凯龙高科 2024 年第二次临时股东大会 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于凯龙高科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 凯龙高科技股份有限公司： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受公司董 事会委托，指派本律师出席公司 2024 年第二次临时股东大会，并就本次股东大 会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结果 的合法有效性等事项出具法律意见。 为出具本法律意见书，本律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对本 法律意见书承担相应的责任。 本律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集和召开 1、本次股东大会由公司董事会召集 2024 年 8 月 28 日，公司召开了第四届董事会第十三次会议，决定于 2024 年 9 月 19 日召开本次 ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2024-055 凯龙高科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 9 月 19 日（星期四）14:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 9 月 19 日上午 9:15-9:25，9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 9 月 19 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 2、召开地点：江苏省无锡市惠山区钱桥街道庙塘桥藕杨路 158 号凯龙高科 技股份有限公司（以下简称"公司"）会议室。 1、股东及股东代理人出席情况 （1）股东出席的总体情况 通过现场和网络投票的股东 82 人，代表股份 49,467,4 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of 500 million RMB for the first half of 2024, representing a 15% increase compared to the same period last year[2]. - The company has set a revenue guidance of 1.2 billion RMB for the full year 2024, indicating a projected growth of 10%[2]. - The company's operating revenue for the reporting period was ¥339,764,493.78, a decrease of 42.29% compared to the same period last year, which was ¥588,748,341.05[13]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was -¥75,237,432.07, representing a decline of 1,179.73% from the previous year's profit of ¥6,968,143.51[13]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥64,735,771.50, a decrease of 2,803.21% compared to ¥2,394,771.91 in the same period last year[13]. - The net cash flow from operating activities was -¥8,302,813.28, an improvement of 26.79% from -¥11,341,361.47 in the previous year[13]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥1,530,937,455.01, down 10.15% from ¥1,703,876,246.13 at the end of the previous year[13]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company were ¥725,179,721.08, a decrease of 10.72% from ¥812,293,285.28 at the end of the previous year[13]. - The basic earnings per share for the reporting period was -¥0.65, compared to ¥0.06 in the same period last year, reflecting a decline of 1,183.33%[13]. - The diluted earnings per share for the reporting period was also -¥0.65, showing the same percentage decline as the basic earnings per share[13]. - The weighted average return on net assets was -9.71%, a decrease of 10.58% compared to 0.87% in the previous year[13]. Market Expansion and Product Development - User data showed a growth in active users by 20%, reaching a total of 1.2 million users by June 2024[2]. - New product launches in the clean energy sector contributed to 30% of total sales in the first half of 2024[2]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% market share by the end of 2025[2]. - A strategic acquisition of a local competitor is expected to enhance the company's product offerings and market reach[2]. - The company is focusing on the development of thermal management systems for new energy vehicles, which are crucial for optimizing energy efficiency and performance under varying environmental conditions[22]. - The company is positioned to benefit from the increasing demand for environmental protection equipment in the shipbuilding sector, driven by stricter emissions standards and a shift towards cleaner energy sources[21]. - The company aims to expand its business scope in environmental protection and pollution control, focusing on the development of advanced silicon carbide materials and new energy thermal management systems[26]. Research and Development - Research and development expenses increased by 12%, totaling 60 million RMB, focusing on advanced emission control technologies[2]. - The company has developed over 300 types of exhaust after-treatment systems applicable to road vehicles, non-road mobile machinery, and industrial waste gas treatment[28]. - The company has introduced two foreign academicians to enhance its innovation capabilities and strengthen its R&D team, which includes 10 PhDs and 31 master's degree holders[38]. - The company has successfully established the testing capabilities for complete vehicle environmental chamber tests, covering various performance and emission tests for both traditional and new energy vehicles[32]. - The company has developed an intelligent thermal management unit for new energy vehicles, which has already been successfully tested and samples sent to potential clients[32]. - The company is focusing on the development of high-end silicon carbide materials and has received orders for its products from major automotive manufacturers[32]. Environmental and Regulatory Compliance - The company adheres to environmental laws and has developed products for emissions control, contributing to effective pollution reduction[65]. - The government is emphasizing VOCs reduction, with policies aimed at decreasing nitrogen oxides and VOCs emissions by over 10% by 2025, which is expected to drive demand for pollution control technologies[21]. - The company has undertaken 25 national and provincial-level atmospheric pollution control projects, demonstrating its commitment to environmental sustainability[33]. - The company has not reported any significant changes in fundraising or derivative investments during the reporting period[51]. - The company has successfully maintained compliance with all relevant laws and regulations, ensuring no non-operational fund occupation by major shareholders[67]. Shareholder and Financial Management - The company has no plans to distribute cash dividends or issue bonus shares for the current fiscal year[1]. - The company repurchased a total of 1,223,300 shares to maintain company value and protect shareholder interests[35]. - The company plans to use its own funds to repurchase shares between RMB 12 million and RMB 20 million, with a maximum repurchase price of RMB 20.00 per share[78]. - The company has established a complete governance structure, ensuring the protection of all shareholders' legal rights[64]. - The company emphasizes fair treatment of all shareholders, utilizing both in-person and online voting for shareholder meetings[64]. - The company has a clear dividend return plan in place, adhering to regulations set by the China Securities Regulatory Commission[64]. Risks and Challenges - The company faces potential risks related to supply chain disruptions, which have been addressed with contingency plans[1]. - The company faces risks from economic cycle fluctuations, which could impact production and profitability if automotive industry demand declines[56]. - To mitigate market competition risks, the company is enhancing product competitiveness and developing new products, including silicon carbide brake discs[56]. - The company is addressing raw material price volatility by controlling material consumption and optimizing supply chain management[56]. Financial Position and Assets - The total assets at the end of the reporting period amounted to ¥1,554,000,000, with cash and cash equivalents at ¥146,575,788.80, accounting for 9.57% of total assets[45]. - Accounts receivable decreased to ¥288,385,790.42, representing 18.84% of total assets, down from 20.27% the previous year[45]. - Inventory increased to ¥209,477,291.86, accounting for 13.68% of total assets, up from 12.46% the previous year[45]. - The company reported a total of ¥80,999,317.18 in financial assets, with a fair value loss of ¥18,870,474.10 during the reporting period[50]. - The company has a total of ¥310,888,061.13 in accounts receivable, with a bad debt provision of ¥22,502,270.71, indicating a provision rate of 7.24%[192].

法律意见书 上海通佑律师事务所 法律意见书 上海通佑律师事务所 二 〇 二 四 年 八 月 二 十 八 日 1 关于 凯龙高科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划首次授予第一个 解除限售期解除限售条件成就的 法律意见书 关于凯龙高科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的 法律意见书 致：凯龙高科技股份有限公司 上海通佑律师事务所（以下简称"通佑"或"本所"）受凯龙高科技股份有限 公司（以下简称"凯龙高科"或"公司"）委托，作为其本次激励计划的专项法律 顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自 律监管指南》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《凯龙高科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《2023年限 ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2024-048 凯龙高科技股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》（公告编号：2024-050）。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过了《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《会计 师事务所选聘制度》。 一、董事会会议召开情况 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯龙高科"）第四届董事 会第十三次会议通知于 2024 年 8 月 16 日以书面、电话及邮件等方式向各位董事 发出，会议于 2024 年 8 月 28 日以现场及通讯的方式召开。本次会议由公司董事 长臧志成先生召集并主持，会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。本次会议 的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》等法律、法规 ...

证券简称：凯龙高科 证券代码：300912 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 凯龙高科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就 之 独立财务顾问报告 2024 年 8 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | 五、备查文件及咨询方式 12 | 一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： | 凯龙高科、本公司、 | 指 | 凯龙高科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 凯龙高科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第一类 | | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数 | | 限制性股票 | 指 | 量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激 | | | | 励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）董 | ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2024-052 1、凯龙高科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划首次授予第一个解 除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计 84 名， 可解除限售的第一类限制性股票数量为 112.56 万股，约占目前公司总股本的 0.9789%。 2、本次解除限售事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可解除限售，届 时公司将另行公告，敬请投资者注意。 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯龙高科"）于 2024 年 8 月 28 日召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了 《关于 2023年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就 的议案》，符合公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）及 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关规定。现将 相关事项公告如下： 一、本激励计划简述及已履行的审议程序 （一）本激励计划简述 凯龙高科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期 解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员 ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2024-053 凯龙高科技股份有限公司 关于召开公司 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯龙高科"）第四届董事 会第十三次会议审议通过了《关于召开公司 2024 年第二次临时股东大会的议案》， 定于 2024 年 9 月 19 日以现场表决和网络投票相结合的方式召开公司 2024 年第 二次临时股东大会。现将本次股东大会相关事项通知如下： 一、召开股东大会的基本情况 1、会议届次：2024 年第二次临时股东大会。 2、会议召集人：公司第四届董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议时间：2024 年 9 月 19 日（星期四）14：30 网络投票时间：2024 年 9 月 19 日（星期四） （1）本次股东大会的股权登记日为 2024 年 9 月 11 日（星期三），截至 2024 年 9 月 11 日 1 ...

2、本次激励计划首次授予限制性股票的激励对象不存在《管理办法》规定 的不得成为激励对象的情形： 凯龙高科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予 第一个解除限售期可解除限售激励对象名单的核查意见 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召开第四 届监事会第八次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予 第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《凯龙高科技股份有限公司 2023 年限制性股票 激励计划草案》（以下简称"《激励计划》"）等规范性文件的有关规定，监事会 对公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期可解除限售的激 励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下： 1、公司符合《管理办法》和《激励计划》等法律法规、规范性文件规定的 实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格，符合《激励计划》 中对首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件的要求，未发生不得解 除限售的情形。 综上，监事会认为：公司 2023 年限制性股票激励计划首 ...

经与会监事认真讨论，全体监事同意，审议如下决议： （一）审议通过了《关于公司<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 《2024 年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规及 公司章程的规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映出公司的经营业绩、财 务状况等情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2024-049 凯龙高科技股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯龙高科"）第四届监事会第 八次会议通知于 2024 年 8 月 23 日以书面、电话及邮件等方式向各位监事发出， 会议于 2024 年 8 月 28 日以现场方式召开。本次会议由监事会主席魏宗洋先生召 集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开及 表决程序符合《公司法》及《公司章程》等法律法规、部门规章、规范性文件的 有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 鉴 ...