凯龙高科技股份有限公司 信息披露管理制度 凯龙高科技股份有限公司 信息披露管理制度 二○二五年十月 1 | | | 凯龙高科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范凯龙高科技股份有限公司(以下简称"公司")及其他信息披露 义务人信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"证券法"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品种价格或者投 资决策产生重大影响的信息或事项。 本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向 社会公众公布前述的信息。 本制度所称"信息披露义务人"包括公司及其董事、高级管理人员、股东或存 托凭证持有人、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及 其相关人员，破产管理人及其成员等。 第三条 信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件 及深圳证券交易所其他相关规定，及时履行 ...

凯龙高科技股份有限公司 内部审计制度 凯龙高科技股份有限公司 内部审计制度 二○二五年十月 1 | | | 凯龙高科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，保证内部审计质量，明确内部审计责任，根据《中华人民共和国审计 法》等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部的一种独立客观的监督、评价 和咨询活动，通过对经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性进行审查、 评价和提出建议，促进改善公司运行的效率效果、实现公司发展目标。本制度适 用于公司内部审计机构、内部审计人员及其从事的内部审计活动。 第三条 公司规范内部审计工作过程中，至少应关注涉及内部审计的下列风 险： （一）公司内部审计机构不健全，组织架构不科学、不合理，或职责分工不 清，可能导致内部审计缺乏独立性和客观性。 （二）内部审计未经适当授权，可能因得不到有效支持而导致内部审计失败。 （三）内部审计人员不具备应有的知识、技能和经验，内部审计方法滞后， 或内部审计质量控制制度不完善，可能因内部审计效率和质量低下而造成内部审 计成本增加。 （四）内部审 ...

凯龙高科技股份有限公司 累积投票制实施细则 凯龙高科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中 小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利，根据中国证监会《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等规范性法律文件，以及《公司章程》的有关 规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所持 的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥 有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用， 即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行 使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本细则适用于选举或变更两名以上(含两名)的董事的议案。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第二章 董事候选人的提名 第五条 董事的提名的方式和程序如下： （一）非独立董事且非职工代表担任的董事候选人由董事会、单独或合并持 有公司有表决权股份总数的百分之一以上的股东提名。 （二）独立董事候选人由公司董事会、单独或合计持有 ...

第一条 为了提高凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作水 平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度， 增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国 证券法》等规范性文件的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、控股子公司负 责人以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披露工作中违反有关法律、 法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信 息披露发生重大差错，应当按照本制度追究其责任。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形。具体包括以下情形： 凯龙高科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 ...

对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活 动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提 高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章 和《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他单 位的行为。包括委托理财、对子公司投资、投资新建全资企业、与其他单位进行 联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。不包括证券投资、 衍生产品投资事项。 第三条 公司重大投资的内部控制应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 控制投资风险、注重投资效益。 第四条 公司对外投资原则上由公司集中进行，子公司确有必要进行对外投 资的，需事先经公司批准后方可进行。 凯龙高科技股份有限公司 对外投资管理制度 凯龙高科技股份有限公司 第二章 投资决策 第五条 公司对外投资的决策机构为董事会、股东会。 （一）对外投资达到下列标准之一，且未达到本条（二）规定须由股东会审 议批准的标准外，由董事会审议 ...

凯龙高科技股份有限公司 投资者关系管理制度 凯龙高科技股份有限公司 投资者关系管理工作制度 二○二五年十月 1 | | | 第一章 总 则 第一条 为规范凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质 量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 等法律法规、部门规章、规范性文件等相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等 ...

凯龙高科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 凯龙高科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 二○二五年十月 1 | | | 凯龙高科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为完善凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理制 度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根 据《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）等有关法律法规及《公司章 程》等规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理 公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信 息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第六条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经 营、财务或者或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。《证券 法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息，包括但不 限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公 ...

凯龙高科技股份有限公司 证券投资管理制度 凯龙高科技股份有限公司 （一）证券投资达到下列标准，且未达到本条（二）规定须由股东会审议批 准的标准外，由董事会审议决定： 1 （一）新股配售与申购； （二）上市公司增发、配股 （三）公司债券（含可转债）； （四）已上市交易的证券及其衍生产品（含股票、证券投资基金、公司债券、 股指期货等）； （五）以证券投资为目的的委托理财产品的投资； （六）证券交易所认定的其他证券投资行为。 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司 证券投资行为的内部控制，规范证券投资行为，防范证券投资风险，保障证券投 资安全，提高证券投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，在控制投资 风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场投资有价 证券的行为。投资品种包括但不限于： 第三条 公司进行证券投资应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制 投资风险、注重投资效益。 第四条 公 ...

凯龙高科技股份有限公司 募集资金管理制度 凯龙高科技股份有限公司 募集资金管理制度 二○二五年十月 凯龙高科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理，提 高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《凯龙高科技股份有限公司公司章程》 的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 1 | | | 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求 归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况，董 事会应当依法追究相关主体的法律责任。 第七条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保上市公司募集资金安 全，不得操控上市公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的 会计师事务所出具验资报告。 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合 ...

凯龙高科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 凯龙高科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二○二五年十月 1 | | | 凯龙高科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息 的质量，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重 要性程度可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交公司董事会审议，并由公司股东会决定。公司不得 在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所 ...