会计师事务所选聘制度 广州华立科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《广州华立科技股份有限公司章程》等的相关规定，结合公司实际情况制定本制 度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本 制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 （五）符合国 ...

为满足公司及下属全资子公司日常经营和业务发展资金需要，保证公司及下 属全资子公司向业务相关方（包括但不限于银行、金融机构及其他业务合作方） 申请银行综合授信（包括但不限于办理人民币或外币流动资金贷款、项目贷款、 贸易融资、银行承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、保理、出口押汇、融资租 赁、外汇远期结售汇以及衍生产品等相关业务）或其他经营事项的顺利开展，2024 年度公司及下属子公司预计向公司全资子公司提供不超过人民币20,000万元（含 等值外币，下同）的担保额度，担保方式包括但不限于连带责任担保、抵押担保 等。担保额度有效期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内。董事会授权董 事长或其指定的授权代理人负责具体组织实施并签署相关合同及转授权文件。公 司实际担保金额以最终签署的协议为准。对外担保额度预计情况如下： 海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司 2024年度对外担保额度预计的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为广州华立 科技股份有限公司（以下简称"华立科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 ...

海通证券股份有限公司 关于广州华立科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为广州华立 科技股份有限公司（以下简称"华立科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修 订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，就华立科技使用闲置自有资金进行现金管理的事项进行了核 查，相关核查情况及意见如下： 重要内容提示： 1、投资种类：公司使用闲置自有资金进行现金管理选择安全性高、流动性 好、风险较低的投资产品，包括但不限于结构性存款、收益凭证、保本型理财产 品、大额存单和定期存款及国债逆回购等产品，且不涉及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中所明确的证券投资、 衍生品投资等高风险投资行为。 2、投资额度：投资额度最高不超过人民币 20,000 万元(含本数)，上述额度 自公司第三届董事会第十次会议审议 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2024-014 广州华立科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 了第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，具体情况如下： 一、 日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司根据 2023 年度日常关联交易的实际情况，并结合未来业务发展的需要， 对 2024 年度可能发生的日常关联交易予以预计，预计 2024 年度日常关联交易累 计交易金额不超过人民币 430.00 万元，其中：拟接受广州万景物业管理有限公 司提供的劳务及服务，产生相应的水电费预计不超过人民币 70.00 万元；拟承租 广州星力动漫游戏产业园有限公司的房屋产生相应的租赁费用、物业管理费预计 不超过人民币 360.00 万元。2023 年预计与关联方发生日常关联交易累计交易金 额不超过人民币 350.00 万元，实际与关联 ...

海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | --- | --- | | 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | （八）其他重要事项 | | | 现场检查手段：查阅公司定期报告、相关三会审议文件和合同，获取公司资金往来明 | | | 细，抽查相关财务凭证。 | | | 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √ | | | 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 或者风险 | √ | | 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 | √ | | 相关要求予以整改 | | | 二、现场检查发现的问题及说明 | | | 公司于 2024 年 1 月 26 日收到广东证监局警示函，《警示函》中提到公司存在 1.募集 | | | 资金使用与存放情况披露不准确，公司募投项目明细项目实际投资进度与投资计划 ...

广州华立科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 司农专字[2024]23009280027 号 目 录 报告正文……………………………………………………1-2 广州华立科技股份有限公司关于 2023 年度募集资金存放与 使用情况的专项报告………………………………………1-8 广州华立科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 司农专字[2024]23009280027 号 广州华立科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的广州华立科技股份有限公司（以下简称"华立科技"）董事 会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供华立科技年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为华立科技年度报告必备的文件，随其他文件一起报送 并对外披露。 二、 董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指 ...

广州华立科技股份有限公司 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制、评价其 有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立 和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 2023 年度内部控制评价报告 广州华立科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广州华立科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， ...

海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司 2024年度公司及子公司接受关联方担保暨关联交易的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为广州 华立科技股份有限公司（以下简称"华立科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司2024年度公司及子公司接受 关联方担保暨关联交易事项进行了核查，具体情况如下： 一、关联交易概述 1、为满足公司及合并报表范围内子公司业务发展和日常经营的资金需求， 拓宽融资渠道，降低融资成本，2024 年度公司及合并报表范围内子公司拟向金 融机构申请综合授信，公司控股股东香港华立国际控股有限公司、实际控制人苏 本立先生及其配偶陈燕冰女士、Ota Toshihiro 先生、苏本力先生拟对相关授信 提供连带责任保证，预计担保额度不超过人民币 4.3 亿元。上述关联方在保证期 内不收取任何费用，且公司及子公司无需对该担保事项提供反担保。具体担保形 式、担保金额、担保期限等按与 ...

海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为广州华立 科技股份有限公司（以下简称"华立科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板 上市公司规范运作》等有关规定，对华立科技2023年度募集资金的存放与使用情 况进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1631 号文核准，公司于 2021 年 6 月 11 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,170.00 万股，每股发行价为 14.20 元，应募集资金总额为人民币 30,814.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 4,244.21 万元后，实 ...

广州华立科技股份有限公司 2023 年度审计报告 司农审字[2024]23009280019 号 目 录 | 审计报告……………………………………………… | 1-5 | | --- | --- | | 合并资产负债表……………………………………… | 1 | | 合并利润表…………………………………………… | 2 | | 合并现金流量表……………………………………… | 3 | | 合并所有者权益变动表……………………………… | 4-5 | | 母公司资产负债表…………………………………… | 6 | | 母公司利润表………………………………………… | 7 | | 母公司现金流量表…………………………………… | 8 | | 母公司所有者权益变动表…………………………… | 9-10 | | 财务报表附注………………………………………… | 11-101 | 告 计 报 电 司农审字[2024]23009280019 号 广州华立科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了广州华立科技股份有限公司(以下简称"华立科技")财务报表,包括2023 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,20 ...