广东广康生化科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效防 范内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管 指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律法 规、规范性文件及《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事会应当按照本制度以及证券 交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档和报送事宜，公司其他部门、子公司等负责人承担其管理范围 ...

广东广康生化科技股份有限公司 公司治理相关制度修订对照表 为进一步完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》相关法律、法规、规范性文件的最新规定，并结合广东广康生化 科技股份有限公司（以下简称"公司"）实际情况，公司于2023年12月25日召开 第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于修 订<公司章程>的议案》《关于修订<股东大会议事规则>的议案》《关于修订<董 事会议事规则>的议案》《关于修订<监事会议事规则>的议案》《关于修订<独立 董事工作制度>的议案》《关于修订<对外担保管理制度>的议案》《关于修订<对 外投资管理制度>的议案》《关于修订<关联交易管理制度>的议案》《关于修订< 募集资金专项存储及使用管理制度>的议案》《关于修订<董事会审计委员会工作 制度>的议案》《关于修订<董事会提名委员会工作制度>的议案》《关于修订<董 事会战略委员会工作制度>的议案》《关于修订<董事会薪酬与考核委员会工作制 度>的议案》《关于修订<总经理工作细则>的议案》《关于修订<董事会秘书工作 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2023-067 广东广康生化科技股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十九次会 议于 2023 年 12 月 25 日以现场表决结合通讯表决的方式在公司会议室召开。会议通 知已于 2023 年 12 月 21 日通过邮件和即时通讯工具的方式送达各位董事。本次应出 席会议的董事 7 名，实际出席会议的董事 7 名（其中以通讯表决方式出席会议的董事 3 人，为蔡绍欣、黄志威、张志祥）。本次会议由董事长蔡丹群先生召集并主持，公 司部分监事列席了会议，保荐代表人张新星先生、刘恺先生以通讯方式列席了会议。 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《广东广康生化科技股份有限公 司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 ...

广东广康生化科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步推动广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）完善治 理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》等有关法律、法规、规章、中国证监会发布的《上市公司投资者关系管理工 作指引》和深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）发布的《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关业务规则以及《广康生化科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开 展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规 ...

广东广康生化科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行 为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、 深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）发布的《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号—— 信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章、规范性文件和证券交易所业务规则、《广 东广康生化科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指对公司发行的股票或其他证券及其衍生品种的 价格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"是指公司或相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、 其他规范性文件、《上市规则》及证券交易所其他规定在符合中国证监 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广东广康生化科技股份有限公司 首次公开发行网下发行限售股份上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"广康生化"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作（2023 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》）等有关规定，对广康生化首次公开发行网下发行限售股份上市流 通事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、首次公开发行网下发行股份概况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意广东广 康生化科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1008 号）同意注册，公司获准向社会公众发行人民币普通股 1,850.00 万股，并于 2023 年 6 月 27 日在深圳证券交易所创业板上市。本次公开发行后公 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2023-066 广东广康生化科技股份有限公司 关于首次公开发行网下发行限售股份上市流通的提 示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次解除限售的 股份为公司首次公开发行网下发行限售股份。 2、本次解除限售股份的数量为965,786股，占公司总股本1.31%，限售期为 自公司股票上市之日起6个月。 3、本次解除限售股份的上市流通日期：2023年12月27日（星期三）。 截至本公告披露之日，本次申请解除限售的股东均不存在非经营性占用公司 资金的情形，公司对上述股东亦不存在违法违规担保的情形。 四、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年12月27日（星期三）。 一、首次公开发行网下发行股份概况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意广东广 康生化科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1008 号）同意注册，公司获准向社会公众发行人民币普通 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2023-065 广东广康生化科技股份有限公司 关于全资子公司竞得土地使用权暨对外投资进展的 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、对外投资概述 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 7 月 4 日、2023 年 7 月 20 日召开第三届董事会第九次会议和 2023 年第三次临时股 东大会，审议通过《关于签署<关于建设特种化学品新材料项目的合作协议书>的 议案》，同意公司设立全资子公司湖北晟康化工有限公司（以下简称"晟康化工"）， 并同意公司与宜昌高新技术产业开发区管理委员会签署《关于建设特种化学品新 材料项目的合作协议书》，拟购置土地 360 亩（实际用地面积以自然资源和规划 部门土地供应审批确认的面积为准），在湖北省宜昌市白洋工业园田家河片区投 资建设特种化学品新材料生产基地。详见公司分别于 2023 年 7 月 5 日、2023 年 7 月 20 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于签署<关于建设特 种化学品新材料项目 ...

广东广康生化科技股份有限公司 关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 22 日 召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过《关于使用 部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司及公司全资 子公司使用不超过人民币 3 亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金及进行 现金管理后所产生的利息）进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好且投资 期限不超过 12 个月的产品。详见公司于 2023 年 7 月 24 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）进 行现金管理的公告》（公告编号：2023-008）。 公司于 2023 年 7 月 26 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会 第六次会议，于 2023 年 8 月 14 日召开 2023 年第四次临时股东大会，审议通过 《关于增加闲置募集资金（含超募资金）现金管理额度的议案》，同意增加使用 人 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2023-063 广东广康生化科技股份有限公司 关于签订募集资金四方监管协议的公告 2023年11月21日，晟康化工完成募集资金专项账户的开立，详见公司于2023 年11月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于设立子公司募集 资金专项账户的公告》（公告编号：2023-060）。 2023年11月29日，公司、晟康化工与招商银行股份有限公司清远分行及保荐 人华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金四方监管协议》。 三、《募集资金四方监管协议》的主要内容 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、募集资金的情况概述 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意广东广 康生化科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1008 号）同意注册，广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开 发行人民币普通股1,850.00万股,每股发行价格为42.45元/股，募集资金总额为 人民币785,325,000.00元，扣除相关发行费 ...