海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司 2024年度公司及子公司接受关联方担保暨关联交易的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为广州 华立科技股份有限公司（以下简称"华立科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司2024年度公司及子公司接受 关联方担保暨关联交易事项进行了核查，具体情况如下： 一、关联交易概述 1、为满足公司及合并报表范围内子公司业务发展和日常经营的资金需求， 拓宽融资渠道，降低融资成本，2024 年度公司及合并报表范围内子公司拟向金 融机构申请综合授信，公司控股股东香港华立国际控股有限公司、实际控制人苏 本立先生及其配偶陈燕冰女士、Ota Toshihiro 先生、苏本力先生拟对相关授信 提供连带责任保证，预计担保额度不超过人民币 4.3 亿元。上述关联方在保证期 内不收取任何费用，且公司及子公司无需对该担保事项提供反担保。具体担保形 式、担保金额、担保期限等按与 ...

广州华立科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，广州华立科技股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事王立新女士、刘善敏先生 的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： 经核查独立董事王立新女士、刘善敏先生的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，在 2023 年度不存在任何影响独立性的情形，公司独立 董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 广州华立科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 1 ...

广州华立科技股份有限公司董事会审计委员会 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估暨履行监督职责 情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定和要求，广州华立科技股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认 真履职，对广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"司农事务所"） 2023 年度审计开展情况进行了监督。现对会计师事务所 2023 年度履职情况的评 估及审计委员会对其履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）基本信息 （1）机构名称: 广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）； （2）成立日期: 2020 年 11 月 25 日； （3）组织形式: 特殊普通合伙企业； （4）注册地址: 广东省广州市南沙区南沙街兴沙路 6 号 704 房-2； （5）人员信息：首席合伙人吉争雄先生；截至 2023 年 12 ...

海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | --- | --- | | 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | （八）其他重要事项 | | | 现场检查手段：查阅公司定期报告、相关三会审议文件和合同，获取公司资金往来明 | | | 细，抽查相关财务凭证。 | | | 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √ | | | 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 或者风险 | √ | | 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 | √ | | 相关要求予以整改 | | | 二、现场检查发现的问题及说明 | | | 公司于 2024 年 1 月 26 日收到广东证监局警示函，《警示函》中提到公司存在 1.募集 | | | 资金使用与存放情况披露不准确，公司募投项目明细项目实际投资进度与投资计划 ...

海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司 2024年度日常关联交易预计的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为广州华立 科技股份有限公司（以下简称"华立科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创 业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司2024年度日常关联交易预计事项进 行了核查，具体情况如下： 一、 日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司于 2024 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关 于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事苏本立先生回避表决，上述议 案在提交董事会审议前已经公司第三届独立董事专门会议 2024 年第一次会议审 议通过，尚需提交股东大会审议，关联股东苏本立先生、香港华立国际控股有限 公司回避表决。 （二）预计日常关联交易类别和金额 1 | 关联交易 | | 关联 | 关联交易 | 合同签订金额 | 截至披露日 | 上年发生 | | --- | --- ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2024-015 广州华立科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：公司使用闲置自有资金进行现金管理选择安全性高、流动性 好、风险较低的投资产品，包括但不限于结构性存款、收益凭证、保本型理财产 品、大额存单和定期存款及国债逆回购等产品，且不涉及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中所明确的证券投资、 衍生品投资等高风险投资行为。 2、投资额度：投资额度最高不超过人民币 20,000 万元(含本数)，上述额度 自公司第三届董事会第十次会议审议通过之日起 12 个月内滚动使用，资金来源 为闲置自有资金。 公司可使用不超过人民币 20,000 万元（含本数）的暂时闲置自有资金进行 现金管理。在上述额度及决议有效期内，可滚动使用，期限内任一时点的交易金 额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。 （三）投资方式 公司将按照相关规定严格控制风险，选择资信状况、财务状况 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2024-016 为满足公司及下属子公司日常经营和业务发展资金需要，保证公司及下属子 公司向业务相关方（包括但不限于银行、金融机构及其他业务合作方）申请银行 综合授信（包括但不限于办理人民币或外币流动资金贷款、项目贷款、贸易融资、 银行承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、保理、出口押汇、融资租赁、外汇远 期结售汇以及衍生产品等相关业务）或其他经营事项的顺利开展，2024年度公司 及下属子公司预计向公司全资子公司提供不超过人民币20,000万元（含等值外币， 下同）的担保额度，担保方式包括但不限于连带责任担保、抵押担保等。担保额 度有效期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内。董事会授权董事长或其指 定的授权代理人负责具体组织实施并签署相关合同及转授权文件。公司实际担保 金额以最终签署的协议为准。对外担保额度预计情况如下： 1 | | | | 被担保 | | | 担保额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 担保方 | 方最近 | 截至 | | 度占上 | 是否 | | 担保方 ...

广州华立科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 司农专字[2024]23009280027 号 目 录 报告正文……………………………………………………1-2 广州华立科技股份有限公司关于 2023 年度募集资金存放与 使用情况的专项报告………………………………………1-8 广州华立科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 司农专字[2024]23009280027 号 广州华立科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的广州华立科技股份有限公司（以下简称"华立科技"）董事 会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供华立科技年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为华立科技年度报告必备的文件，随其他文件一起报送 并对外披露。 二、 董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指 ...

广州华立科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《广州华立 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《监事会议事规则》 的要求，本着对股东负责的态度，认真履行了监事会的职能。本年度公司监事会 召开了四次会议，监事会成员列席了公司召开的董事会、股东大会，对公司重大 决策和决议的形成表决程序进行了审查和监督，对公司依法运作情况进行了检查。 现将 2023 年度公司监事会开展的各项工作报告如下： 一、监事会会议情况 1、监事会会议召开情况 | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 主要内容 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 会议共审议通过了十项议案： | 1、关于《202 ...

广州华立科技股份有限公司 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制、评价其 有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立 和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 2023 年度内部控制评价报告 广州华立科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广州华立科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， ...