上市公司信息 披露管理办法》 等有关规定，制定本制度。 第六条 公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员 填写对外信息报送审批表（附件 1），经部门负责人、分管领导审批，并由董事 会秘书批准后方可对外报送。 第二条 本制度适用于公司及分支机构、控股子公司。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息， 范围包括但不限于： （15） 中国证监会、深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的 其他重要信息。 第四条 公司的董事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告编制、公司 重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形 1 （1） 公司尚未披露的年报、半年报、季报； （2） 公司股利分配方案或者增资的计划； （3） 公司股权结 ...

深圳市容大感光科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市容大感光科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，加强和规范公司董事、高级管理人员的薪酬管理机制，根据《上市公 司治理准则》等有关法律法规的规定，结合《深圳市容大感光科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）和公司实际情况，促进公司健康、持续、稳定发 展，特制定本制度。 第二条 本制度适用以下人员： （三）按劳分配与责、权、利相结合的原则； （四）绩效优先，体现与公司收益分享、风险共担的价值分配原则； （五）激励与约束并重、奖惩对等的原则。 第二章 管理机构 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会制定。 （一）董事会成员：包括独立董事、非独立董事、职工代表董事（如有）； （二）高级管理人员：指公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 及其他公司章程中列入高级管理人员范围的人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）薪酬水平参照同行业及同地区类似上市公司标准，并确保公开、公正、 透明的原则； （二）薪酬水平与公司经营业绩和长远利益相结合，并与公司 ...

深圳市容大感光科技股份有限公司 独立董事年报工作规程 深圳市容大感光科技股份有限公司 独立董事年报工作规程 第一条 为进一步提高深圳市容大感光科技股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年 报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律 法规、规范性文件和《深圳市容大感光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《深圳市容大感光科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 "《独立董事工作制度》"），结合公司实际情况，制订本规程。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露 的事项。 第六条 每个会计年度结束后两个月内，公司管理层应当向独立董事汇报公 司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务总监 应当向独立董事汇报本年度的财 ...

深圳市容大感光科技股份有限公司 内幕信息保密及知情人登记管理制度 深圳市容大感光科技股份有限公司 内幕信息保密及知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市容大感光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司 信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》等有关法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会（以下简称证监会） 和《深圳市容大感光科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照证券交易所相关规则要求及时登记和报送内 幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主 要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准 ...

深圳市容大感光科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳市容大感光科技股份有限公司 有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （一）《公司法》规定不得担任董事、高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事和高级管理人员，期限 尚未届满； 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进深圳市容大感光科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等 相关法律、法规、规范性文件和《深圳市容大感光科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作制度。 第二章 董事会秘书的地位及任职资格 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员 ...

深圳市容大感光科技股份有限公司 对外投资管理制度 深圳市容大感光科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和 债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》 并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合《深圳市容大感光 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称投资包括： 1、风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、债 券、投资基金、期货、期权及其他金融衍生品种等。 2、长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资， 即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并 等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资。 3、委托理财、委托贷款。 第三条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 符合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效益。 第二章 投资决策及 ...

深圳市容大感光科技股份有限公司 董事会议事规则 深圳市容大感光科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范深圳市容大感光科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳市容大感光科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室 ...

深圳市容大感光科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 深圳市容大感光科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市容大感光科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，做好相应的信息披露工作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》"）（以下简称"《规范运作指引》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股 份》等法律、行政法规、规范性文件以及《深圳市容大感光科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守本制度，其所持公司股份是指登 记在其名下的和利用他人账户持有的所有公司股份； ...

深圳市容大感光科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市容大感光科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市容大感光科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件和《深圳市容大感光科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，且至少包括一 名会计专业人士。 独立董事应当在公司董事会下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委 员会成员中过半数，并担任召集人。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与 ...