广东信达律师事务所 法律意见书 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予预留部分限制性股票及 作废已经授予未归属的限制性股票事项之法律意见书 中国 深圳 福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮政编码：518038 11,12/F, TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P. R. CHINA 电话(Tel)：(0755)88265288 传真(Fax) ：(0755) 88265537 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予预留部分限制性股票及 作废已经授予未归属的限制性股票事项之法律意见书 信达励字（2024）第 052 号 致：深圳市崧盛电子股份有限公司 根据深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"崧盛股份"或"公司"）与 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）签订的《专项法律顾问聘请协议》， 信达受崧盛股份委托，担任崧盛股份 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）项目之特聘 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年四月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任深圳市崧盛电子股份 有限公司（以下简称"崧盛股份""上市公司"或"公司"）2023 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立 财务顾问"），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公 司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的有关规定， 在崧盛股份提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供崧盛股份全 体股东及有关各方参考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由崧盛股份提供，崧盛股份 已向本独立财务顾问承诺：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确 和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 ...

| 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性 股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召 开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于作 废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，根 据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、公司《2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）的相 关规定，公司拟将本激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票共计 40.10 万股进行作废。现将有关事项说明如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和批准情况 （一）2023 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了 《关于 ...

| 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十二次 会议于 2024 年 4 月 23 日以现场结合通讯方式召开，会议通知及会议资料于 2024 年 4 月 18 日以通讯及书面方式送达至全体董事。本次董事会应出席董事 7 名， 实际出席董事 7 名。董事王宗友，独立董事王建优、卜功桃、温其东以通讯方式 参加。本次会议由公司董事长田年斌先生主持，公司监事和高级管理人员列席了 本次会议。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市崧 盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议合 法有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事 ...

证券简称：崧盛股份 证券代码：301002 债券简称：崧盛转债 转债代码：123159 深圳市崧盛电子股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 2024 年度第一次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层 二零二四年四月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为 准则》、《深圳市崧盛电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《深圳市崧盛电子股份有限公司与 长江证券承销保荐有限公司关于深圳市崧盛电子股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）等相关规 定、公开信息披露文件、深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"、 "崧盛股份"或"发行人"）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受 托管理人长江证券承销保荐有限公司（以下简称"受托管理人"或"长江保荐"） 编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事 宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为长江保荐所作的承诺或声 明。 1 第一节 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of RMB 763.10 million and net profit of RMB 24.23 million in 2023, with a stable revenue growth but a decline in net profit compared to the previous year[3]. - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥763.1 million, representing a 2.57% increase compared to ¥743.96 million in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 68.92% to approximately ¥24.23 million in 2023 from ¥77.95 million in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses fell by 90.63% to approximately ¥5.92 million in 2023 from ¥63.15 million in 2022[24]. - The cash flow from operating activities for 2023 was approximately ¥142.66 million, a decrease of 29.21% from ¥201.54 million in 2022[24]. - The company reported a basic earnings per share of ¥0.20 in 2023, down 68.25% from ¥0.63 in 2022[24]. - The total assets at the end of 2023 were approximately ¥1.47 billion, a decrease of 9.26% from ¥1.63 billion at the end of 2022[24]. Revenue Sources - The revenue from the LED driver power supply business increased by 4.38% year-on-year, reflecting a competitive advantage in the industry despite challenges in the global political and economic environment[3]. - The revenue from LED driver power supplies accounted for 99.39% of total revenue, amounting to CNY 758,480,547.92, which is a 4.38% increase from CNY 726,669,043.19 in the previous year[76]. - The outdoor lighting LED driver power supply business saw sales revenue of CNY 379.32 million, representing a year-on-year growth of 18.51%, accounting for 49.71% of the company's total revenue[68]. - The company achieved overseas sales revenue of CNY 9,502.78 million, making up 12.45% of total revenue, with a significant focus on expanding international markets[71]. Research and Development - The company has increased investments in R&D and marketing to support the long-term development of its core LED driver business and new energy storage initiatives, leading to a faster growth rate in R&D and sales expenses[3]. - R&D expenses increased by 40.89% year-on-year in 2023, amounting to an additional 26.72 million yuan[62]. - The company has 173 authorized patents, including 37 invention patents and 125 utility model patents, showcasing its strong technological foundation[59]. - The company’s R&D team consists of 339 members, focusing on key technologies related to LED drivers and energy storage[62]. - The company is focused on improving the technical strength and competitiveness of its products through ongoing research and development initiatives[89]. Market Expansion and Strategy - The company is actively expanding into new business areas such as industrial energy storage inverters and mobile energy storage[33]. - The company has established branches in North America and Europe to enhance its global market presence[57]. - The company plans to enhance its international strategy in 2024, aiming to increase direct export ratios to improve overall gross margins and risk resilience[131]. - The company has established overseas subsidiaries in North America, Europe, and Southeast Asia, with plans to expand its market presence in surrounding countries and regions[132]. Product Development - The company has introduced several new products, including high-power LED drivers over 1000W, to meet diverse global market demands and enhance product competitiveness[69]. - The company has completed the development of various new energy management systems and inverters aimed at enhancing energy conversion and scheduling capabilities[92]. - The company has successfully developed a technology that allows for power transfer between different output channels in multi-channel power supplies, ensuring maximum rated power delivery to various lighting fixtures without waste[89]. Governance and Compliance - The company has established a governance structure consisting of the shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and management team, ensuring compliance with relevant laws and regulations[144]. - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, fulfilling legal requirements and ensuring responsible governance[145]. - The company maintains complete operational independence from its controlling shareholders, with no guarantees provided to them during the reporting period[145]. - The company has established a comprehensive internal management and control system to enhance governance and operational transparency[144]. Cash Dividend Policy - The company plans to distribute cash dividends amounting to RMB 12,287,626.90 for the fiscal year 2023, based on a total share capital of 122,876,269 shares, with a distribution of RMB 1 per 10 shares[190]. - The cash dividend policy mandates that the annual cash dividend amount shall not be less than 10% of the distributable profits for the year, excluding undistributed profits from previous years[186]. - The company has committed to a cumulative cash distribution of at least 30% of the average annual distributable profits over the last three years following its listing[186]. Challenges and Risks - The company faces intensified market competition in the LED driver sector, which may lead to oversupply and declining profit margins[134]. - The company is exposed to potential output shortfalls and losses due to unfavorable changes in local investment, tax, and trade regulations[138]. - The company has conducted thorough feasibility analyses and risk assessments before overseas investments, employing local licensed law and accounting firms for professional advice[138].

深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 深圳市崧盛电子股份有限公司 | 序号 | 召开时间 | | 会议名称 | 举行方式 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023 | 年 3 | 第三届监 事会第二 | 现场 | 《关于部分募投项目变更建设内容并调整 | | | 月 14 | 日 | 次会议 | | 项目内部投资结构的议案》 | | | | | | | 1、《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》 | | | | | | | 2、《关于 2022 年年度报告全文及摘要的议 | | | | | | | 案》 | | | | | | | 3、《关于 2022 年度内部控制自我评价报告 | | | | | | | 的议案》 | | | 2023 | 年 4 | 第三届监 | | 4、《关于 年度财务决算报告的议案》 2022 | | 2 | | | 事会第三 | 现场 | 5、《关于 2022 年度利润分配方案的议案》 | | | 月 18 | 日 | 次会议 | | 6、《关于 2022 年度募集资金存放与使用情 | ...

信会师报字[2024]第ZI10126号 深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 2023 年度募集资金存放与使用情况专项 | | 1-3 | | | 报告的鉴证报告 | | | | 二、 | 年度募集资金存放与使用情况专项 2023 | | 1-10 | | | 报告 | | | | | 附表 1 募集资金使用情况对照表 | | 1-2 | | 三、 | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 二O二三年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 我们接受委托，对后附的深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简 称"崧盛股份"、"公司""本公司"）2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告（以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业 务。 一、董事会的责任 崧盛股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 向控股子公司提供借款的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"崧盛股份"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，对公司向控股子公 司提供借款的情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、借款事项概述 （一）基本情况 2024 年 4 月 10 日，公司召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第 九次会议，审议通过了《关于向控股子公司提供借款的议案》，鉴于上一年度公 司向崧盛创新提供的 4,000 万元（含本数）借款额度到期日为 2023 年年度股东 大会召开日，基于公司对新业务的战略储备布局发展考虑，为进一步支持崧盛创 新的日常经营和业务发展，在不影响公司正常经营的情况下，公司拟对崧盛创新 已提供的借款进行续期并增加一定的 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 2024 年度使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理 一、募集资金的基本情况 经中国证监会《关于同意深圳市崧盛电子股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1548 号）同意注册，公司向不特定 对象发行可转换公司债券 2,943,500 张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总 额为人民币 294,350,000.00 元，扣除发行费用 7,207,063.68 元（不含税），实际 募集资金净额为人民币 287,142,936.32 元。上述募集资金到位情况业经立信会计 师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字[2022]第 ZI10524 号 《验资报告》。 公司在招商银行股份有限公司深圳分行设立了募集资金专项账户，用于存放 和管理公司向不特定对象公开发行可转换公司债券的募集资金。公司与招商银行 股份有限公司深圳分行、长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"） 签订了《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金存放与使用情况 1 公司在招商银行股份有限公司深圳分行设立了募集资金专项账户，用于存 ...