中信出版集团股份有限公司 | 第一章 | 总 则 . | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 股 份 . | | 第一节 | 股份发行 . | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 | 党 委 | | 第五章 | 股东和股东会 . | | 第一节 | 股 东 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 . | | 第六节 | 股东会的召开 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | 第六章 | 董事和董事会 | | 第一节 | 董事的一般规定 | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 独立董事 | | | 第四节 董事会专门委员会 35 | | 第七章 | 高级管理人员 . | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | | 第一节 | 财务会计制度 . | | 第二节 | 内部审计 . | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | | 第九章 | 通知和公告 | | 第一节 | 道 ...

中信出版集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第三条 本制度适用于公司、控股子公司、参股公司和各分支机构。本制度 所称"报告义务人"包括： （二）公司各部门负责人、控股子公司和各分支机构的负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东、实际控制人； （五）持有公司5%以上股份的股东； 第一条 为规范中信出版集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管 理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第5号——信息披露事务管理》《中信出版集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《中信出版集团股份有限公司信息披露事务管理 制度》（以下简称"《信息披露事务管理制度》"）有关规定， ...

中信出版集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 内部审计制度 第一条 为完善公司治理结构，规范公司经济行为，维护股东合法权益，提 高内部审计工作质量，加大审计监督力度，明确内部审计工作职责及规范审计工 作程序，确保公司各项内部控制制度得以有效实施，根据《中华人民共和国审计 法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》等国家有关法律法 规、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》和公司章程等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部的一种独立客观的监督和评价 活动，通过审查和评价公司经济活动的真实性、合法性以及内部控制的有效性来 促进公司经营目标的实现。 第三条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审 计的工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项 进行了规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第四条 内部审计的范围包括公司本部各部门及控股子公司、参股公司、分 公司、驻外办事处等现有的与公司存在控制与被控制、管理与被管理的部门或企 业。 ...

中信出版集团股份有限公司 对外担保管理办法 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 管理，规范公司担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"证券法"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自 律监管指引》"）等有关法律、法规、规范性文件及《中信出版集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法所述的对外担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司（如 有）的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开 具保函的担保 ...

中信出版集团股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中信出版集团股份有限公司（以下简称公司）的治理 结构，维护公司全体股东及利益相关者的合法权益，促进公司的规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作指引》）等有关法律法规及《中信出版集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》），公司制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《上市公司独立董事管理办法》《规范运作指引》和《公司章程》 的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益 ...

中信出版集团股份有限公司 对外投资管理办法 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 管理，规范对外投资行为，提高公司资产的经营效益，使其保值增值，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《中信出 版集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中信出版集团股份有 限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露事务管理制度》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、经评估后的实物、无形资产或其他法律法规及规范性文件规定可 以用作出资的财产作价出资，对外进行各种形式投资的活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 （一）短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含 一年）的投资，包括各种股票、债券、基金等； （二）长期投资主要指：公司超过一年不能随时变 ...

中信出版集团股份有限公司 总经理工作细则 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"）管理效率和 科学管理水平，根据《公司法》等法律法规及《中信出版集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）有关规定，制订本工作细则。 第二条 本工作细则对公司总经理和副总经理的职责权限与工作分工作出规 定，并对公司总经理、副总经理和财务总监的主要管理职能作出规定。 第三条 公司总经理、副总经理及财务总监除应按《公司章程》的规定行使 职权外，还应按照本工作细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 第四条 公司总经理、副总经理及财务总监的选聘，应采取公开、透明的方 式进行。 第五条 公司应与总经理、副总经理及财务总监签订聘任合同，以明确彼此 间的权利义务关系。 第六条 公司总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第二章 经营层 第七条 公司经营层设总经理一名，副总经理若干，财务总监一名。 第八条 公司可以根据生产经营发展的需要，设置其他高级管理人员。 第九条 总经理向董事会负责，根据董事会的授权，主持公司的日常经营管 理工作，并接受董事会的 ...

第一条 为进一步建立健全中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和激励机制，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中信出版集团股份有限公司章程》《上 市公司独立董事管理办法》及其他有关规定，制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 中信出版集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第三条 本工作规则所称董事是指公司的董事长、董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及其他由公司章程规定 的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由不少于（包含）三名董事组成，其中独立 董事应当占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名， ...

中信出版集团股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第二条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金 往来适用本制度。 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司 关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范 公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部 门规章及规范性文件的规定，结合公司章程、制度和公司实际情况，特制定本制 度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。非经营性资金占用，是指公司为公司 ...

第一章 总 则 中信出版集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为提高中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作 水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度报告 （以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，根据《中 华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发 布的《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《中信 出版集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中信出版集团股 份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露事务管理制度》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 二〇二五年九月 中信出版集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二条 公司有关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》《企业会计 准则》及其他相关规定，遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务 报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及相关注册会计师独 立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所称责任追究 ...