东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 2023年度内部控制自我评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部 控制的有效性具有一定的风险。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司全体股东： 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不 存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相 关规定的要求在所 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和《公 司章程》等相关规定，认真履行职责，贯彻执行股东大会、董事会的各项决议， 恪尽职守、勤勉尽责，积极推动公司各项业务的发展和规范公司治理，切实维护 公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度董事会工作汇报如下： 一、 2023 年度公司经营情况 公司是以光学产品为核心，集研发、生产、营销与售后服务为一体的专业 光学解决方案提供商，产品主要应用于安防监控、智能驾驶、机器视觉及视频 会议、智能家居、直播系统、3C 数码、民用测温成像等高精密光学系统。 （三） 独立董事履职情况 报告期内，公司董事会充分发挥董事会在公司治理体系中的作用，共组织召 开九次董事会会议，会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程 序和决议内容均符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规 定。具体情况如下： | 序号 | 会议日期 | 会议名称 | 审议事项 | | | | | | | | | --- ...

东莞市宇瞳光学科技股份 有限公司 计： 报 信 审 华兴审字[2024]23012890020 号 华兴会计师事务所 (特殊普通合伙) 会计师事务所(特殊普通合 CERTIFIED PUBLIC ACCOUN 告 华兴审字[2024]23012890020号 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"宇瞳光学" 或"公司"）财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司 股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的宇瞳光学财务报表在所有重大方面按照企业会计准则 的规定编制,公允反映了宇瞳光学2023年12月31日的合并及母公司财务状况, 以及2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下 的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于宇瞳光学,并履行 了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们 ...

| 证券代码：300790 | 证券简称：宇瞳光学 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123219 | 债券简称：宇瞳转债 | | 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，基于谨慎性原则，为真实、 准确反映东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务状况和 经营成果，对合并报表范围内存在减值迹象的各类资产进行减值测试，并根据减值测试 结果存在减值迹象的资产相应计提了减值准备，现将具体情况公告如下： 单位：元 | 类别 | 项目 | 本期发生额 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 （损失以"-"号填列） | 应收票据坏账损失 | -123,419.62 | | | 应收账款坏账损失 | -7,804,018. ...

| 证券代码：300790 | 证券简称：宇瞳光学 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123219 | 债券简称：宇瞳转债 | | 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 公司本次会计政策变更是根据财政部、中国证监会的相关规定进行的合理变更，符 合《企业会计准则》及相关法律、法规、规范性文件的规定。执行变更后的会计政策能 2、变更前公司采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定执行。 3、变更后公司采用的会计政策 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的企业会计准则变更相应 的会计政策，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变 更无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产 生重大影响。 一、会计政策变更概述 本次变更后，公司将按照解释 17 号的相关规定执行 ...

| 证券代码：300790 | 证券简称：宇瞳光学 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123219 | 债券简称：宇瞳转债 | | 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召 开第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 2024 年度向银行等金融机构申请授信额度及相应担保事项的议案》，本议案尚需提 交股东大会审议，现将有关事项公告如下： 一、申请授信额度情况概述 为了满足公司发展需要及经营资金需求，2024 年度公司及全资子公司上饶市宇 瞳光学有限公司（以下简称"上饶宇瞳"）、东莞市宇瞳汽车视觉有限公司（以下简 称"宇瞳汽车视觉"）、东莞市宇承科技有限公司（以下简称"宇承科技"）拟向银 行等金融机构申请总额不超过 30.20 亿元人民币的综合融资授信额度（最终以各金融 机构实际核准的授信额度为准），并可互相提供担保，在此额度内由公司及子公司根 据实际资金需求进行授信申请。 上述综合融资授信额度，主要用于银行贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、票 据质押 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规及《东莞市宇瞳光学科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《监事会议事规则》的要求，以维护公 司利益和股东利益为原则，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责，列席公司董 事会会议及股东大会、审议公司定期报告、督促公司董事会及经营层执行股东大会决议 的情况、检查董事、高管人员履职情况等，对公司依法运作情况、经营活动、财务状况、 重大决策以及董事、高级人员履职情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东 权益、公司利益和员工的合法权益，进一步促进了公司的规范化运作。现将监事会 2023 年的主要工作报告如下： 一、监事会召开会议情况 报告期内，公司监事会共召开九次会议，具体情况如下： | 序号 | | 召开时间 | | 会议届次 | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 ...

第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会第二十二次会 议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场和通讯表决方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 12 日以微信、电子邮件方式送达全体董事。本次会议由董事长张品光先生召集并主 持，应参加董事 8 名，实际参加董事 8 名，公司监事及相关人员列席了会议。会议的召 开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。 | 证券代码：300790 | 证券简称：宇瞳光学 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123219 | 债券简称：宇瞳转债 | | 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票方式进行表决并通过了如下决议： （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及报告摘要的议案》 经审议，董事会认为：公司《2023 年年度报告》及报告摘要的内容真实、准确、完 整地反映了公 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等要求，结合独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，经 核查，公司董事会认为：认为公司独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司 章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2024 年 4 月 24 日 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人阎磊，作为东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 三届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章 程》及《上市公司独立董事管理办法》等规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董 事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并以谨慎的态度对公司 重大事项发表了事前认可意见和独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维 护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任 职期间履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况： 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 阎磊先生，独立董事，1973 年 6 月生，中国国籍，无境外永久居留权。武汉 大学民商法学博士学位，最高人民法院、中国社会科学院联合培养博士后，执业 律师。曾供职于深圳市人民政府法制办公室；富创集团副总经理、董事会秘书； 新时代证券投行部执行总经理；北京新时代宏图基金管理有限公司总裁。并担任 广东高科技商会项目评审委员会专家委员、宝安区政府引 ...