招商证券股份有限公司 关于深圳通业科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为深圳通业科技股份有 限公司（以下简称"通业科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市及 进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对通业 科技首次公开发行前已发行股份上市流通的相关事项进行核查，核查情况及核 查意见如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳通业科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]544 号）同意注册，深圳通业科技股 份有限公司（以下简称"公司"）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股 票 2,560 万股，并于 2021 年 3 月 29 日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开 发行股票前，公司总股本为 76,785,812 股，首次公开发行股票完成后，公司总 股本为 102,385,812 股。 截至本核查 ...

三、 参加培训人员 公司董事、监事、高级管理人员等相关人员。 招商证券股份有限公司 关于深圳通业科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"招商证券"）作为深圳通业 科技股份有限公司（以下简称"通业科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市及 持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求，对通业科技进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下： 一、 培训时间 本次培训时间为 2024 年 3 月 22 日。 二、 培训地点 本次培训地点为通业科技会议室。 徐国振 王黎祥 招商证券股份有限公司 2024 年 月 日 四、 培训内容 持续督导小组为被培训人员专门编制了培训课件，通过现场讲解及交流的方 式就股份减持、短线交易、内幕交易等方面进行了重点培训。对中国证监会发布 的《证监会进一步规范股份减持行为》进行解读，学习减持新规，明确监管要求。 培训过程中，持续督导小组对与会人员的问题做出了相应解答，并在培训后向通 业科技提供了讲义课件及相关学习资料，以供自学。 五、 上市公司配 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥358,813,000.55, representing a 21.40% increase compared to ¥295,564,293.73 in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥35,844,352.40, up 21.89% from ¥29,406,654.07 in 2022[24]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥30,914,498.97, a significant increase of 44.78% from ¥21,352,884.56 in 2022[24]. - The total assets at the end of 2023 were ¥910,995,152.83, reflecting a 1.12% increase from ¥900,894,308.03 at the end of 2022[24]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.35, a 20.69% increase from ¥0.29 in 2022[24]. - The weighted average return on equity for 2023 was 5.65%, up from 4.63% in 2022[24]. - The company reported a total of ¥141,778,378.74 in operating revenue for Q4 2023, the highest quarterly revenue for the year[26]. - The company experienced a net profit of ¥19,855,622.97 in Q4 2023, marking a recovery from previous quarters[27]. - The company achieved total operating revenue of CNY 358,813,000.55, an increase of 21.40% year-on-year[86]. - Net profit attributable to shareholders reached CNY 35,844,352.40, up 21.89% compared to the previous year[86]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses was CNY 30,914,498.97, reflecting a growth of 44.78% year-on-year[86]. - The maintenance service revenue accounted for 42.38% of total operating revenue, amounting to CNY 152,048,855.27[86]. - The revenue from the repair services segment increased by 37.27% to ¥151,766,441.36, up from ¥110,558,406.83 in the previous year[94]. Dividend and Shareholder Information - The company plans to distribute a cash dividend of 6.00 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 102,385,812 shares[3]. - The total number of shares held by directors, supervisors, and senior management is 35,531,461 shares[180]. - The annual shareholders meeting had a participation rate of 75.00% on May 15, 2023[177]. - The first extraordinary shareholders meeting had a participation rate of 75.01% on September 15, 2023[178]. Risk Management and Governance - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements and potential risks in future development[3]. - The company has established a robust internal control system to manage risks and ensure compliance with relevant laws and regulations[169]. - The company will strengthen its internal management to enhance risk resistance and improve operational efficiency[152]. - The company recognizes the risks associated with market demand fluctuations and will adjust production plans accordingly[151]. - The company faces risks related to market and customer concentration, particularly with major clients like CRRC and its subsidiaries[147]. - To mitigate risks, the company will strengthen relationships with major manufacturers and explore potential customer needs through long-term communication mechanisms[148]. Research and Development - R&D investment for 2023 reached CNY 45,503,455.61, constituting 12.68% of operating revenue[79]. - The company holds 74 patents and 26 software copyrights, enhancing its core competitiveness in technology[78]. - The company has established a new research institute to enhance product innovation and technology exploration, focusing on both existing and new product development[89]. - The product development center focuses on core technology R&D and aims to create competitive product technology platforms, integrating innovations from the new energy sector into rail transit applications[65]. - The company is committed to increasing R&D investment and developing products with independent intellectual property rights[152]. Market and Industry Outlook - The company anticipates long-term revenue growth in the railway equipment business due to government policies promoting the replacement of old equipment, aiming to phase out outdated diesel locomotives by 2027[45]. - The demand for railway vehicles, including locomotives, passenger cars, and freight cars, is expected to expand significantly due to ongoing urbanization and infrastructure investment[46]. - The urban rail transit industry is expected to continue its rapid development, supported by government investment and the increasing importance of public transportation in urban areas[44]. - The company is positioned to benefit from international cooperation and demand for railway construction along the "Belt and Road" initiative, which emphasizes infrastructure connectivity[46]. Product Development and Innovation - The company has developed over 20,000 units of power products, which are used across various railway bureaus and have been exported to countries such as Kazakhstan, Uzbekistan, Belarus, and South Africa[54]. - The company has developed three main product categories: power supply, intelligent control, and electromechanical products, which are widely used in electric locomotives, subways, and high-speed trains[74]. - The company is focusing on developing higher efficiency and smarter permanent magnet synchronous motors and EC fans to replace traditional asynchronous motor products[59]. - The company has successfully developed and delivered new auxiliary inverter products, enhancing performance and replacing overseas products, with significant technical accumulation[108]. - The company is collaborating with CRRC Yongji to develop reliable charging products for hydrogen fuel cell hybrid locomotives, including a 2000kW charger[109]. Operational Efficiency and Cost Management - The company aims to reduce production costs by 10% through the implementation of advanced manufacturing technologies[189]. - The company has established a comprehensive service network covering 18 railway bureaus and major cities, improving customer service efficiency[81]. - The company has established a nationwide after-sales service network to meet user demands for rapid response services, enhancing its maintenance and repair business for existing market products[60]. - The company has completed the integration of its operations, establishing a "one institute, four functions" organizational structure to improve management efficiency[90]. Strategic Partnerships and Collaborations - The company has established long-term cooperative relationships with major clients such as China Railway Corporation and CRRC, ensuring stable customer resources for future growth[75]. - A strategic partnership has been established with a leading technology firm to co-develop innovative solutions, expected to yield a 15% increase in operational efficiency[189]. - The company has entered a strategic cooperation agreement with CRRC Yongji, becoming a qualified supplier for their auxiliary inverter products[110]. Financial Management and Investments - The company raised a total of RMB 30,924.80 million from its initial public offering, with a net amount of RMB 26,656.61 million after deducting issuance costs[129]. - The company has cumulatively invested RMB 6,217.81 million from previous years, including RMB 1,602.04 million in self-raised funds[130]. - The company has committed to a total investment of 8,500 million yuan in various projects, with 71.82% of this amount already utilized[134]. - The company has received independent opinions supporting the adjustments to project timelines from its board and sponsor institutions[134]. Corporate Governance - The board of directors consists of 9 members, including 6 non-independent directors and 3 independent directors, complying with legal and regulatory requirements[163]. - The company has implemented a performance evaluation system for directors, supervisors, and senior management, focusing on performance contribution and market-competitive compensation[167]. - The company actively engages with investors through various communication channels, enhancing transparency and maintaining good relationships with shareholders[168]. - The company has established a clear governance structure with independent operational capabilities, ensuring no overlap with controlling shareholders in terms of management and operations[176].

证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-011 深圳通业科技股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用暂 时闲置自有资金进行现金管理，用于投资金融机构安全性高、流动性好、风险可 控、期限在 12 个月以内的理财产品。 2、投资金额：公司拟使用额度不超过人民币 15,000 万元（包含本数）的暂 时闲置自有资金进行现金管理，该额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内 有效，在上述审批期限与授权额度内可循环滚动使用。 3、特别风险提示：本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理事项尚存在市 场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、不可抗力风险等，敬请投资者注意 投资风险。 公司于 2024 年 3 月 22 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第 十五次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司使用额度不超过人民币 15,000 万元（包含本数）的暂时闲置 ...

募集资金 2023 年度存放与使用情况专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为深圳通业 科技股份有限公司（以下简称"通业科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和 规范性文件的要求，对通业科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查， 核查的具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到帐时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳通业科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]544 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 2,560 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 12.08 元，募集资金总额为人民币 30,924.80 万元，扣除发行费用人民币 4,268.19 万元，实际募集资金净额为人民币 26,656.61 万元。上述募集资金于 2021 年 3 月 ...

深圳通业科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （汪顺静） 本人作为深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立 董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》等相 关制度的有关规定，认真行权，依法履职，不受公司控股股东、实际控制人以及 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，充分发挥独立董事的独立性和专 业性，监督公司规范化运作，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将2023年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 本人汪顺静，1986年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士学历，中国执业 律师。2015年10月至今任北京金诚同达（深圳）律师事务所律师、合伙人；2021 年9月至今担任公司独立董事。同时，在公司董事会薪酬与考核委员会、提名委员 会、审计委员会中担任委员。 目前本人未直接或间接持有公司股份，与持有公司5% 以上有表决权股份的股 东、控股股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在 ...

证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-014 深圳通业科技股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开第 三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关 于部分募投项目延期的议案》，根据目前募集资金投资项目实际进展情况，同 意公司在募集资金投资项目实施主体、实施方式、投资总额和投资项目内容不 变的情况下，将 "信息管理系统升级建设项目"达到预定可使用状态日期调整为 2025 年 6 月 30 日。上述议案无需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳通业科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]544 号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A股）股票 2,560万股，每股面值 1.00元，每股发行价格为 12.08 元，募集资金总额为人民币 30,924.80 万元，扣除发行费用人民币 4,2 ...

深圳通业科技股份有限公司 董事会议事规则 深圳通业科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》及《深圳通业科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，是公司的常设性决策机构，行使法律、行政法规、 《公司章程》及股东大会授权的职权，对股东大会负责。董事会会议是董事会议 事的主要形式，董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第三条 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，全部由股东大会选举 产生。董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 董事会下设审计委员会、薪酬和考核委员会、提名委员会及战略委 员会。各委员会由三名以上董事组成，其中，独立董事过半数并担任召集人，审 计委员会应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事组成且召集人应为会计 专业人士。 第五条 专门委员会职责如下： （一） 审计委员 ...

深圳通业科技股份有限公司 审计报告 上会师报字(2024)第 1850 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 ·计师事务所（转张善通合伙） ntilied Public Secountants (Shecial General Par 审计报告 上会师报字(2024)第 1850 号 深圳通业科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了深圳通业科技股份有限公司(以下简称通业科技)财务报表,包括 2023 年 12 月 31 目的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、合并 及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公 允反映了通业科技 2023 年 12 月 31 目的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合并及 公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注册会计师职业道德守则,我们独立于通业科技,并履行了职业道德方面的其 他责 ...

六十师 事务所(特殊普通合伙) 深圳通业科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 上会师报字(2024)第 1851 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 Ecrtilied Public Accountants (Shecial Seneral Partnership) 内部控制鉴证报告 上会师报字(2024)第 1851 号 深圳通业科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审核了后附的深圳通业科技股份有限公司(以下简称"贵公司") 管理层按照《企业内部控制基本规范》及相关规定编制的 2023 年 12 月 31 日与财务 报表相关的内部控制有效性的评价报告。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供贵公司随 2023年度年报上报深圳证券交易所披露之目的使用, 不得用于其它目的。 二、管理层的责任 贵公司管理层的责任是按照财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》 (财会【2008】7号)及相关规定设计、实施和维护有效的内部控制,评价其有效性 是贵公司董事会的责任。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务 ...