广东广康生化科技股份有限公司 独立董事工作制度 广东广康生化科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上市公司治理准则》 等法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）发布的《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等业务规则和《广东广 康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系 的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按照相关法 律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和公司章程的要求，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权 ...

广东广康生化科技股份有限公司 总经理工作细则 广东广康生化科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理的制度化、 规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广东广康生化科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）制定本细则。 第二条 本细则旨在落实《公司法》、公司章程、董事会赋予总经理班子的职权，明确其 应履行的责任。 第二章 职责及分工 第三条 总经理由董事会聘任，主持公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决议，对 董事会负责。 第四条 总经理行使下列职权： （九）公司章程或董事会授予的其他职权。 第五条 副总经理行使以下职权： （一）协助总经理工作，并对总经理负责； 1 （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务 ...

广东广康生化科技股份有限公司 投资者关系管理制度 广东广康生化科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步推动广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）完善 治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》等有关法律、法规、规章、中国证监会发布的《上市公司投资者关系管 理工作指引》和深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）发布的《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关业务规则以及《广康生化科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开 展 ...

广东广康生化科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 广东广康生化科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）对公司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信 息质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等有关法律法规和规范性文件，以及《广东广康生化科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《证券法》等法律法规规定，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的主体资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的人力及其他资源配备； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的社会声 誉和执业质量记录； （六）相关法律、法规、规章及规范性文件规定的其他条件 ...

广东广康生化科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 广东广康生化科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员的薪酬体系管理，充分调动公司董事、高级管理人员 的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员。 第二章 薪酬的管理与发放 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （三）客观、公正、公开的原则。 第四条 公司的薪酬体系应为公司的经营战略服务，根据公司经营发展情况，薪 酬可以作相应的调整，调整的依据是： （五）公司组织结构调整、职位、职责变化。 第五条 公司董事领取报酬的所得税由公司代扣代缴： （一）内部董事：指在公司担任除董事外其他职务的董事，根据其在公司担任的具 体 ...

广东广康生化科技股份有限公司 董事会议事规则 广东广康生化科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，确保董事会工作效率及科学决 策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性 文件、深圳证券交易所业务规则和《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会下设证券事务部，由董事会秘书直接管理，处理董事会日常事务。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年召开两次，临时会议 不定期召开。 第二章 董事会的召集 第四条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共 同推举一名董事召集和主持。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 提议召开董事会临时会议的，提议人应当通过证券事务部或者直 ...

广东广康生化科技股份有限公司 对外担保管理制度 广东广康生化科技股份有限公司 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风 险。 第二章 对外担保对象的审查 第五条 公司董事会应当在审议对外担保议案前充分调查被担保方的经营和资信情 况，认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、信用情况和所处行业前景，依法审 慎作出决定。公司可以在必要时聘请外部专业机构对担保风险进行评估，以作为董事会 或股东会进行决策的依据。 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，有效控制公司风险，保护公司股东和其他利益相关者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》等相 关法律，参照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 及《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，并 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司向其他企 ...

广东广康生化科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善广东广康生化科技股份有限公司（以 下简称"公司"）法人治理结构，明确董事会秘书职责和权限，保证董事会秘书依法行使职权、 履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、证券交易所业务 规则以及《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结 合公司实际情况，特制定本细则。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责， 忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书由董事会聘任或解聘。 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和 个人品德。董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务总监或者《公司章程》规定的其他高级 管理人员担任。 第四条 下列人员不得担任公司董事会秘书： （一） ...

广东广康生化科技股份有限公司 对外投资管理制度 广东广康生化科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等深圳证券交 易所业务规则及《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为 目的的投资行为： （一） 向其他企业投资，包括与他人共同设立企业、对其他企业增资、受让其他 企业股权等权益性投资，但不包括设立或者增资全资子公司； （二） 公司进行证券投资、委托理财或者衍生产品投资事项； （三） 购买交易性金融资产和可供出售的金融资产等财务性投资，不含证券投资、 委托理财或进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资； （四） 其他投资。 第三条 公司对外投资行为 ...

第一章 总则 广东广康生化科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 广东广康生化科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一条 为加强广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事、高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《自 律监管指引第 18 号》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变 动管理》等法律法规、规范性文件和深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）业务 规则及《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理。 公司董事、高级管理人 ...