凯龙高科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（朱林） 各位股东及股东代表： 2023 年度，本人作为凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯龙高 科"）独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 的有关规定，本人履职尽责，本着客观、公正、独立的原则，积极出席会议并审 议相关议案，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作 用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职 情况报告如下： 一、基本情况 （一）独立董事工作履历及专业背景 本人朱林，1971 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。 1990 年 7 月至 1994 年 9 月，任江苏省东台市粮食局办事员；1994 年 10 月至 2005 年 9 月，任无锡梁溪会计师事务所审计经理；2005 年 9 月至 2018 年 9 月，任江 苏正卓恒新会计师事务所副主任会计师；2018 年 10 月至 2022 ...

中国国际金融股份有限公司 关于凯龙高科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导的保荐总结报告书 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"凯龙高科"、"公司"、"上市公司"、 "发行人"）于 2020 年 12 月 7 日在深圳证券交易所上市，中国国际金融股份有 限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）担任凯龙高科首次公开发行股 票并上市的保荐机构，截至 2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届满。根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规 范性文件的要求，出具本保荐总结报告书： 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事 项进行的任何质询和调查。 3、本保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐 业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | ...

凯龙高科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合凯龙高科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当， ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第 四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公司章 程>并办理工商变更登记的议案》。现将具体情况公告如下： 一、 变更公司注册资本情况 2024 年 4 月 24 日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第 七次会议，审议通过了《关于回购注销 2023 年限制性股票激励计划部分限制性 股票的议案》，同意公司对已离职激励对象其已获授但尚未解除限售的共计 24 万股第一类限制性股票进行回购注销。 证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2024-030 凯龙高科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》 并办理工商变更登记的公告 本次回购注销完成后，公司总股本将由 115,222,000 股减少至 114,982,000 股， 注册资本将由 115,222,000 元减少至 114,982,000 元。 3、本次增加注册资本、修订《公司章程》事项尚需提交公司股东大会以特 别决议要 ...

（一）变更原因及适用日期 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《企业会计准则准则解释 17 号》，其中 规定"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"和 "关于售后租回交易的会计处理"的规定自 2024 年 1 月 1 日起施行。 证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2024-033 凯龙高科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"凯龙高科"或"公司"）根据中华人 民共和国财政部(以下简称"财政部")颁布的《企业会计准则解释第 17 号》（财 会〔2023〕21 号）（以下简称"《企业会计准则解释第 17 号》"）变更相应的会计 政策。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关规定，公司本次会计政策变更事项属于根据法律、行政法规或 者国家统一的会计制度要求的会计政策变更，该事项无需提交公司董事会、股东 大会审议。现将上述会计政策的具体情况公告如下： 一、会计政策变更的概述 凯龙高科技股份 ...

凯龙高科技股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 日，公司负债总计 892,130,907.58 元，其中流动负债 843,520,890.33 元，非流动负债 48,610,017.25 元。公司负债比上年 760,866,165.9 9 元增加了 131,264,741.59 元。 截至 2023 年 12 月 31 日，归属于上市公司所有者权益 812,293,285.28 元， 其中实收资本 115,222,000.00 元，资本公积 750,389,485.29 元，盈余公积 26,603, 251.15 元，未分配利润-63,651,451.16 元。公司归属于上市公司所有者权益比上 年 791,654,610.14 元增加了 20,638,675.14 元。 二、 盈利情况 2023 年，公司营业收入 1,042,425,321.44 元，营业成本 839,100,059.05 元， 销售费用 35,322,716.16 元，管理费用 74,508,878.65 元，研发费用 63,007,209.77 元，财务费用 12,256,531.29 元，利润总额 7,289,320.00 ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2024-025 凯龙高科技股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日分别召 开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于 <2023 年度公司利润分配预案>的议案》。现将有关情况公告如下： 一、2023年度利润分配预案基本情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年实现归属于上市 公司股东的净利润 9,361,512.77 元，母公司实现净利润 5,692,884.93 元。2023 年 末，合并报表的未分配利润为-63,651,451.16 元，母公司未分配利润为-219,953,8 66.74 元，不具备利润分配条件。 公司董事会拟定 2023 年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股， 不以资本公积金转增股本。该利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会 审议。 二、公司2023年度拟不进行现金分红的原因 ...

中国国际金融股份有限公司关于 《凯龙高科技股份有限公司2023年度内部 控制自我评价报告》的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为凯龙高科技股份 有限公司（以下简称"凯龙高科"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对《凯龙高科 2023 年 度内部控制自我评价报告》进行了审慎的核查，发表如下核查意见： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价 ...

凯龙高科 法律意见书 上海通佑律师事务所 关于 二 〇 二 四 年 四 月 二 十 四 日 1 凯龙高科技股份有限公司 回购注销2023年限制性股票激励计划 部分限制性股票的 法律意见书 上海通佑律师事务所 凯龙高科 法律意见书 关于凯龙高科技股份有限公司回购注销 2023 年限制性股 票激励计划部分限制性股票的法律意见书 致：凯龙高科技股份有限公司 上海通佑律师事务所（以下简称"通佑"或"本所"）受凯龙高科技股份有限 公司（以下简称"凯龙高科"或"公司"）委托，作为其本次激励计划的专项法律 顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自 律监管指南》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《凯龙高科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就公司本次回购注销 ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2024-035 凯龙高科技股份有限公司 关于举办 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、会议召开时间：2024 年 5 月 22 日（星期三）15：00-17：00 2、会议召开方式：网络互动方式 公司已于同日在巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告》及《2023 年年度 报告摘要》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等 情况，公司定于 2024 年 5 月 22 日（星期三）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir- online.cn）举办公司 2023 年度网上业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛 听取投资者的意见和建议。 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2024 年 5 月 22 日（星期三）15:00-17:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 二、参加人员 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长、总经理臧志成先生；独立 ...