中信建投证券股份有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：康泰生物 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：龙舟 联系电话：010-65608165 | | | 保荐代表人姓名：隋玉瑶 联系电话：010-56051443 | | | 保荐代表人姓名：宋双喜 联系电话：010-56051826 | | | 现场检查人员姓名：龙舟 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2024 年 1 月 22 日至 2024 年 1 月 日 | 24 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 会议资料及信息披露文件等 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 | | | 是 | | | 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 | | | 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 是 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 申请人：北京民海生物科技有限公司 受理号：CXSL2400053 根据《中华人民共和国行政许可法》第三十二条的规定，经审查，决定予以 受理。自受理之日起 60 日内，未收到药审中心否定或质疑意见的，民海生物可 以按照提交的方案开展临床试验。 关于 20 价肺炎球菌多糖结合疫苗临床试验申请 获得受理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司北京民海 生物科技有限公司（以下简称"民海生物"）近日收到国家药品监督管理局签发 的受理通知书，同意受理民海生物研发的 20 价肺炎球菌多糖结合疫苗临床试验 申请，现将相关情况公告如下： 一、受理通知书主要内容 产品名称：20 价肺炎球菌多糖结合疫苗 申请事项：境内生产药品注册临床试验 二、产品的基本情况 20 价肺炎球菌多糖结合疫苗适用于 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-004 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的公告》的具体内容详 见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 本议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。持有本次发行的可 转换公司债券的股东应当回避表决。 二、审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，表决结 果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 公司董事会同意于 2024 年 1 月 31 日 14:30 召开深圳康泰生物制品股份有限 公司 2024 年第一次临时股东大会。 《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》的具体内容详见公司同日在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十七 次会议通知于20 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 9 日召开第 七届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的 议案》，现将本次股东大会会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、召集人：公司董事会。经公司第七届董事会第十七次会议审议通过后，决定召 开 2024 年第一次临时股东大会。召集程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的 规定。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章 程》 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 9 日召 开第七届董事会第十七次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公 司债券转股价格的议案》，该议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议， 现将相关事项公告如下： 一、可转债发行上市基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2021〕1873号"文同意注册，公司 于2021年7月15日向不特定对象发行了2,000.00万张可转债，每张面值100元，募 集资金总额为人民币200,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他费用人民币 1,034.00万元（含税）后，募集资金净额为人民币198,966.00万元。上述募集资 金到位 ...

1、补助的类型 根据《企业会计准则第 16 号-政府补助》的相关规定，与资产相关的政府补 助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益 相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-003 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于全资子公司获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、获得政府补助的基本情况 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司北京民海 生物科技有限公司（以下简称"民海生物"）近日收到北京市大兴区新兴产业促 进服务中心发放的 2022 年度大兴区"1+N"产业政策资金合计人民币 3,288.20 万元, 占公司 2022 年度经审计的归属上市公司股东净利润的绝对值的 24.78%。 本次补助与公司日常经营活动相关，不具有可持续性。 二、补助的类型及对上市公司的影响 上述政府补助数据未经审计，具体会计处理以及对公司相关财务数据的影响 以会计师事务所年度审计确 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于"康泰转 2"可能触发转股价格修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123119 债券简称：康泰转2 2、转股价格：33.48元/股 3、转股期限：2022年1月21日至2027年7月14日 4、公司股票自2023年12月15日至2024年1月2日已有十个交易日的收盘价低 于当期转股价格的85%（即28.46元/股），预计可能触发《深圳康泰生物制品股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明 书"）中规定的转股价格向下修正的条件。若触发修正条件，公司拟于触发条件 当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。若公司 在触发修正条件时未履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。 敬请广大投资者注意投资风险。 一、可转债发行上 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况公告 一、可转债发行上市基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2021〕1873号"文同意注册，公司 于2021年7月15日向不特定对象发行了2,000.00万张可转债，每张面值100元，募 集资金总额为人民币200,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他费用人民币 1,034.00万元（含税）后，募集资金净额为人民币198,966.00万元。上述募集资 金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了 XYZH/2021SZAA40430《验资报告》。 （二）可转债上市情况 经深圳证券交易所同意，公司可转债于2021年8月5日起在深圳证券交易所挂 牌交易，债券简称"康泰转2"，债券代码"123119"。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特 ...

关于对深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》的相关规定，保荐机构项目组成员于 2023 年 12 月 29 日对深圳康泰生物制品股份有限公司（以下称"公司"或"康泰生物"）董 事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司实际控制人等相关人员进行 了专门培训，并对未到现场的相关人员派发了相关培训资料，督促其认真学习培 训内容，本次培训的具体情况如下： 一、培训时间 2023 年 12 月 29 日。 二、培训方式 中信建投证券股份有限公司 四、培训的完成情况及效果 本次持续督导培训的工作过程中，康泰生物及参会人员给予了积极配合。全 体参与培训的人员均进行了认真学习，深入学习了中国证监会和深圳证券交易所 对创业板上市公司规范运作及最近相关制度修订等方面的内容。本次培训增强了 公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员的规范运作意识，有助于提高公 司的规范运作和信息披露水平。本次培训取得了良好的效果。 1 （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳康泰生物制品股份有限 公司 2 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予事项的 独立财务顾问报告 二〇二三年十二月 | 释 | 义 | 3 | | --- | --- | --- | | 声 | 明 | 5 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | | 6 | | 二、本次授予情况 | | 7 | | 三、本次授予情况与股东大会通过的激励计划的差异之处 | | 9 | | 四、本次授予条件成就的说明 | | 10 | | 五、独立财务顾问意见 | | 12 | | 六、备查文件及备查地点 | | 13 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 康泰生物、本公司、公司 | 指 | 深圳康泰生物制品股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本计划、本激励计划 | 指 | 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权 | | | | 与限制性股票激励计划 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定 | | | | 的价格和条件购买本 ...