中国国际金融股份有限公司 关于凯龙高科技股份有限公司首次公开发行 前已发行股份上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为凯龙高科技股份 有限公司（以下简称"凯龙高科"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号 ——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作(2023年修订)》等相关规定，对凯龙高科首次公开发行前已发行股份 上市流通情况进行了审慎的核查，发表如下核查意见： 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 根据中国证监会证监许可［2020］2692 号文《关于同意凯龙高科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公 开发行人民币普通股（A 股）股票 2,800 万股，并于 2020 年 12 月 7 日在深圳证 券交易所创业板上市交易。 首次公开发行前公司总股本为 83,968,000 股，首次公开发行后总股本为 111,968,000股。其中，有限售条件85,404,532股，占发行后总股本的76.275 ...

深圳证券交易所文件 深证上〔2023〕1027 号 关于对凯龙高科技股份有限公司及 相关当事人给予通报批评处分的决定 当事人： 凯龙高科技股份有限公司，住所：无锡惠山经济开发区钱桥 配套区庙塘桥； 臧志成，凯龙高科技股份有限公司董事长兼总经理； 曾睿，凯龙高科技股份有限公司时任董事会秘书。 经查明，凯龙高科技股份有限公司（以下简称"凯龙高科"） 存在以下违规行为： 一、对凯龙高科技股份有限公司给予通报批评的处分； 二、对凯龙高科技股份有限公司董事长兼总经理臧志成，时 任董事会秘书曾睿给予通报批评的处分。 2023 年 2 月 17 日，凯龙高科通过微信公众号发布《一季度 — 1 — 商用车与非道路订单暴涨，业绩拐点可期》（以下简称"文章"）， 文章中包含"开发出技术含量极高的重结晶碳化硅产品""打破 了国外对该行业的垄断，填补了国内重结晶碳化硅产品的空白" 等表述，并被媒体引用及报道。凯龙高科股价于 2 月 23 日、28 日涨停，并于 3 月 8 日触及股价异常波动标准。 2023 年 3 月 9 日，凯龙高科披露的《关于对深圳证券交易所 创业板关注函回复的公告》（以下简称回函公告）显示，凯龙高 科重结晶碳 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 reached ¥204,330,710.09, representing a 74.07% increase year-over-year[5] - The net profit attributable to shareholders was -¥17,623,209.25, a 63.29% decline compared to the same period last year[5] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was -¥20,330,327.63, reflecting a 50.60% decrease year-over-year[5] - The company's basic earnings per share for Q3 2023 was -¥0.15, a 65.12% decline compared to the same period last year[5] - The weighted average return on equity was -2.21%, a decrease of 53.47% year-over-year[5] - Net loss for Q3 2023 was ¥10,655,065.74, compared to a net loss of ¥79,730,379.53 in Q3 2022, indicating an improvement in financial performance[24] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -¥0.09, compared to -¥0.71 in the same quarter last year[24] Cash Flow and Assets - The operating cash flow for the year-to-date period was ¥44,630,803.61, showing a significant increase of 123.83%[11] - The net cash flow from operating activities improved significantly, with a net inflow of ¥44,630,803.61 compared to a net outflow in the previous year[11] - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was ¥44,630,803.61, a significant improvement compared to a net outflow of ¥187,269,001.57 in Q3 2022[27] - Total cash inflow from investment activities was ¥25,619,157.60, while cash outflow was ¥25,501,151.60, resulting in a net cash flow of ¥118,006.00[27] - Cash inflow from financing activities totaled ¥349,976,876.08, with cash outflow amounting to ¥336,821,771.33, leading to a net cash flow of ¥13,155,104.75[28] - The total cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 stood at ¥88,171,123.37, compared to ¥48,128,159.04 at the end of Q3 2022[28] - The company experienced a net increase in cash and cash equivalents of ¥57,910,876.75 during the quarter, contrasting with a decrease of ¥68,615,150.88 in the same period last year[28] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, amounted to ¥1,700,652,689.88, a 9.54% increase from the end of the previous year[5] - The company’s inventory as of September 30, 2023, is ¥247,717,496.82, compared to ¥245,926,326.42 at the beginning of the year[20] - Total liabilities as of the end of Q3 2023 amounted to ¥904,438,099.74, compared to ¥760,866,165.99 at the end of Q3 2022[21] - The company reported a decrease in accounts payable from ¥374,901,050.90 in Q3 2022 to ¥281,355,605.63 in Q3 2023, indicating improved cash flow management[21] - Total equity attributable to shareholders of the parent company was ¥796,214,590.14, slightly up from ¥791,654,610.14 in the previous year[21] - The company's total liabilities increased by 33.25% due to higher procurement activities[10] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 14.3 million[13] - The largest shareholder, Zang Zhicheng, holds 31.86% of shares, totaling 36,650,000 shares[13] Investments and Subsidiaries - The company has established a new subsidiary, Jiangsu Guanlan New Materials Technology Co., Ltd., for the investment in the recrystallized silicon carbide DPF project[16] - The company plans to increase its capital by transferring assets to its wholly-owned subsidiaries, enhancing operational efficiency[18] Research and Development - Research and development expenses for Q3 2023 were ¥54,172,327.06, compared to ¥53,284,554.37 in Q3 2022, reflecting continued investment in innovation[23] Stock and Incentives - The company has approved a stock incentive plan, granting 200,000 restricted shares at a price of ¥5.00 per share[19] - The company has released 3,054,000 shares from the stock incentive plan, which will be unlocked according to the conditions set in the 2023 Restricted Stock Incentive Plan[15] Operational Performance - Total operating revenue for Q3 2023 reached ¥793,079,051.14, a significant increase of 61.8% compared to ¥490,380,525.25 in the same period last year[23] - Total operating costs for Q3 2023 were ¥797,374,501.75, up 33.7% from ¥596,595,402.21 in Q3 2022[23] - Cash received from sales of goods and services in Q3 2023 was ¥586,082,479.16, an increase of 54.8% from ¥378,786,334.08 in Q3 2022[26] - The company reported a total cash outflow for operating activities of ¥586,919,675.13, slightly higher than the previous year's outflow of ¥583,500,542.87[27] Reporting and Compliance - The company did not execute any new accounting standards for the current year, maintaining consistency in financial reporting[29] - The third-quarter report was not audited, which may affect the perception of financial reliability[29]

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2023-094 凯龙高科技股份有限公司 关于公司副总经理辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯龙高科"）董事会于近日收 到公司副总经理邵军先生递交的书面辞职报告。邵军先生因工作调整原因辞去公 司副总经理职务，辞任后仍在公司任职。根据《公司法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关 规定，邵军先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。 截至本公告披露日，邵军先生直接持有公司 2023 年限制性股票激励计划已 获授但尚未解除限售的第一类限制性股票 10 万股。邵军先生将严格遵守《上市 公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董 事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及其所作出的承诺。 公司及董事会对邵军先生任职期间对公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 凯龙高科技股份有限公司董事会 2023 年 10 月 28 日 ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2023-087 凯龙高科技股份有限公司 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯龙高科"）分别于 2023 年 4 月 25 日、2023 年 5 月 18 日召开第三届董事会第二十九次会议及 2022 年年度股 东大会，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人 的议案》，同意选举袁银男先生、朱林先生、徐雁清先生为公司第四届董事会独 立董事，任期自 2022 年年度股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满 之日止。 关于独立董事取得独立董事资格证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，公司收到朱林先生的通知，其已按规定参加了深圳证券交易所举办的 上市公司独立董事任前培训（线上），并取得了由深圳证券交易所创业企业培训 中心颁发的《上市公司独立董事资格证书》。 特此公告。 凯龙高科技股份有限公司董事会 2023 年 9 月 28 日 截至 2022 年年度股东大会通知发出之日，朱林先生尚未取得深圳证券交易 所认可的独立董事资格证书。根据深圳证券交易所的相 ...

凯龙高科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第七次会议相关事项的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》等相关 规章制度的有关规定，我们作为凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，参加了公司第四届董事 会第七次会议，并对相关议案进行了认真审议，现发表独立意见如下： 一、同意《关于聘任公司副总经理兼财务总监的议案》 经核查，邓小青先生的教育背景、个人履历等情况，我们一致认为其任职资 格符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，未发现有不得担任公司高级管理 人员的情形，不存在损害公司和中小股东合法利益的情形，不存在被中国证监会 确定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所 的任何处罚和惩戒。 （四）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或 安排。 （五）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公 司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责 任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。 综上所述，我们认为公司本次限制 ...

证券简称：凯龙高科 证券代码：300912 2023 年 9 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 6 | | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 | 6 | | （二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激 | | | 励计划差异情况 | 7 | | （三）本次限制性股票授予条件成就的情况说明 | 7 | | （四）本次授予情况 | 8 | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 | 11 | | （六）结论性意见 | 11 | | 五、备查文件及咨询方式 12 | | | （一）备查文件 | 12 | | （二）咨询方式 | 12 | 一、释义 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 凯龙高科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 凯龙高科 、 本 公 | | | | --- | --- | --- | | 司、公司、上市公 | 指 | 凯龙高科 ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2023-091 凯龙高科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单（授予日）的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 6、中国证监会认定的其他情形。 （二）本激励计划预留授予的激励对象为在公司任职的高级管理人员（不包 括独立董事、监事）。 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯龙高科"）于 2023 年 9 月 28 日召开第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予限 制性股票的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南》"）以及《凯龙高科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对获授预留部分限制性股票的激 励对象名单进行审核，发表核查意见如下： （一）本次激励计划预留授予 ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2023-088 凯龙高科技股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯龙高科"）第四届董事会第 七次会议通知于 2023 年 9 月 21 日以书面、电话及邮件等方式向各位董事发出， 会议于 2023 年 9 月 28 日以现场及通讯的方式召开。本次会议由公司董事长臧志 成先生召集并主持，会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。本次会议的召 集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》等法律、法规、部门规章、 规范性文件的有关规定，会议合法有效。 二、 董事会会议审议情况 独立董事发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯 （www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事关于第四届董事会第七次会议相关事 项的独立意见》。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 经与会董事认真讨论，全体董事同意，通过如下决议： （一） 审议通过了《关于聘任公司副总经理兼 ...

明 伦 律 师 凯龙高科 法律意见书 上海明伦（无锡）律师事务所 关于 凯龙高科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划预留授予相关事 项的法律意见书 MING LUN （WU XI） LAW OFFICE 上海明伦（无锡）律师事务所 二 〇 二 三 年 九 月 二 十 八 日 1 明 伦 律 师 凯龙高科 法律意见书 为出具本法律意见，明伦查阅了公司提供的与本次激励计划有关的文件，包括 有关记录、资料和证明，并就本次激励计划所涉及的相关事实和法律事项进行了核 查。 本法律意见的出具已得到公司如下保证： 1、公司已经向明伦提供了为出具本法律意见所要求公司提供的原始书面材料、 副本材料、复印材料、确认函或证明。 关于凯龙高科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计 划预留授予相关事项的法律意见书 致：凯龙高科技股份有限公司 上海明伦（无锡）律师事务所（以下简称"明伦"或"本所"）受凯龙高科技 股份有限公司（以下简称"凯龙高科"或"公司"）委托，作为其本次激励计划的 专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委 ...