债券代码：123114 债券简称：三角转债 西安三角防务股份有限公司 关于 2023 年度内部控制自我评价报告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合西安三角防 务股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和 评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截 止 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 | 证券简称：三角防务 | 公告编号：2024-0 ...

| | | 债券代码：123114 债券简称：三角转债 西安三角防务股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟聘任的会计师事务所名称：北京大华国际会计师事务所（特 殊普通合伙） 2、原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通 合伙） 3、变更会计师事务所的原因及情况说明：鉴于前任会计师事务 所审计团队已整体从大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "大华会计师事务所""大华"）分立并被拟变更的会计师事务所吸 收合并，经综合考虑，公司拟聘请北京大华国际会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"北京大华国际会计师事务所""北京大华国 际"）为公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构。 4、本次拟变更会计师事务所事项符合《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》等有关规定。公司董事会、审计委员会对 本次拟变更会计师事务所的事项均不存在异议，该事项尚需提交股东 大会审议。 2024年4月19日，西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会第十五次会议和第三届监事会 ...

西安三角防务股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （傅瑜） 本人傅瑜，作为西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整 体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度 履职情况总结如下： 一、 公司独立董事基本情况 本人傅瑜，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 本科学历，副教授。摩达法律策略研究院研究员、执行院长。陕西摩 达律师事务所创始合伙人、西安市伸裁委员会仲裁员。西北政法大学 证券法研究中心主任、信托法研究中心主任。主要社会兼职有：中国 商业法研究会常务理事、中国银行法研究会理事、中国证券法研究会 理事；最高人民检察院民事行政检察咨询网专家；陕西省人民代表大 会常务委员会财经法律专家；陕西省法学会中心企业发展法治研究会 副会长、秘书长；陕西省法学会经济法研究会常务理事、陕西省法学 会金融法研究会常务理事、陕西省法学会房地产法研究会常务理事、 陕西省法学会税法研究会常务理事、陕 ...

西安三角防务股份有限公司 | | | 债券代码：123114 债券简称：三角转债 报告期内，公司监事会共召开了九次会议，会议的召集、召开及 表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议主要情况如下： | | | | 召开时间 | | 监事会届次 | 审议通过的议案 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 | 1 | 月 | 10 日 | 第三届监事会第三次会议 | 1.审议《关于使用部分闲 置募集资金及自有资金 | | | | | | | | | 进行现金管理的议案》 | | | 2023 | 年 | 4 | 月 | 20 日 | 第三届监事会第四次会议 | 1.审议《关于 2022 | 年度 | | | | | | | | 监事会工作报告的议案》 | | | | | | | | | 2.审议《关于 2022 | 年度 | | | | | | | | 审计报告的议案》 | | | | | | | | | 3.审议《关于 2022 | 年年 | | | | | | | | 度报告及其摘要的议案》 | | | | | | ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等要求，西安三角防 务股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司现任独立董事王 鹏程先生、苏青女士、傅瑜先生的独立性情况进行核查、评估并出具 如下专项意见： 董事会 经核查独立董事王鹏程先生、苏青女士、傅瑜先生的任职经历及 其签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 2024 年 4 月 19 日 西安三角防务股份有限公司董事会 西安三角防务股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转 制为特殊普通合伙企业） 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 首席合伙人：梁春 截至2023年12月31日，合伙人数量为270人，注册会计师人数为 1,471人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数： 1,141人。 董事会审计委员会关于会计师事务所 2023 年度 履职情况评价及履行监督职责情况报告 西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会审计 委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估 及审计委员会履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 西安三角防务股份有限公司 遵循《中国注 ...

西安三角防务股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （苏青） 本人苏青，作为西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整 体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度 履职情况总结如下： 一、 公司独立董事基本情况 本人苏青，女，1983 年生，中国籍，无境外永久居留权，法学 博士，西安交通大学法学院副教授。研究方向：刑法学、网络犯罪。 2017 年 4 月至今，西安交通大学法学院副教授。2014 年 7 月至 2017 年 4 月，西安交通大学法学院讲师，博士后；2011 年 10 月至 2014 年 7 月，华东政法大学科学研究院助理研究员，博士后。自 2022 年 9 月起，担任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度，本人任职期间公司召开董事 ...

| | | 债券代码：123114 债券简称：三角转债 西安三角防务股份有限公司 关于变更航空发动机叶片精锻项目实施地点的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月 19日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于变更航空发 动机叶片精锻项目实施地点的议案》，同意公司本次变更向特定对象 发行股票募集资金投资项目中航空发动机叶片精锻项目的实施地点。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定， 本 次事项在董事会的审批权限范围内，无需提交股东大会审议。现将具 体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安三角防务股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞2966 号） 核准，并经深圳证券交易所同意，公司向特定对象发行人民币普通股 股份 5,000.00 万股，发行价格为 33.66 元/股，募集资金总额为人民 币 168,300. ...

| | | 西安三角防务股份有限公司 关于董事、监事、高级管理人员薪酬的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月 19日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于董事、监事 薪酬的议案》及《关于高级管理人员薪酬的议案》。结合公司实际情 况和行业薪酬水平，制定了公司2024年度董事、监事、高级管理人员 薪酬方案，其中《关于董事、监事薪酬的议案》事项尚需提交公司2023 年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、适用对象： 在公司领取薪酬的董事、监事和高级管理人员。 二、适用期限： 董事、监事的薪酬方案经公司股东大会审议通过后至新的薪酬方 案审批通过之日有效；高级管理人员的薪酬方案经公司董事会审议通 过后至新的薪酬方案审批通过之日有效。 三、薪酬标准 1、公司董事薪酬方案 （1）公司董事（非独立董事）按照其所在公司担任职务领取薪 酬，不另外就董事职务在公司领取董事津贴。 四、其他规定 1、公司董事、监事、高级管理人员基本薪酬按月发放；董事、 监事、高级管理人员因参加公司会议等实际发 ...

中航证券有限公司 一、募集资金基本情况 （一）2019年首次公开发行股票募集资金 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准西安三角防务股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可【2019】680号）核准，并经深圳证券交易所同意， 公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,955.00万股，每股面值1.00元，发行价 格为人民币5.91元/股，募集资金总额为人民币29,284.05万元，扣除发行费用后募 集资金净额为人民币26,000.00万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2019 年5月16日对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并出具了《验 资报告》（信会师报字【2019】第ZA90530号）。 2、募集资金使用和结余情况 截止2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入256,938,406.57元，其中： 公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 42,128,295.36元；于募集资金到位起至2020年12月31日止会计期间使用募集资金 人民币159,415,065.02元；2021年度使用募集资金55,395,046.19元 ...