江苏海晨物流股份有限公司 江苏海晨物流股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况 目 录 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3-4 | 2024 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字（2025）第 03343 号 江苏海晨物流股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了江苏海晨物流股份有限公司（以 下简称"海晨股份"）2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债 表，2024 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动表及公 司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2025 年 4 月 18 日出具了众会字（2025）第 03340 号《审计报告》。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》的要求以及参照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公 ...

东方证券股份有限公司 关于江苏海晨物流股份有限公司 持续督导现场培训报告 深圳证券交易所： 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"或"本保荐机构"）作为江 苏海晨物流股份有限公司（以下简称"海晨股份"或"公司"）2022 年度向特 定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等法规和规则的相关规定， 对公司控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员 进行了培训，现将培训情况报告如下： 本次培训的内容主要包括：创业板上市公司再融资相关政策；上市公司规范 运作和上市公司董事、监事、高级管理人员的行为规范；上市公司违法典型案例。 四、本次培训的成果 保荐代表人根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等规定对海晨股份的 实际控制人及董事、监事、高级管理人员进行了培训，培训得到了公司的积极配 合，全体参与培训人员均进行了认真深入学习并进行了交流沟通。本次培训达到 了预期的目标，取得了良好的效果。 （此页无正文，为《东方证券股份有限公司关于江苏 ...

东方证券股份有限公司 关于江苏海晨物流股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 （二）2022 年向特定对象发行股票募集资金 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"或"保荐机构"）作为江苏海晨 物流股份有限公司（以下简称"海晨股份"或"公司"）的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2020 年首次公开发行股票募集资金 1、实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 3 日印发的"证监许可 [2020]1645 号"文《关于同意江苏海晨物流股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》，本公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司采用网下询价配售与网 上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）33,333,334 股，发 行价格 30 ...

东方证券股份有限公司关于 江苏海晨物流股份有限公司 2024 年度 内部控制自我评价报告的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"或"保荐机构"）作为江苏海晨 物流股份有限公司（以下简称"海晨股份"或"公司"）持续督导机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规 定，对公司 2024 年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价结论 1 资管理、合同管理、信息披露、财务管理、全面预算管理、信息系统管理、内部 审计、分子公司管理等；重点关注的高风险领域组要包括：投资风险、政策风险、 市场竞争风险、价格变动风险、营销风险、财务风险、法律风险等。 以上纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 1、组织架构 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及中国证监会有关法 规的要求，建立健全公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面 的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。建立了股东大会、 ...

| 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上 市公司的关 | 上市公司核 算的会计科 | 年期初占 2024 | 2024 年度占用累 计发生金额（不含 | 2024 年度占 用资金的利 | 年度偿还累 2024 | | 年期末占用 2024 | 占用形 | 占用性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 用资金余额 | | | 计发生金额 | | 资金余额 | 成原因 | 质 | | | | 联关系 | 目 | | 利息） | 息（如有） | | | | | | | | 深圳市赛联物流科技有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 6,920,084.14 | 66,996.08 | - | 1,075,194.57 | | 5,911,885.65 | 往来款 | 非经营性 | | | 深圳市光明海晨供应链管理有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | - | 171,082,750.11 | - | 170,716,263.22 | | 366,486.89 | 往 ...

江苏海晨物流股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 江苏海晨物流股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （经 2025 年 4 月 18 日第三届董事会第二十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全江苏海晨物流股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的薪酬与考核管理 制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》及其他有 关规定，依照董事会决议，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪 酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管人员 的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事；高管 人员是指董事会聘任的经理、副经理、财务总监、董事会秘书及《公司章程》规 定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成，其中至少包括两名独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会由董事长或董事会提名委员会提名，并由董事 ...

江苏海晨物流股份有限公司 关于独立董事2024年度保持独立性情况的专项意见 江苏海晨物流股份有限公司（以下简称"公司"或"海晨股份"）董事会根据《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等要求，经核查公司独立董事的任职经历以及签署的相关自查文 件，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 公司在任独立董事左新宇先生、杨远贵先生、Yan Jonathan Jun 先生均能够胜任独 立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 特此公告。 江苏海晨物流股份有限公司 董事会 2025年4月18日 1 ...

江苏海晨物流股份有限公司 独立董事工作制度 （经 2025 年 4 月 18 日第三届董事会第二十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏海晨物流股份有限公司（以下简称"公司"） 的 治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好地维护中小股东及利 益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《江苏海晨物流股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第五条 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计 专业人士担任召集人。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员 ...

江苏海晨物流股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为江苏海晨物流股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《独立董事制度》等相关法律、法 规、规章的规定和要求履行职责。报告期内，本人认真履行职责，谨慎、勤勉 地行使公司所赋予的权利，充分发挥独立董事的独立性作用，维护公司的整体 利益和全体股东的合法权益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的情况述职 如下： 一、 独立董事基本情况 左新宇：中国国籍，1977 年生，北京交通大学物流工程硕士研究生。2000 年至 2006 年担任国家国内贸易局商业发展中心主任科员；2006 年至今任职中国 物流与采购联合会汽车物流分会执行副会长；兼任西上海（605151）独立董事、 三羊马（001317）独立董事、北京中物联会展有限公司董事。自 2022 年 5 月 12 日起任公司第三届董事会独立董事。 作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公 司以及公司主要股东之间不存在妨碍进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法 ...

江苏海晨物流股份有限公司 经理工作细则 第三条 本细则所称经理与公司章程所称经理（经理）相对应（副经理与公司章程所 称副经理）。 第四条 经理根据董事会的授权，负责公司日常管理和生产指挥；经理在执行业务范 围内，是公司行政工作负责人。 第五条 本细则是经理执行职务过程中的基本行为准则。 江苏海晨物流股份有限公司 经理工作细则 （经 2025 年 4 月 18 日 第三届董事会第二十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善江苏海晨物流股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规范经理行为， 提高其工作效率，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进公司生产经营管理工作的顺 利完成，维护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益，特制定本细则。 第二条 本细则制定依据：根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范 性文件及《江苏海晨物流股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他现行有关法 律法规的规定。 第二章 经理班子及任期 第六条 公司实行经理负责制，经理对公司董事会负责。公司设经理、副经理、财务 总监。除经理外，其余各职位通称为公司其他高级管理人员。 第七条 经理由董事会聘任或解聘。其他高级管理人员依 ...