南京证券股份有限公司 关于南京奥联汽车电子电器股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：南京证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：奥联电子 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李铮 | 联系电话：18651619583 | | 保荐代表人姓名：肖爱东 | 联系电话：13813956806 | 三、公司及股东承诺事项履行情况 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 次 1 | | （2）公司募集资金项目 ...

南京奥联汽车电子电器股份有限公司 章程 二〇二四年 4 月 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | | 董事会 23 | | 第一节 | | 董事 23 | | 第二节 | | 董事会 26 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 33 | | 第七章 | | 监事会 35 | | 第一节 | | 监事 35 | | 第二节 | | 监事会 36 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制 ...

会计师事务所2023年度履职情况评估报告 南京奥联汽车电子电器股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中天运会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"中天运"）作为公司 2023 年度审计机构。根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中天运 2023 年度审计过程 中的履职情况进行评估。经评估，公司认为中天运资质等方面合规有效，履职保持 独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 南京奥联汽车电子电器股份有限公司 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中天运"）始建于 1994 年 3 月，2013 年 12 月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计师事务 所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079 号）。组织形式：特殊普通合 伙。注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704。首席合伙人： 刘红卫先生。 2022 年末，合伙人 68 人，注册会计师 415 人，签署过证券服务业务审计报告 的注册会计师 193 人。 2022年度经审计的收入总额为68,273.53万元，审计业务收入为45,735.76万元， ...

南京奥联汽车电子电器股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 南京奥联汽车电子电器股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监 管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合南京奥联汽车电子电器 股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评 价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对 董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的 日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效 ...

南京奥联汽车电子电器股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为完善南京奥联汽车电子电器股份有限公司(以下简称"公司")治 理结构，规范公司运作，更好的维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股 东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独 董办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》以及《南京奥联汽车电子电器股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本独立董事制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事系指不在公司担任除董事外的任何职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 ...

证券代码：300585 证券简称：奥联电子 公告编号：2024-015 南京奥联汽车电子电器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日 召开第四届董事会第九次会议，审议通过《关于修订<独立董事制度>的议案》及《关 于制定<独立董事专门会议制度>的议案》，现将具体情况公告如下： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件的 相关规定，结合公司实际情况，对相关治理制度作出新增和修订，具体情况如下： | 序号 | 制度名称 | 类型 | 是否提交股东大会 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《独立董事制度》 | 修订 | 是 | | 2 | 《独立董事专门会议制度》 | 制定 | 否 | 完善后的相关制度全文，已于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。 特此公告。 南京奥联汽车电子电器股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 南京奥联汽车电子电器股份有限公 ...

证券代码：300585 证券简称：奥联电子 公告编号：2024-014 南京奥联汽车电子电器股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京奥联汽车电子电器股份有限公司（以下简称"公司"或"奥联电子"）于 2024 年 4 月 22 日召开第四届董事会第九次会议，审议通过《关于修订<公司章 程>的议案》。 根据中国证监会、深圳证券交易所对《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》《上市公 司独立董事管理办法》等规章制度、规范性文件的最新规定，结合公司实际情况， 拟对《公司章程》中的有关条款进行修订。具体修订内容如下： | 序号 | 原条款 | 新条款 | | --- | --- | --- | | | 第一百五十八条 公司股东大会对利润 分配方案作出决议后，公司董事会须在 股东大会召开后 2 | 第一百五十八条 公司股东大会对利润分 | | | | 配方案作出决议后，或公司董 ...

| 索 | 引 | 号 | bm56000001/2024-00004008 分 | 类 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | | 名 | | 称 | 中国证监会行政处罚决定书（奥联电子及相关责任人员） | | | 文 | | 号 | 〔2024〕34号 主 题 词 | | 中国证监会行政处罚决定书（奥联电子及相关责任人员） 〔2024〕34号 当事人:南京奥联汽车电子电器股份有限公司(以下简称奥联电子),住所:江苏省南京市江宁区谷里街 道东善桥工业集中区。 陈光水,男,1966年9月出生,奥联电子时任董事长,住址:福建省南平市延平区。 胥明军,男,1975年9月出生,奥联电子子公司南京奥联光能科技有限公司(以下简称奥联光能)时任总经 理,住址:陕西省三原县。 薛娟华,女,1983年2月出生,奥联电子时任董事会秘书,住址:江苏省盐城市响水县。 傅宗朝,男,1962年12月出生,奥联电子时任总经理,住址:福建省厦门市翔安区。 蒋飚,男,1978年12月出生,奥联电子时任副总经理,住址:广东省深圳市南山区。 2022年12月9日,奥联电子披 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京奥联汽车电子电器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 23 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）下发的《立案告知书》 （证监立案字 0102023001 号）和《调查通知书》（证监调查字 0102023061 号）， 因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和 国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。具体内容详见公 司于 2023 年 2 月 23 日在中国证监会指定创业板信息披露网站刊登的《关于收到 中国证监会立案告知书和调查通知书的公告》（公告编号：2023-011）。 2024 年 2 月 7 日，公司收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》（处 罚字〔2024〕8 号），具体内容详见公司于 2024 年 2 月 8 日在中国证监会指定 创业板信息披露网站刊登的《关于收到行政处罚事先告知书的公告》（公告编号： 2024-002）。 公司于近日收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》（[2024]34 号）。现 将有关情况公 ...

一、公司股票交易异常波动的情况 南京奥联汽车电子电器股份有限公司（以下简称"公司"）股票于 2024 年 3 月 26 日、2024 年 3 月 27 日连续 2 个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%， 根据深圳证券交易所相关规定，属于股票交易异常波动的情况。 证券代码：300585 证券简称：奥联电子 公告编号：2024-004 南京奥联汽车电子电器股份有限公司 关于公司股价异动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、是否存在应披露而未披露信息的说明 公司董事会确认，除前述事项外，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关 的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司股票交易价格产 生较大影响的信息。 四、风险提示 1、公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务， 及时做好信息披露工作。 二、公司关注并核实情况的说明 针对公司股票异常波动情况，公司董事会通过电话及现场 ...