第一条 为依法规范晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《晶瑞电子材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但资助对象为公司合并报表范围内且持 股比例超过 50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股 东、实际控制人及其关联人的情形除外。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第四条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）公司在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； 晶瑞电子 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥独立董事在年报编制 和披露方面的监督作用，确保公司年报真实、准确、完整、及时地披露，根据《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《晶瑞电子材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制订本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报的编制和披露过程中，应切实履行独立董事的 责任和义务，做到勤勉尽责。 第三条 独立董事应认真了解公司的经营情况。每个会计年度结束后,公司管 理层应向每位独立董事全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展 情况，同时，公司应安排每位独立董事进行实地考察。 上述汇报和考察事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第五条 独立董事应在年审会计师进场审计前，与年审会计师沟通审计工作 小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度 审计重点。 第六条 独立董事应与年审会计师保持必要的 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 （1）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾外部薪酬水平； （2）体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小挂钩； （3）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展目标挂钩； （4）绩效优先，体现公司收益分享、风险共担的价值理念； 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬管理体系，建立科学有效的激励与约束机制，有效地调动公 司董事、高级管理人员的积极性、主动性和创造性，提高企业经营管理水平，促 进企业效益的增长，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章 程》的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 适用本制度的董事、高级管理人员（以下简称"董、高人员"）包 括：公司董事及总经理、董事会秘书、财务负责人等《公司章程》规定的高级管 理人员。 第三条 公司董、高人员的薪酬以外部薪酬调研水平、企业经营业绩为 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财 行为，有效控制投资风险，保证公司资产、财产的安全，提高投资收益，维护 公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易 与关联交易》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 3、现金管理产品不得质押。 现金管理应当通过募集资金专项账户或者公开披露的产品专用结算账户实 施。通过产品专用结算账户实施现金管理的，该账户不得存放非募集资金或者 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机 构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司，但若该控股子公司 以资金管理、投资理财等投融资活动为主营业务的不适用于本制度。 第四 ...

董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会（以下简称"本委员会"）决策机制，确保董事会审计委员会对经营管理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，特制定本议事规则。 第二条 本委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门工作机构， 在其职权范围内协助董事会开展相关工作，主要负责对公司内部控制、财务信息 和内部审计等进行监督，并对董事会负责。本委员会成员应当勤勉尽责，切实有 效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、 准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 晶瑞电子材料股份有限公司 第三条 本委员会由三名董事组成，其成员不得在公司担任高级管理人员， 独立董事应占二分之一以上，且在独立董事中至少应包括一名会计专业人士。公 司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。本委员会成员应当具备履 行本委员会工作职责的专业知识和经验。 会计专业人士应 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范晶瑞电子材料股份有限公司(以下简称"公司")和其他信息 披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权 益，根据《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规和《晶瑞电子材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得 实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国审计法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件及《晶瑞电子材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工 作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构及人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种独立客观的监督和评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证监会发布的《上市公司信息披 露管理办法》等法律、法规、规范性文件及深圳证券交易所的相关规定和《晶瑞 电子材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情 况，制定本办法。 第二条 公司及其股东、实际控制人等相关信息披露义务人（是指公司及其 董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重 大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、 行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体）从事对公司股票及 其衍生品种价格可能产生重大影响的行为或发生对公司股票及其衍生品种价格 可能产生重大影响的事件的信息披露、保密等事宜，适用本办法。 第三条 公司信息披露的原则 （一）公司及相关信息披露义务人应当及时披露所有对公司股票及其衍生品 种价格可能产生重大影响的信息。 （二）公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完 ...

第一章 总 则 第一条 为规范晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护投资人的利益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《晶瑞电子材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司 聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重 要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会、股东会审议，并由股东会决定。 公司不得在董事会、股东会审议批准前聘任会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范董事会提名委员会（以下简称"本委员会"）的决策机制，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定，结 合公司实际情况，特制定本议事规则。 第三条 本委员会由三名董事组成，其中独立董事应占二分之一以上。 第四条 本委员会委员由董事会选举产生。本委员会委员的罢免，由董事会 决定。 第五条 本委员会委员应符合有关法律、法规、规范性文件及相关证券监管 部门对本委员会委员资格的要求。 第二条 本委员会是按照《公司章程》设立的董事会专门工作机构，在其职 责权限范围内协助董事会拟定董事、高级管理人员的选任程序和标准，向董事会 提出建议。本委员会对董事会负责。 第二章 人员组成 第六条 本委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，并由本委员会委员 选举产生，负责主持本委员会工作。 召集人的主要职责权限为： （四）领导本委员会，确保委员会有效运作并履行职责； （五）确保本委员 ...