深圳通业科技股份有限公司 审计报告 上会师报字(2025)第 3182 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 ra ·计师 事务所(特殊普通合伙) lic Secountants (Shecial General Pa 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公 允反映了通业科技 2024年 12 月 31 目的合并及公司财务状况以及 2024 年度的合并及 公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注册会计师职业道德守则,我们独立于通业科技,并履行了职业道德方面的其 他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了 基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对 2024年度财务报表审计最为重要的 事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不 对这些事项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项如下: 1 审计报告 上会师报字(2025)第 3 ...

招商证券股份有限公司 关于深圳通业科技股份有限公司 募集资金 2024 年度存放与使用情况专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为深圳通业 科技股份有限公司（以下简称"通业科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和 规范性文件的要求，对通业科技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查， 核查的具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳通业科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]544 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 2,560 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 12.08 元，募集资金总额为人民币 30,924.80 万元，扣除发行费用人民币 4,268.19 万元，实际募集资金净额为人民币 26,656 ...

·计师 寧务所(特殊善通合伙) 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 Centiliod Public Accountants (Shecial Sleneral Par 内部控制审计报告 上会师报字(2025)第 3183 号 深圳通业科技股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2025)第 3183 号 深圳通业科技股份有限公司全体股东; 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了深圳通业科技股份有限公司(以下简称"贵公司")2024年12月31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵 ...

招商证券股份有限公司 关于深圳通业科技股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况报告 三、参加培训人员 公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员。 四、培训内容 持续督导小组为被培训人员专门编制了培训课件，通过现场讲解及交流的方 式就资本市场监管规则变化及政策解读等方面进行了重点培训，并辅以案例说明 的形式，加深了公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中层 以上管理人员等相关人员对相关法律法规要求的理解。 五、上市公司配合情况及培训效果 招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"招商证券"）作为深圳通业 科技股份有限公司（以下简称"通业科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市及 持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求，对通业科技进行了 2024 年度持续督导培训，报告如下： 一、培训时间 本次培训时间为 2025 年 3 月 26 日。 二、培训地点 本次培训地点为通业科技会议室。 （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳通业科技股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况报告》之 ...

法律意见书 关 于 深圳通业科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法 律 意 见 书 中国深圳福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 层 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com | 释 义 2 | | --- | | 一、本次激励计划的主体资格 4 | | 二、本次激励计划的主要内容及其合法合规性 6 | | 三、本次激励计划的拟订、审议、公示等程序 16 | | 四、本次股权激励计划激励对象的确定 18 | | 五、本次激励计划涉及的信息披露义务 19 | | 六、本次激励计划的资金来源 19 | | 七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 19 | | 八、关联董事回避表决的情况 20 | | 九、结论性意见 20 | 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除上下文另有解释或说明外，下列使用的简称分别代表 如下全称或含义： | 简 称 | 全称或含义 | | --- | --- | | 公司/上市公司/通业科技 | 深圳通业科技 ...

深圳通业科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （汪吉） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任职 期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》等相关制度的有关规 定和要求，依法履职，不受公司控股股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关 系的单位或个人的影响，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，对各项议案进 行认真审议，充分发挥独立董事的独立性和专业性，切实维护公司和全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现就本人2024年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人汪吉，1981年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士学历。2015年2月 至2020年4月任西门子（中国）有限公司能源服务业务集团之人力资源负责人； 2020年4月至今任西门子能源有限公司全球组织发展及人才管理资深人才合伙人； 2021年9月至今，担任公司独立董事。同时，在公司董事会薪酬与考核委员会和提 名委员会中担任主任委员，在战略委员会 ...

深圳通业科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （牛红军） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2024 年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规及《公司章程》的规定，依法履职，恪尽职守，勤勉尽责。本人始 终保持独立性，未受公司控股股东、实际控制人及其他利害关系方的影响，积极出 席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性，切实维护 公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人2024年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人牛红军，1972年出生，中国国籍，无境外居留权，博士学历，硕士生导 师，中国注册会计师。2008年9月至今，任北京工商大学商学院硕士生导师；现任 公司独立董事、审计委员会主任委员，同时担任山东潍坊润丰股份有限公司、北 京数字认证股份有限公司的独立董事及华耀德睿（北京）管理咨询有限公司监事。 报告期内，本人对独立性情况进行了自查，确认不存在影响独立性的情形， 并将自查结果提交董事会。董事会 ...

深圳通业科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （汪顺静） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2024 年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规及《公司章程》的规定，依法履职，恪尽职守，勤勉尽责。本人始 终保持独立性，未受公司控股股东、实际控制人及其他利害关系方的影响，积极出 席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性，切实维护 公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人2024年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人汪顺静，1986年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士学历，中国执业 律师。2015年10月至今任北京金诚同达（深圳）律师事务所律师；2021年9月至今 担任公司独立董事。同时，在公司董事会薪酬与考核委员会、提名委员会、审计 委员会中担任委员。 报告期内，本人对独立性情况进行了自查，确认不存在影响独立性的情形， 并将自查结果提交董事会。董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能 影响本 ...

深圳通业科技股份有限公司 2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为进一步完善深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，健全公司长效激励约束机制，吸引与留住公司引进的高端人才、特殊人才 和董事会认为需要激励的优秀人才，充分调动公司骨干团队的积极性与创造 性，有效地提升团队凝聚力和企业竞争力，有效地将公司、股东和骨干团队三 方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经 营目标的实现，公司拟实施2025年股权激励计划（以下简称"股权激励计 划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—— 业务办理》等有关法律、法规、规章和规范性文件以及《深圳通业科技股份有 限公司章程》、公司股权激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制 定本办法。 一、考核目的 制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权 激励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度 化，确保实现公司 ...

证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2025-002 深圳通业科技股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 召开。 女士、独立董事牛红军先生、汪吉女士以通讯方式出席。 会议。 章程》等有关规定，决议合法有效。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下议案： （一）审议通过了《关于公司<2024年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。 公司董事会就2024年度工作进行了总结汇报，具体内容详见公司同日于巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024年年度报告》中"第三节 管 理层讨论与分析"与"第四节 公司治理"的相关内容。 公司独立董事牛红军先生、汪吉女士、汪顺静女士分别向董事会递交了《2024 证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2025-002 年度独立董事述职报告》，将在公司2024年年度股东大会上述职。具体内容详见 公司同日于巨潮资讯网 ...