华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 | | | 案》 | | --- | --- | --- | | | | （11）《关于公司 2022 年度日常关联交易情况及 2023 年度日常关 | | | | 联交易预计的议案》 | | | | （12）《关于调整 年限制性股票激励计划首次及预留授予第 2021 | | | | 二类限制性股票授予价格及归属数量的议案》 | | | | （13）《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》 | | | | （14）《关于补选公司非职工代表监事的议案》 | | | | （15）《关于公司未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规划 | | | | 的议案》 | | | | （16）《关于 2022 年度计提资产减值准备的议案》 | | 第二届监事会 | | （1）《关于<2023 年半年度报告及其摘要>的议案》 | | 第十四次会议 | 2023.08.09 | （2）《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的 | | | | 议案》 | | 第二届监事会 | 2023.10.11 | （1）《关于＜202 ...

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-036 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关于续聘 2024 年度财务审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月12日 召开第三届董事会第二次会议及第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于聘 请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构的议案》， 同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构。本 议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，现将有关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格， 具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够较好满足公司建立健全内部 控制以及财务审计工作的要求。其在担任公司财务审计机构期间，勤勉尽责，坚 持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表审计意见。为保持审计工作的 连续性，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务 审计机 ...

华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及深圳证券交易所《创业板上 市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式》的相关规定，华辰精密装备 （昆山）股份有限公司（以下简称"本公司"）将 2023 年度募集资金存放与实际 使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金账户剩余募集资金 299,726,699.72 元。 | 时间 | 金额（元） | | --- | --- | | 募集资金净额 | 677,555,268.07 | | 减：募投项目累计投入 | 208,003,626.10 | | ——其中：2023 年募投项目投入 | 76,742,213.20 | | 募集资金永久补充流动资金 | 148,375,111.71 | | 募集资金置换金额 | 72,798,630.56 | | 募集资金专户累计手续费支出 | 5 ...

华辰精密装备（昆山）股份有限公司 本人作为华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规 定，在 2023 年度工作中，定期了解公司的财务和经营情况，忠实履行独立董事的相关 职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审阅各项议案及相关会议材料，对董事会 的相关事项发表意见，充分发挥独立董事的作用，努力维护公司和全体股东特别是中 小股东的合法权益。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关要求，现将 2023 年度本人履行独立董事的职责情况报告如 下： 一、基本情况 本人房平木，1980 年生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于郑州大学电子信 息工程专业。历任神讯电脑电子工程师、专利工程师，易唯思专利分析师，宸鸿科技 高级知识产权工程师，昆山工研院新型平板显示技术中心有限公司高级专利工程师， 上海脱颖律师事务所律师、专利代理师，上海申浩律师事务所派驻上海申浩（昆山） 律师事务所律师。现任南京知识（苏州）律师 ...

华辰精密装备（昆山）股份有限公司 报告期内，公司共召开 2 次股东大会，均由董事会召集。公司董事会严格按照股东大 会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议，有效维护全体股东的合法权益，保 障股东能够依法行使职权，推动公司长期、稳健的可持续发展。股东大会具体召开情况如 下： 2023 年度董事会工作报告 2023 年，华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会本着对股东 和公司负责的态度，严格遵守《公司法》《证券法》《公司章程》及《董事会议事规则》 等相关规定，积极有效地开展各项工作，严格认真落实股东大会决议，对公司高级管理人 员履职情况进行有效监督，认真履行了有关法律法规赋予的职权，切实维护了公司利益和 广大股东权益。现将董事会 2023 年主要工作报告如下： 一、董事会日常工作情况： （一）董事会召开情况 报告期内，董事会共召开 4 次会议，审议议案共 26 项，所有议案均获得全票通过， 议案的具体内容如下表所示： | 会议届次 | 会议召开时 | 议案 | | --- | --- | --- | | | 间 | | | | | （1）《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动 | ...

华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票 证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-040 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次符合第二类限制性股票归属条件的激励对象共计 38 人。 2、本次第二类限制性股票拟归属数量（调整后）：136.32 万股，占目前公 司总股本的 0.5406%。 第三个归属期归属条件成就的公告 3、本次第二类限制性股票授予价格（调整后）：4.58125 元/股。 4、本次第二类限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。 5、本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布 相关提示性公告，敬请投资者注意投资风险。 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了 《关于 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票第三个归 属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司 ...

华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合华辰精密装备（昆山）股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监管和专 项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制 ...

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-035 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司第三届董事会；公司第三届董事会第二次会议 决定于 2024 年 5 月 7 日 14:30 在江苏省昆山市周市镇横长泾路 333 号华辰精密 装备（昆山）股份有限公司四楼会议室召开 2023 年年度股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开已经公司第三届董事会 第二次会议审议通过，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交 所业务规则和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2024 年 5 月 7 日（星期二）下午 14:30； （2）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 7 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联 网投票 ...

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-032 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关于闲置募集资金购买理财产品到期收回并再次进行现金 管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华辰精密装备（昆山）股份有限公司于 2024 年 1 月 5 日召开第二届董事会 第十八次会议、第二届监事会第十六次会议及 2024 年 1 月 22 日召开的 2024 年 第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<使用闲置募集资金和闲置自有资金 进行现金管理>的议案》，决定使用闲置募集资金不超过人民币 30,000 万元（含 本数）和闲置自有资金不超过人民币 100,000 万元（含本数）进行现金管理。闲 置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品；闲置自有资 金拟进行的投资品种包括：安全性高、流动性好、稳健型的商业银行、证券公司、 资产管理公司等金融机构发布的中、低风险理财产品，但不包括《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中关于风险投资 涉及的投资品种。使用期限自股东大会审议通过之日 ...

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-031 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关于持股 5%以上股东股份质押的公告 公司持股5%以上股东保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本次质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。 2．股东股份累计质押情况 股东名 称 是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人 本次质押 数量（万 股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 是否为 限售股 是否 为补 充质 押 质押 起始日 质押 到期日 质权 人 质押 用途 冯果 否 260.00 20.62% 1.031% 否 否 2024-03- 19 9999-01- 01 魏晓 林 自身 生产 经营 合计 - 260.00 20.62% 1.031% - - - - - - 1、股东股份质押基本情况 截至公告披露日，上述股东所持质押股份情况如下： 股东名 称 持股数量 （万股） 持股 比例 本次质 押前质 本次质押 后质押股 占其所 持股份 ...