广发证券股份有限公司 关于 深圳证券交易所 《关于对广州广哈通信股份有限公司的 重组问询函》回复 之 核查意见 独立财务顾问 二〇二三年十二月 （一）标的公司主营业务 标的公司是一家坚持创新发展的国有控股高新技术企业，致力于推进物联 网、云计算、大数据、人工智能等新一代信息技术在智慧空间信息化的产业化 应用。标的公司提供的业务类型可以分为智慧空间信息化解决方案、智慧空间 信息系统运维服务两类。其中智慧空间信息化解决方案为暨通信息的主要业务 类型，涵盖业务咨询、方案设计、设备采购、产品研发、系统集成等全生命周 期服务，是通过结构化的感知层及网络层搭建、软件平台开发及定制化应用设 计，将各分离的设备统一到相互关联的系统之中。 深圳证券交易所： 受广州广哈通信股份有限公司（以下简称"广哈通信"、"上市公司"） 的委托，广发证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"、"广发证 券"）担任广哈通信本次重大资产购买暨关联交易的独立财务顾问。根据贵所 于 2023 年 11 月 10 日下发的《关于对广州广哈通信股份有限公司的重组问询 函》（创业板非许可类重组问询函〔2023〕第 10 号）（以下简称"《重组问询 函》"） ...

关于对广州广哈通信股份有限公司的重组问询函的回复 深圳证券交易所： 根据贵所于 2023 年 11 月 9 日出具的《关于对广州广哈通信股份有限公司的重组 问询函》【创业板非许可类重组问询函〔2023〕第 10 号】，作为广州广哈通信股份有限 公司（以下简称"广哈通信"）的审计机构，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"信永中和"、"会计师"或"我所"）根据重组问询函的相关要求，对有关 问题进行了认真核查，并逐项予以落实和回复如下： 2.草案显示，2021 年度、2022 年度、2023 年 1 至 5 月，标的公司研发费用分别为 968.12 万元、1,124.95 万元、467.41 万元，研发费用占营业收入的比重分别为 4.06%、 4.17%、4.26%。 （1）请你公司补充说明标的公司报告期内对应研发项目的整体预算、费用支出金 额、实施进度等情况。 （2）补充说明标的公司研发项目与生产过程的关系，研发活动与生产活动、研发 人员与生产人员是否可明确区分，研发领料、研发工时统计等研发内控制度是否健全并 得到有效执行。 （3）请你公司结合标的公司材料费、人工等研发费用的归集过程，研发过程中形 ...

证券代码：300711 证券简称：广哈通信 公告编号：2023-076 广州广哈通信股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人广州广哈通信股份有限公司董事会现就提名 陈远志先生 为广州广哈通信股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意作为广州广哈通信股份有限公司第五 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提 名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过广州广哈通信股份有限公司第四届董事 会提名委员会或者独立董事专 门 会 议 资 格审 查 ， 提 名 人 与 被提 名 人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： ____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ ...

证券代码：300711 证券简称：广哈通信 公告编号：2023-067 广州广哈通信股份有限公司 第四届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广州广哈通信股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十六次 会议通知于 2023 年 11 月 28 日分别以电话、电子邮件的形式送达全体董事。会 议于 2023 年 12 月 4 日以通讯方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董 事 9 人。会议由董事长程欧女士主持，公司全体监事、高级管理人员列席了会议。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广州 广哈通信股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《董事会议事规则》 等有关法律、法规、规范性文件的规定。 员将继续依照法律、法规和《公司章程》等有关规定，忠实勤勉地履行董事职责。 表决情况：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案审议通过。 独立董事对本议案进行了审议，发表了同意的独立意见。 本议案尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 ...

关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州广哈通信股份有限公司（以下简称"公司"）定于2023年12月21日（星 期四)14:30召开2023年第二次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络投票 相结合的方式召开，现将有关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：300711 证券简称：广哈通信 公告编号：2023-071 广州广哈通信股份有限公司 1、会议届次：2023 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：董事会。第四届董事会第二十六次会议审议通过了关于召 开本次股东大会的议案。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2023 年 12 月 21 日（星期四）14:30 （2）网络投票： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 21 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过 ...

证券代码：300711 证券简称：广哈通信 公告编号：2023-069 广州广哈通信股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州广哈通信股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会将于 2023 年 12 月 24 日任期届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《2 号指引》"）、《广州广哈通信股份有限公司公司章程》（下 简称"《公司章程》"）等相关规定，公司按照相关法律程序进行董事会换届选 举。 公司于 2023 年 12月 4 日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于公司 董事会换届暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》。公司董事会同意提名 孙业全先生、邓家青先生、余少东先生、赵倩女士、钟勇先生、卢永宁先生为公 司第五届董事会非独立董事候选人；提名蔡荣鑫先生、陈远志先生、向凌女士为 第五届董事会独立董事候选人（候选人简历见 ...

证券代码：300711 证券简称：广哈通信 公告编号：2023-075 广州广哈通信股份有限公司 提名人广州广哈通信股份有限公司董事会现就提名蔡荣鑫先生 为广州广哈通信股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意作为广州广哈通信股份有限公司第五 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提 名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过广州广哈通信股份有限公司第四届董事 会提名委员会或者独立董事专 门 会 议 资 格审 查 ， 提 名 人 与 被提 名 人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： ____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： __ ...

依据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定，作为公司的独立董事，我们对公司修订《独立董 事工作制度》事项进行了审议，发表独立意见如下：公司董事会对该议案的审议 广州广哈通信股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第二十六次会议相关事项的 独立意见 根据中国证监会《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、 《广州广哈通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《上市公 司独立董事管理办法》等有关规定，作为广州广哈通信股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事 求是的原则，对公司第四届董事会第二十六次会议审议的相关事项，发表独立意 见如下： 一、关于董事会换届选举的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》 的有关规定，我们认为公司第四届董事会董事在履职期间遵守有关法律法规的规 定，勤勉尽责，现因任期届满进行换届选举，符合相关法律法规及《公司章程》 的有关规定及公司运作的需要。本次公司董事会换届选举的董事候选人提名程序 符合《公司法》等相关法律法规及《公司章 ...

证券代码：300711 证券简称：广哈通信 公告编号：2023-074 声明人向凌作为广州广哈通信股份有限公司第五届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人广州广哈通信股份有限公 司董事会提名为广州广哈通信股份有限公司（以下简称该公司）第 五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之 间 不 存 在任 何 影响 本 人独 立 性的 关 系，且 符合 相 关法 律 、行 政 法规 、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过广州广哈通信股份有限公司第四届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害 关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： ____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定 不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： ____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证 券交 ...

广州广哈通信股份有限公司 独立董事工作制度 二○二三年十二月 广州广哈通信股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州广哈通信股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，切实保护股东利益，有效规避公司决策风险，促进公司规范运作，特制 订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律法规、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、 证券交易所业务规则和《广州广哈通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事，并应当确保 有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司设三名独立董事，其中至少包括一名 ...