光大证券股份有限公司关于昆山佰奥智能装备股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：光大证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：佰奥智能 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王如意 | 联系电话：021-22169999 | | 保荐代表人姓名：林剑云 | 联系电话：021-22169999 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 12 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | ...

光大证券股份有限公司关于昆山佰奥智能装备股份有限公司首次 公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐总结报告书 光大证券股份有限公司（以下简称"保荐机构""光大证券"）作为昆山佰奥智 能装备股份有限公司（以下简称"佰奥智能""公司"）持续督导阶段的保荐机构， 截至 2023 年 12 月 31 日，佰奥智能首次公开发行股票并在创业板上市持续督导期 已满。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》等相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责 任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何 质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 光大证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 上海市静安区新闸路 1 ...

证券代码：300836 证券简称：佰奥智能 公告编号：2024-029 昆山佰奥智能装备股份有限公司 关于股份回购进展的公告 （一）公司未在下列期间回购公司股份： 1、自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生 之日或者在决策过程中，至依法披露之日内； 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 昆山佰奥智能装备股份有限公司(以下简称"公司")于2024年2月20日召开第三 届董事会第十二次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司 使用自有资金或自筹资金以集中竞价交易方式回购公司部分人民币普通股（A股） 股票（以下简称"本次回购"），并在未来适宜时机将回购股份用于公司股权激励 或员工持股计划和维护公司价值及股东权益所必需。本次回购股份价格不超过人民 币31.86元/股，回购资金总额不低于人民币1,500.00万元，不超过人民币3,000.00万 元（均含本数）。按照回购股份价格上限和回购金额上下限测算，预计回购股份数 量为470,810股至941,620股，占公司目前总股本比例为0.74%至1.47%。具体回购股 份的 ...

RSM 容诚 审计报告 昆山佰奥智能装备股份有限公司 容诚审字[2024]518Z0392 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:// //ac.moc.gov.cn）"进行查询 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1 - 7 | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | 3 | 合并利润表 | 9 | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11 - 12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | 8 | 母公司现金流量表 | ા ર | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16 - 17 | | 10 | 财务报表附注 | 18 - 121 | 审计报告 容诚审字[2024]518Z0392 号 昆山佰奥智能装备股份有限公司全体股东; 一、审计意见 我 ...

昆山佰奥智能装备股份有限公司 2023 年年度报告全文 昆山佰奥智能装备股份有限公司 2023 年年度报告 2024-016 2024 年 4 月 1 昆山佰奥智能装备股份有限公司 2023 年年度报告全文 2023 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人肖朝蓬、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人 员)朱莉华声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 报告期内公司主营业务和核心竞争力等未发生重大不利变化，公司持续 经营能力不存在重大风险。2023 年度实现营业收入 5.688 亿元，较去年同期 增长 13.88%；本期净利润为负数，主要原因如下。 （一）由于市场需求的不确定性，终端客户需求发生变化，公司承接的 部分订单终止执行，终止执行订单已投入的成本无法全部收回，导致公司综 合毛利率有所下降。 （二）公司持续丰富产品品类和优化产品结构，加大战略产品的研发布 局，2023 年公司在 ...

证券代码：300836 证券简称：佰奥智能 公告编号：2024-028 昆山佰奥智能装备股份有限公司 关于 2024 年一季度计提及转回信用减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提及转回信用减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》及公司会计政策等相关要求，为更加真实、准确反映 公司截至 2024 年 3 月 31 日的财务状况及经营成果，基于谨慎性原则，公司及合 并范围内子公司对 2024 年 3 月 31 日的各类应收票据、应收账款、其他应收款、 存货、合同资产、长期股权投资、无形资产、商誉等相关资产进行全面清查和资 产减值测试后，2024 年第一季度整体转回各项资产减值准备 10,502,956.71 元， 具体情况如下： | 项目 | 2024 年第一季度计提及转回金额（元） | | --- | --- | | 应收账款减值准备 | 10,022,933.94 | | 其他应收款减值准备 | 502,488.20 | | 合同资产减值准备 | ...

2023 年度独立董事述职报告 （夏先锋） 昆山佰奥智能装备股份有限公司 尊敬的各位股东及股东代表： 本人经昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会选举 担任公司独立董事。2023 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律法规以及公司《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实勤勉地履行了 独立董事的职责，积极参加应出席的会议，认真审议各项议案，客观地发表自己 的观点，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人拥有符合工作要求的专业资质和能力，在从事的专 业领域积累了丰富的经验。本人工作履历、专业背景等情况如下： 夏先锋先生，会计专业研究生学历，中国注册会计师。曾任九江华浔会计师 事务所审计部审计助理，天衡会计师事务所审计部项目经理。现任天衡会计师事 务所合伙人、昆山佰奥智能装备股份有限公司独立董事。 2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参 ...

证券代码：300836 证券简称：佰奥智能 公告编号：2024-021 昆山佰奥智能装备股份有限公司 关于公司及子公司 2024 年度向金融机构申请授信额度的议案 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 22 日 为满足公司生产经营需要，综合考虑公司资金安排，公司及子公司拟向金融 机构申请不超过人民币 10 亿元的综合授信额度，包括短期流动资金贷款、项目 贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、信用证等形式。 前述授信额度以相关银行等机构实际审批的最终授信额度为准，具体融资金 额视公司实际经营情况需求决定，无需再逐笔形成决议。授信期限内，授信额度 可循环使用。 为提高工作效率，保证融资业务办理手续的及时性，提请股东大会授权董事 会2024年在不超过人民币10亿元的综合授信额度内自行决定并办理贷款具体事 宜，包括但不限于贷款银行、贷款金额、贷款期限、贷款形式、贷款利率等。就 单笔贷款额度不超过 10 亿元的贷款事项（涉及关联关系除外）无需单独召开董 事会或股东大会审议并作出决议，并由公司经营管理层在授权范围内，根据《公 司法》和《公 ...

昆山佰奥智能装备股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 昆山佰奥智能装备股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：300836 证券简称：佰奥智能 公告编号：2024-027 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 1 昆山佰奥智能装备股份有限公司 2024 年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | 营业收入（元） | 67,829,632.23 | 65,814,315.28 | 3.06% | | 归属于上市 ...

经核查独立董事刘军、夏先锋、原有学的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 昆山佰奥智能装备股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等要求，昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会，就公司在任独立董事刘军、夏先锋、原有学的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 昆山佰奥智能装备股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 ...