中信出版集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为提供中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 的依据，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《中信出版集团股份有限公司章程》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司审计委员会工作指引》及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，行使《公司法》规 定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，过半数成员不得在公司担任除董事以外的其他职务， 不得与公司存在任何可能影响其独立客观判断的关系，其中独立董事应当过半数。 审计委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良好的职业 操守，保证足够的时间和精 ...

中信出版集团股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管 理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息 披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员 及时提供相关资料和信息。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第二章 董事会会议 第一节 一般规定 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第一条 为了进一步规范中信出版集团股份有限公司（以下简称公司）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 《规范运作指引》）、《中信出版集团股份有限公司章程》 ...

中信出版集团股份有限公司 中信出版集团股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范中信出版集团股份有限公司（以下简称公司）募集资金的管 理和运用，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司 募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等有关法律法规和规范性文 件的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指，通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 募集资金投资项目通过子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 第四条 募集资金的使用应坚持周密计划、规范运作、公开透明的原则。公 司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。 第五条 公司应根据《公司法》《证券法》《 ...

中信出版集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 中信出版集团股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 二〇二五年九月 第一章 总 则 第一条 为加强对中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进 一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉并遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 ...

中信出版集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息 披露事务管理》等法律法规、规范性文件及《中信出版集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"，指根据法律法规、《上市规则》《规范运作 指引》和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他相关规定应当披露的，对公 司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策可能或者已经产生较大影响的信息。 本制度所称"披露"，指公司及相关信息披露义务人按照法律法规、《上市规 则》《规范运 ...

中信出版集团股份有限公司 关联交易管理办法 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范中信出版集团股份有限公司（以下简称公司）关联交易，维护 公司股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公平、公正的原则， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）《企业会计准则——关联方披露》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《中 信出版集团股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，特制定本办法。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和 其他股东的利益； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原则， 并以书面协议方式予以确定； （三）关联董事和关联股东回避表决的原则； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。 第二章 关联 ...

股东会议事规则 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会派出机构和深圳证券交易所（以下简称深交所），说明原因并公告。 第六条 本公司召开股东会的地点为公司住所地或《公司章程》规定的地点。 股东会应设置会场，以现场会议形式召开，股东会除设置会场以现场形式召开 外，还可以同时采用电子通信方式召开。公司还将提供网络投票方式为股东参 加股东会提供便利。公司股东会同时采取现场、网络方式进行时，股东会股权 登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东会网络投票系统行使表决权，但 中信出版集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护中信出版集团股份有限公司（以下简称公司）及公司的合法 权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证公司股东会规范运 作，维护股东的合法权益，确保股东平等有效地行使权利，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市 ...

中信出版集团股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 （一）了解国内外经济发展形势、行业发展趋势、国家和行业的政策导向； 对公司长期发展战略规划和发展方向进行研究并提出建议； （二）评估公司制订的经营计划、执行流程； 第一条 为适应中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决策的质 量，完善公司治理结构，落实并提升公司环境、社会及治理（以下简称"ESG"） 工作，增强公司核心竞争力和可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《中信出版集团股份有限公司 章程》及其他有关规定，制定本工作规则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门委员会，对董 事会负责，主要职责为对公司长期发展战略和重大投资决策及可持续发展相关事 宜进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会应由不少于（包含）三名董事组成。 第四条 战略与可持续发展委员会成员由董事会选举产 ...

中信出版集团股份有限公司 市值管理制度 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 市值管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理工 作，进一步规范公司市值管理行为，切实维护公司投资者特别是中小投资者的合 法权益，提升公司投资价值，实现可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 10 号—市值管理》等法律、法 规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指上市公司以提高公司质量为基础，为提 升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 上市公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是 中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的 培育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理， 提高信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动上市公 司投资价值合理反映上市公司质量。 上市公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。上市公司应当 立足提升公司质量，依法依规运用各类方式 ...

中信出版集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露 内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》和《中信出版集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规的规定，并结合 本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规 定的，适用《公司信息披露事务管理制度》的相关规定。 第三条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的交 易。 ...