上海天衍禾律师事务所 关于聚灿光电科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之法律意见书 致：聚灿光电科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（下称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东 大会规则》（下称"《股东大会规则》"）以及《聚灿光电科技股份有限公司公 司章程》（下称"《公司章程》"）等有关规定，上海天衍禾律师事务所接受聚 灿光电科技股份有限公司（下称"聚灿光电"或"公司"）委托，指派王炜、张 莹莹律师（下称"本所律师"）出席公司 2023 年第二次临时股东大会（下称"本 次股东大会"），并出具法律意见。 本法律意见书是本所律师根据对有关本次股东大会事实的了解及对我国现 行法律、法规和规范性文件的理解而做出的。 法律意见书 本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的必备文件予以公告并依 法对所出具的法律意见书承担责任。 本所律师根据有关法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资 格、表决程序及其他相关法律问题发表法律意见如下： 一、本次股东大会 ...

第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 聚灿光电科技股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第十二章 附则 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 公司英文名称： Focus Lightings Tech CO.,LTD. 第五条 公司住所：苏州工业园区月亮湾路15号中新大厦32楼01-05室 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一章 总则 第一条 为维护聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公 ...

聚灿光电科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权 人的利益，促进公司的规范运作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》及国 家有关法律、法规和《聚灿光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度（以下简称"本规则"或"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董 事应当认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当独立履行职责，不 受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响或者与公司及其主要股 东、实际控制人存在利 ...

第一条 为了规范聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本司"） 的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性； 保障股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《聚灿光 电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规范性文 件的规定，制定本制度。 第二章 关联人与关联关系 第二条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 公司的关联法人包括但不限于： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除本公司及控股子公司以外的法 人或者其他组织； （三）由第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事 （独立董事除外）、高级管理人员的，除本公司及控股子公司以外的法人或者 其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或一致行动人； 聚灿光电科技股份有限公司 关联交易决策制度 第 ...

聚灿光电科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第七条 被提名人应向公司董事会提名委员会或监事会提交个人的详细资 料，包括但不限于：姓名、性别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、兼职情 况、与提名人的关系，是否存在不适宜担任董事或监事的情形等。 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选 举董事、监事行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《聚灿光电科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东大会选举两名以上董 事或监事时，出席股东大会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘 以应选董事或监事人数之积，选举中实行一权一票。出席会议的股东可以将其 拥有的投票权全部投向一位董事或监事候选人，也可以将其拥有的投票权分散 投向多位董事或监事候选人，按得票多少依次决定董事或监事人选。 第三条 本 ...

证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2023-065 聚灿光电科技股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月28日收盘后在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2023年第二次临时股 东大会的通知公告》（公告编号：2023-055）。现将股东大会的相关事项再次提示 如下： 一、 召开会议的基本情况 3、会议召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公 司章程》的有关规定。 4、会议召开日期、时间： 现场会议召开时间：2023 年 9 月 13 日（星期三）14:00 网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统投票时间为：2023 年 9 月 13 日 9:15-9:25、 9:30-11:30、13:00-15:00。 （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 9 月 13 日 09:15-15:00。 5、本次股东大会采 ...

证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2023-064 聚灿光电科技股份有限公司 关于子公司完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经营范围：照明器件、显示器件、光电器件的研发、组装、生产和销售，LED 图形化衬底、LED 外延片、LED 芯片的研发、生产、销售、技术服务；销售一 般危化品：氨溶液[含氨>10%]***；自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国 家限定企业经营或者禁止进出口的商品和技术除外)；LED 应用产品系统工程的 安装、调试、维修；合同能源管理。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动）。 特此公告。 聚灿光电科技股份有限公司 公司名称：聚灿光电科技（宿迁）有限公司 统一社会信用代码：91321391MA1P4JM48F 法定代表人：徐桦 成立日期：2017 年 6 月 5 日 注册资本：300000 万元整 注册地址：宿迁经济技术开发区东吴路南侧 聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"聚灿光电"或"公司"）于 2023 年 8 月 21 日召开第三届董事会第二十 ...

重要内容提示： 预留授予部分限制性股票拟归属数量：80 万股 证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2023-063 聚灿光电科技股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"聚灿光电"）于 2023 年 9 月 6 日召开的第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制 性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，预留授予部 分限制性股票第一个归属期符合归属条件的激励对象共计 14 人，可申请归属的 限制性股票数量为 80 万股。现将有关事项说明如下： 一、2022 年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）限制性股票激励计划简介 2022 年 9 月 16 日公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关 于<聚灿光电科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿） ...

1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年限制性股票激 励计划（草案修订稿）》等规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权 激励计划的主体资格，未发生2022年限制性股票激励计划中规定的不得归属的情 形； 2、本次归属的激励对象已满足2022年限制性股票激励计划规定的归属条件 （包括公司层面业绩考核要求与激励对象个人层面绩效考核条件等），其作为公 司本次可归属的激励对象主体资格合法、有效； 聚灿光电科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十三次会议相关事项 的独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《聚灿光电科技股份有限公司章程》《聚灿光电科技股份有限 公司独立董事制度》等有关规定和要求，作为聚灿光电科技股份有限公司（以下 简称"公司"）第三届董事会独立董事，经认真审阅公司提供的相关资料，本着实 事求是的原则，对公司第三届董事会第二十三次会议相关事项进行了审议，现基 于独立判断的立场，发表如下独立意见： 一、关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分 ...

公司简称：聚灿光电 证券代码：300708 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 聚灿光电科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 8 | | （一）2022 年限制性股票激励计划归属期归属条件成就情况 | 8 | | （二）本次限制性股票可归属的具体情况 | 10 | | （三）结论性意见 | 10 | | 六、备查文件及咨询方式 | 11 | | （一）备查文件 11 | | | （二）咨询方式 | 11 | 一、释义 3 / 12 1. 上市公司、公司、聚灿光电：指聚灿光电科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指《聚灿光电科技股份 有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象，在满 足相应的归属条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 激励对象：按照本激励计划规定 ...