青岛国林科技集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011006702 号 青岛国林科技集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 青岛国林科技集团股份有限公司 2023 年度募 集资金存放与使用情况的专项报告 1-8 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024] 0011006702 号 青岛国林科技集团股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的青岛国林科技集团股份有限公司（以下简称国 林科技）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项 ...

一、主要经营指标 青岛国林科技集团股份有限公司 2023 年度财务决算报告 青岛国林科技集团股份有限公司 2023 年度财务决算报告 青岛国林科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务报表已 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了大华审字[2024]0011012285 号标准无保留意见的审计报告。为了更全面、详细地了解公司 2023 年的财务状况 和经营成果，现将 2023 年度财务决算情况汇报如下： | | 2023 年 | 2022 年 | | 本年比上 年增减 | 2021 年 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | | 营业收入（元） | 399,770,522.35 | 292,629,410.03 | 292,629,410.03 | 36.61% | 495,588,958.91 | 495,588,958.91 | | 归属于上市公 司股东的净利 | -29,137,344.28 | 18,012,884.13 | 17,903,134.6 ...

青岛国林科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 青岛国林科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵永瑞） 本人作为青岛国林科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《青岛国林科技集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作制度》及 其他有关法律、法规的规定和要求，在 2023 年度工作中诚信、勤勉、尽责、独立、 忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事 项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东 的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，在所从事的专业领域具 有足够的专业能力及经验。本人的工作履历、专业背景等相关情况如下: 赵永瑞先生，男，1 ...

青岛国林科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 青岛国林科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度任期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定 的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及列席股东大会情况 2023 年度任期内，公司共召开 5 次董事会、2 次股东大会。本人作为公司独 立董事亲自出席了任期内召开的董事会和股东大会，认真履行了独立董事的义务 青岛国林科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （马广林） 本人作为青岛国林科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《青岛国林科技集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作制度》及 其他有关法律、法规的规定和要求，在 2023 年度工作中诚信、勤 ...

关于部分房产变更为投资性房地产的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 青岛国林科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"国林科技"）于2024 年4月25日召开第五届董事会第四次会议、第五届董事会第四次会议审议通过了 《关于部分房产变更为投资性房地产的议案》。现将相关情况公告如下： 证券代码：300786 证券简称：国林科技 公告编号：2024-054 青岛国林科技集团股份有限公司 公司已于 2024 年 4 月 25 日召开第五届监事会第四次会议审议通过了《关于 部分房产变更为投资性房地产的议案》。经审议，监事会认为：公司将部分自用 房地产转为投资性房地产，采用成本模式进行后续计量，以确保公司现有生产经 营有序开展为前提，符合公司的实际情况，有利于提高公司资产使用效率、增加 公司整体收益，不存在损害公司和股东利益的情形，不会对公司未来的持续正常 经营产生重大影响。 三、本次公司将部分自用房地产转为投资性房地产对公司的影响 公司本次将部分自用房地产转为投资性房地产，有利于提高公司资产使用效 率、增加公司整体收益，不存在损害公司和股东利益的情形 ...

华福证券有限责任公司 关于青岛国林科技集团股份有限公司 向特定对象发行股票募投项目结项并将结余 募集资金永久补充流动资金的核查意见 华福证券有限责任公司（以下简称"华福证券"）作为青岛国林科技集团股 份有限公司（简称"国林科技"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等 有关规定，对国林科技将向特定对象发行股票募投项目结项并将结余募集资金永 久补充流动资金进行了核查，核查情况如下： 一、向特定对象发行股票募集资金的基本情况 | 序号 | 开户行 | 账号 | 项目名称 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 日照银行股份有限公司青岛分行 | 810200101421025645 | 2.5 万吨/年高品 | | 2 | 中国建设银行股份有限公司青岛四方支行 | 37150198641000001653 | 质晶体乙醛酸项目 | | 3 | 日照银行股份有限公司 ...

青岛国林科技集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011006703 号 Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 青岛国林科技集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 青岛国林科技集团股份有限公司 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 1-2 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 大华核字[2024] 0011006703 号 青岛国林科技集团股份有限公司全体股东： 我们接受 ...

关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011006704 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 青岛国林科技集团股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 青岛国林科技集团股份有限公司 专项核查意见 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 一、 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 1-2 二、 营业收入扣除情况明细表 1-1 一、管理层对明细表的责任 管理层负责按照监管机构上市规则及相关要求的规定编制明细表 以满足监管要求，并负责设计、执行和维护必要的内部控制，以使明 细表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 第 1 页 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 关于营业收入扣除事项的 专项 ...

Financial Performance - The company's net profit decreased by over 50% compared to the same period last year, with measures to improve profitability discussed in the management analysis section [3]. - The company plans not to distribute cash dividends, issue bonus shares, or increase share capital from reserves [4]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 399,770,522.35, representing a 36.61% increase compared to CNY 292,629,410.03 in 2022 [17]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY -29,137,344.28, a decrease of 262.75% from CNY 18,012,884.13 in the previous year [17]. - The net cash flow from operating activities was CNY -16,887,066.58, down 129.26% from CNY 57,723,423.09 in 2022 [17]. - The total assets at the end of 2023 amounted to CNY 1,764,496,944.79, an increase of 3.31% from CNY 1,707,444,341.21 at the end of 2022 [17]. - The company reported a basic earnings per share of CNY -0.16, a decline of 260.00% compared to CNY 0.10 in 2022 [17]. - The total profit for the period was -35.32 million yuan, a decrease of 291.83% year-on-year [62]. - The company reported a net profit of -30,870,900 CNY for 2023, with significant losses attributed to subsidiaries and large impairment losses [86]. - The company’s consolidated net profit for 2023 was negative, leading to no cash dividends, stock bonuses, or capital reserve transfers to increase share capital [192]. Operational Developments - The company has undergone a change in registered address, now located at No. 1, Building 7, No. 188 Zhuzhou Road, Laoshan District, Qingdao, Shandong Province [13]. - The company has established a third-party evaluation and verification base for ozone generators in collaboration with the Shandong Urban Water Supply and Drainage Quality Testing Center [32]. - The company has developed a large ozone generator integrated equipment, which has been recognized as a provincial enterprise technology center and a key research center for ozone engineering technology in Shandong Province [32]. - The company has successfully developed a high-quality crystalline acetic acid project with an annual capacity of 25,000 tons, which commenced formal production in Q4 2023 [43]. - The company has achieved industrialization of potassium formate production technology, enhancing production efficiency [84]. - The company is preparing for small batch trial production of a hydrogen-rich water machine, which has a hydrogen content of 900-1000ppb [83]. - The company has expanded its product line to include a household wall-mounted high-concentration ozone water disinfection machine, with a flow rate of 1.0L/min [84]. Research and Development - The company invested ¥20,697,000 in R&D during the reporting period, enhancing its core competitiveness through continuous technological innovation [65]. - The company has a total of 12 invention patents, 39 utility model patents, and 8 design patents as of the end of the reporting period, contributing to its intellectual property protection [66]. - The company has developed a proprietary method for producing high-quality crystalline acetic acid, which is environmentally friendly and cost-effective compared to traditional methods [36]. - The company has made significant breakthroughs in key technologies for ozone system equipment manufacturing, including "DTA non-glass discharge technology" and "flat-panel ozone generator devices" [50]. - The company is developing a super-large ozone generator with a target output of 500kg/h, which would set a new world record [82]. - The company has achieved a research and development investment of ¥20,696,982.06 in 2023, representing 5.18% of its operating revenue [84]. - The number of R&D personnel increased by 20.55% from 73 in 2022 to 88 in 2023 [84]. Market and Industry Trends - The demand for ozone generators is expected to continue growing due to increasing environmental protection standards and government support for the industry [29]. - The company operates in the specialized equipment manufacturing industry, which is influenced by national environmental policies and industrial planning [28]. - The company has established extensive cooperation with engineering companies and design units in both domestic and international markets, exporting products to countries such as Italy, the USA, Australia, and South Korea [40]. - The company has been involved in drafting and publishing multiple national and industry standards, enhancing its position as a leader in the ozone industry [31]. - The company anticipates increased competition in the ozone industry, necessitating further investment in technology and market development to maintain its competitive edge [129]. Governance and Management - The company has established a sound corporate governance structure, ensuring clear responsibilities and effective decision-making processes among its governing bodies [134]. - The company has implemented a long-term incentive mechanism to attract and retain talented personnel, linking compensation to performance metrics [138][139]. - The company maintains complete independence in its operations, with no interference from controlling shareholders or related parties [140]. - The company has a stable management team with terms extending until 2026, ensuring continuity in leadership [152]. - The company has a structured remuneration decision-making process involving a Compensation and Assessment Committee [172]. - The board of directors attended 10 meetings, with all members present at least once, indicating strong engagement [177]. Investor Relations - The company conducted multiple investor communication activities, including meetings and calls with various securities firms and investment institutions throughout 2023 [130][131][132]. - The participation rate of investors in the 2023 first extraordinary general meeting was 33.76% [150]. - The company has implemented a structured approach to shareholding disclosures, ensuring transparency for investors [152]. - The company plans to continue its strategy of share buybacks, as indicated by the chairman's recent purchase of 5,000 shares [152]. Future Outlook - The company plans to enhance its ozone technology and expand production capacity to become a leading global supplier of ozone systems [114]. - The company aims to leverage national industrial policy support to stabilize customer resources and sales channels for its semiconductor-grade ozone products [115]. - The overall strategy emphasizes innovation and environmental sustainability, aiming to contribute to a greener industrial landscape [114]. - The company plans to develop a 25,000 tons/year high-quality crystalline acetaldehyde project, utilizing core technologies for stable production and expanding into new application fields to enhance profitability and risk resistance [116]. - The company is investing in digital transformation to improve production efficiency and operational effectiveness, aiming to become a modern, high-tech enterprise [119].

华福证券有限责任公司 关于青岛国林科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律法规的要求，作为青岛国林科技集团股份有限公司（以下简称"国林科技" 或"公司"）的保荐机构，华福证券有限责任公司（以下简称"华福证券"或"保 荐机构"）对公司出具的《青岛国林科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制自 我评价报告》（以下简称"《评价报告》"）进行了核查，核查情况及意见如下： 一、国林科技对内部控制的自我评价 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报 ...