公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国. 江苏. 无锡 Wuxi . Jiangsu . China 总机：86 (510)68798988 Tel： 86 (510)68798988 传真：86 (510)68567788 Fax： 86 (510)68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn 关于盛德鑫泰新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 苏公W[2024]E1176号 盛德鑫泰新材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了盛德鑫泰新材料股份有限公司 （以下简称"盛德鑫泰"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有 者权益变动表以及相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 22 日出具了苏公 W[2024]A543 号无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于盛德鑫泰新材料股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：盛德鑫泰 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李鹏 | 联系电话：021-23153888 | | 保荐代表人姓名：于力 | 联系电话：021-23153888 | 一、保荐工作概述 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9、其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 | 无 | 不适用 | | 务资助、套期保值等） | | | | 10、发行人或者其聘请的中 ...

Financial Performance - The company reported a profit distribution plan of 5.5 RMB per 10 shares (including tax) based on a base of 110,000,000 shares[5]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥1,980,898,091.78, representing a 64.13% increase compared to ¥1,206,889,826.30 in 2022[25]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥120,504,022.64, up 64.06% from ¥73,450,540.50 in 2022[25]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥1.0955, a 64.07% increase from ¥0.6677 in 2022[25]. - The total assets at the end of 2023 amounted to ¥2,832,852,522.32, reflecting a 77.50% increase from ¥1,595,951,273.03 at the end of 2022[25]. - The cash flow from operating activities for 2023 was ¥9,554,115.51, a significant recovery from a negative cash flow of ¥-309,495,398.37 in 2022, marking a 103.09% improvement[25]. - The company achieved an operating revenue of approximately ¥1,980,898,091.78, representing a year-on-year increase of 64.13%[57]. - The net profit attributable to shareholders reached ¥120,504,022.64, marking a 64.06% increase compared to the previous year[57]. - The company reported a significant increase in stainless steel pipe revenue, which grew by 111.50% year-on-year to ¥632,656,392.04[58]. - The gross profit margin for the steel pipe industry improved to 13.14%, up from 12.57% in the previous year[61]. Market Position and Strategy - The company is positioned in the energy equipment seamless steel pipe industry, with increasing domestic production capabilities leading to a higher localization rate of high-end seamless steel pipes[36][37]. - The market trend indicates a growing demand for high-efficiency boilers, which will require higher quality seamless steel pipes, thus enhancing the company's growth potential[36]. - The company primarily produces seamless steel pipes for industrial energy equipment, with applications in power boiler manufacturing and oil refining, serving major clients like Shanghai Boiler Works and Sinopec[39]. - The company is focusing on high-end boiler pipe manufacturing and sales, further adjusting its product structure to enhance profitability[57]. - The company is strategically positioned in the energy equipment sector, focusing on seamless steel pipes for power plants and petroleum refining, to strengthen its market position[100]. Customer and Supplier Dynamics - The company maintains a high customer concentration, primarily serving large domestic boiler manufacturers and oil refining enterprises, which have strict supplier qualification systems[47]. - The top five customers contributed ¥1,680,381,654.56, representing 84.83% of total sales, with no related party transactions[69]. - The top five suppliers accounted for ¥1,135,874,355.06, or 64.72% of total purchases, indicating a concentrated supply chain[70]. - The bidding process for major clients includes both open bidding and comprehensive evaluation methods, ensuring competitive pricing and delivery terms[48]. Research and Development - The company has a strong R&D capability with 6 invention patents and 90 utility model patents, enhancing its competitive edge in the industry[51]. - The company signed a joint research agreement with Xi'an Thermal Engineering Institute to develop a new nickel-iron-based HT700 high-temperature alloy for advanced ultra-supercritical (A-USC) power generation units[56]. - The company is in the pilot stage of developing new types of seamless steel pipes and advanced materials for high-end power station boilers[72]. - Research and development investments increased by 30%, totaling $15 million, to support new technology initiatives[124]. Environmental Compliance - The company has obtained and maintains valid pollution discharge permits for itself and its subsidiaries[152]. - The total particulate matter emissions from the company are 20.15 tons per year, with a discharge limit of 4 tons per year, indicating compliance with standards[153]. - The company conducts regular environmental monitoring in compliance with national and local regulations, including water, noise, and air quality assessments[156]. - The company has implemented a comprehensive waste management system for hazardous waste, ensuring proper collection and disposal[155]. Governance and Compliance - The company has established a comprehensive governance structure that adheres to laws and regulations, enhancing its governance level[108]. - The company strictly follows information disclosure regulations, ensuring timely and accurate information is available to all investors[110]. - The company has not provided guarantees for its controlling shareholder and has no non-operating fund occupation by the controlling shareholder during the reporting period[108]. - The company reported no non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties during the reporting period[192]. Employee and Management - The company reported a total of 1,437 employees at the end of the reporting period, with 625 in the parent company and 812 in major subsidiaries[136]. - The employee composition includes 1,090 production personnel, 145 technical personnel, and 38 sales personnel[136]. - The total remuneration paid to directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to 6.5401 million yuan[126]. - The company has implemented a performance-based salary structure, combining base salary and monthly performance bonuses[137]. Future Outlook - The company provided guidance for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 25% and aiming for $625 million[124]. - The company aims to expand its production capacity and enhance marketing efforts, particularly focusing on stainless steel products, to capture greater market share in 2024[100]. - The company plans to enhance its supply chain efficiency, aiming for a 12% reduction in operational costs[124]. - The company is actively exploring opportunities in international markets to diversify its revenue streams[117].

东方证券承销保荐有限公司 关于盛德鑫泰新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意盛德鑫泰新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1744 号）同意注册，公司向社会公 开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500 万股，发行价为每股人民币 14.17 元， 募集资金总额为人民币 354,250,000.00 元，扣除发行费用（不含增值税）合计人 民币 41,828,529.84 元后，实际募集资金净额共计人民币 312,421,470.16 元，上述 资金已于 2020 年 8 月 27 日到位，资金到位情况已经公证天业会计师事务所（特 殊普通合伙）验资，并出具了苏公 W【2020】B081 号《验资报告》。公司对募集 资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资 金三方监管协议》。 （二）募集资金使用和结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用 325,198,847.63 元，其中： 以前年度已使用金额为 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于盛德鑫泰新材料股份有限公司 《2023年度内部控制自我评价报告》的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为盛德 鑫泰新材料股份有限公司（以下简称"盛德鑫泰"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》和《创业板上市公司持续监管办法（试行）》等 规则的要求，对盛德鑫泰《2023年度内部控制自我评价报告》的事项进行了审慎 核查，核查情况及核查意见如下： 一、保荐机构对公司《2023年度内部控制自我评价报告》的核查工作 东方投行保荐代表人认真审阅了盛德鑫泰《2023年度内部控制自我评价报 告》，通过询问公司董事、监事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机构 等有关人士、查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理 规章制度等方式，从盛德鑫泰内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施 情况等方面对其内部控制的完整性、合理性、有效性和《2023年度内部控制自 我评价报告》的真实性、客观性进行了审慎核查。 二、公司对内部控制情况总体评价 根据公司财 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 盛德鑫泰新材料股份有限公司 第一条 为规范盛德鑫泰新材料股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）执行财务报表审计业务的会计师事务所相关行为，保证财务 信息质量，维护股东利益，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》以及证券监督管理部门的相关要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行财务报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务应当由审计委员会审议同意后，提交董事会审 议，并由股东大会决定。在公司董事会、股东大会审议批准前，公司不得聘请会 计师事务所开展财务报表审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有以下资格： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构 ...

盛德鑫泰新材料股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 各位股东： 2023 年度，盛德鑫泰新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件的 规定，勤勉尽责，着眼于公司长远利益的同时，兼顾公司大中小股东等各方的利 益，公司迎来新发展机遇。报告期内，公司实现营业收入 1,980,898,091.78 元， 较去年同期增加 64.13%；归属于上市公司股东的净利润 120,504,022.64 元，较 去年同期增加 64.06%。 现将公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、经营情况讨论与分析 （一）实现两条腿走路，火电小口径高压锅炉用无缝钢管+新能源汽车零部 件 1、深耕小口径无缝钢管，优化产品结构，紧抓行业机遇 公司自成立以来一直专注于各类小口径高性能高附加值无缝钢管的研发和 制造，拟打破日本住友等公司长时间的行业垄断，实现高等级小口径无缝钢管的 国产化。公司生产的小口径高压锅炉用无缝钢管产量 2019 年至 2023 年连续排名 前三位。近年来，随着"十四五"煤电总体新增装机量政策的逐步落实，下游火 电建设重启，公司迎来 ...

盛德鑫泰新材料股份有限公司 2023 年度财务决算报告 盛德鑫泰新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"盛德鑫泰"）2023 年 财务报告已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了苏公 W【2024】 A543 号标准无保留意见的审计报告。会计师的审计意见：盛德鑫泰财务报表在 所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了盛德鑫泰 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流 量。 | 项目 | 2023 年度 | 2022 年度 | 增减变动幅度 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 198,089.81 | 120,688.98 | 64.13% | | 归属于上市公司股东的净利润 | 12,050.40 | 7,345.05 | 64.06% | | 经营活动产生的现金流量净额 | 955.41 | -30,949.54 | 103.09% | | 基本每股收益（元/股） | 1.10 | 0.67 | 64.18% | | 加权平均净资产收益率 | 13.72% | 9.11% | 4.61% ...

盛德鑫泰新材料股份有限公司 2023 年年度报告商誉减值 证券代码：300881 证券简称：盛德鑫泰 盛德鑫泰新材料股份有限公司 2023 年度商誉减值测试报告 一、是否进行减值测试 是 □否 二、是否在减值测试中取得以财务报告为目的的评估报告 是 □否 单位：元 | 资产组名称 | | | | 商誉分摊方法 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 组合的构成 | 组合的确定方法 | 组合的账面金额 | | | | 江苏锐美汽车零 部件有限公司商 誉及相关资产组 | 资产组或资产组 | 资产组或资产组 商誉所在的资产 | 资产组或资产组 260,089,787.28 | | 分摊商誉原值 161,561,826.61 | | | 固定资产、在建 | 组生产的产品存 | | | | | | 工程、无形资 | 在活跃市场，可 | | | | | | 产、使用权资 | 以带来独立的现 | | | | | | 产、长期待摊费 | 金流，可将其认 | | | | | | 用、其他非流动 | 定为一个单独的 | | | | | | 资产 | 资产组或资产组 | | | ...

2023 年度监事会工作报告 各位股东： 报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及 有关法律法规的要求，遵守诚信原则，认真履行监督职责，通过列席和出席董事 会及股东大会，了解和掌握公司的经营决策、财务状况和生产经营情况，对公司 董事、高级管理人员的尽职尽责情况进行了监督，维护了公司利益和全体股东的 合法权益，对企业的规范运作和发展起到了积极的作用。 一、报告期内，公司监事会共召开四次监事会会议，具体内容如下： | 序号 | 会议名称 | | | 召开时间 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第二届监事会第十一次会议 | 2023 | 年 | 4 | 月 | 16 | 日 | | 2 | 第二届监事会第十二次会议 | 2023 | 年 | 8 | 月 | 9 | 日 | | 3 | 第二届监事会第十三次会议 | 2023 | 年 | 8 | 月 | 14 | 日 | | 4 | 第二届监事会第十四次会议 | 2023 | 年 | 10 | 月 | 23 | 日 | | 5 | 第二届监事会第 ...