北京铜牛信息科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总 则 第三条 本制度适用于公司及其子公司的对外捐赠行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 合法合规原则。捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会公德， 不得损害公共利益和其他公民的合法权益。 第五条 权责清晰原则。公司及子公司经营者或者其他职工不得将公司 拥有的财产以个人名义对外捐赠，公司及子公司对外捐赠有权要求受赠人 落实捐赠人的捐赠意愿，不能将捐赠财产挪作他用。 1 第六条 量力而行原则。公司及子公司应在力所能及的范围内，积极参 加社会公益活动。公司及子公司已经发生亏损或者由于对外捐赠将导致亏 损或者影响公司正常生产经营的，除按照内部议事规则审议决定并已经向 社会公众或者受赠对象承诺的捐赠外，不得对外捐赠。 第一条 为进一步规范北京铜牛信息科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及子公司（包含全资、控股子公司）的对外捐赠行为，加强公司及 子公司对捐赠事务的管理，在充分维护公司股东及员工利益的基础上，更 好地履行公司的社会责任，有效提升公司品牌形象，根据《中华人民共和 国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件 以及《北京铜牛信息科技 ...

北京铜牛信息科技股份有限公司 募集资金管理办法 为规范北京铜牛信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中国人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称《规范运作指引》）等法律法规和规范性文件的规 定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第一章 总则 (二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额 和期限； (三)公司一次或十二个月以内累计从专户支取的金额超过5000 万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称"募集资 金净额"）的百分之二十的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构 或者独立财务顾问； (四)商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者 独立财务顾问； (五)保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户 资料； （六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知 及配合职责、保 ...

北京铜牛信息科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确北京铜牛信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职责和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、 有序运作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民 共和国证券法》(以下简称《证券法》)等相关法律、行政法规、规范性文件和《北 京铜牛信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本规则。 第二条 公司设立董事会，董事会由股东会选举产生，受股东会委托，负 责经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东会负责。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、 召集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董事 第四条 董事有下列情形之一的，不得担任董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企 ...

北京铜牛信息科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《北京铜牛信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本 工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会专门工作机构，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，经理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由董事长或总经理提请 董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第八条 《公司法》、《公司章程》关于董事义务的规定适用于薪酬与考核 委员会委员。 第九条 薪酬与考核委员会下设工作组为日常办事机构，负责提供公司经营 方面的资料及被考评人员的有关资料，负责会议筹备并监督执行薪酬与考核委员 会的有关决议。 第三章 职责权限 第十条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行 考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向 ...

第二条 公司设总经理一名，由公司董事会聘任或解聘；公司设 副总经理若干名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 第三条 公司总经理主持公司日常业务经营和管理工作，并受董 事会委托组织实施董事会会议决议，对董事会负责。 第四条 本细则所称总经理是指总经理本人或经合法授权以总 经理名义对外行使其权限的副总经理等高级管理人员。 第五条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 北京铜牛信息科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为更好地管理北京铜牛信息科技股份有限公司（以下简 称"公司"）生产经营工作，促进公司经营管理的制度化、规范化、 科学化，确保公司重大生产经营决策的正确性、合理性，提高民主决 策、科学决策水平，以使公司的生产经营高效有序进行，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京铜牛信息科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，并结合公 司的实际情况，制定本细则。 第六条 总经理及其他高级管理人员应当具备执行职务的职业 道德水准和业务水平。 第七条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力 ...

北京铜牛信息科技股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第二章 股票买卖禁止行为 第五条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下 不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内内； （二）董事和高级管理人员离职后半年内内； 第一条 为规范北京铜牛信息科技股份有限公司（以下简称"公 司或本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股东减持股份管 理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第10号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等 有关法律、法规、规范性文件及《北京铜牛信息科技股份有限公司章 ...

北京铜牛信息科技股份有限公司 董事会合规管理委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步提升北京铜牛信息科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会决策科学化、规范化水平，增强董事会运作的规范性和有效 性，防范重大决策风险，提高公司治理水平，依据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")《上市公司治理准则》等有关法律、法规、 规范性文件以及《北京铜牛信息科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的规定，公司特设立董事会合规管理委员会（以下简称"合 规管理委员会"或"委员会"），并制订本工作细则。 第二条 合规管理委员会是董事会下设的专门工作机构，负责为公司 推进法治建设提供专业意见，指导公司合规管理工作，对董事会审议的事 项中涉及的合规问题进行研究论证，协助董事会履行合规管理职责，并提 供专业咨询和建议。 第二章 人员组成 第三条 合规管理委员会由三名董事组成，由董事长、二分之一以上 独立董事或者三分之一以上全体董事提名，并由董事会选举产生。 第四条 被提名的合规管理委员会委员必须符合下列条件： （一） 不存在《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、 高级管理人员的禁止性情形； ...

北京铜牛信息科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第六条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定， 涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公 开的信息。尚未公开是指该等信息未在公司指定的信息披露报刊及网 站正式披露。 第七条 内幕信息包括但不限于： （一）公司的经营范围和方针的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定，公 司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者 公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 百分之三十； 第一条 为进一步规范北京铜牛信息科技股份有限公司（以下简称 "公司"）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信 息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关 ...

北京铜牛信息科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强北京铜牛信息科技股份公司（以下简称"公司"） 对外投资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作 效率，保障公司对外投资保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》以及《北京铜牛信息科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或 将权益、股权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形 资产作价出资依照本制度第三条规定的形式进行投资的行为。 公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产 增加或减少的行为也适用于本制度。 本制度所称对外投资不含，公司设立或者增资全资子公司，该等 事项依照"三重一大"等国资监管要求履行决议程序。 第三条 对外投资的形式包括：投资有价证券、金融衍生产品、 股权、不动产、经营性资产、单独或与他人 ...

北京铜牛信息科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京铜牛信息科技股份有限公司(以下简称"公司")的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 及《北京铜牛信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标: (一) 控制公司风险； (二) 提高公司经营的效果与效率； (三) 增强公司信息披露的可靠性； (四) 确保公司行为合法、合规，以实现公司战略目标。 第三条 公司人员应当独立于控股股东。公司的高级管理人员在控股股东或 者其控制的企业不得担任除董事、监事以外的其他行政职务。控股股东单位高级 管理人员兼任公司董事的，应当保证有足够的时间和精力承担公司的工作。 公司内部控制制度涵盖以下层面: (一) 公司层面； (二) 公司下属部门或附属公司(包括控股子公司、分公司和具有重大影响的 参股公司)层面； 第四条 公司的资产应当独立完整、权属清晰，不被董事、高 ...