国泰君安证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2024年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：海泰科 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：尹柏元 | 联系电话：0755-23976996 | | 保荐代表人姓名：宋伟 | 联系电话：0755-23976731 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 | | | 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 | 是 | | 制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月均取得银行对账单 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4． ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在 确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下， 使用不超过人民币 36,000.00 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民 币 15,000.00 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度可以由公司使用，亦可以由公司的全资子公司使用，但应予 以合并计算。本次额度生效后将覆盖前次授权额度，在前述额度和期限范围内，资 金可循环滚动使用。具体详见公司于 2024 年 4 月 23 日发布于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 公告》（公告编号：2024-042）。公司于 2024 年 5 月 16 日召开的 2023 年度股东大会 审 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-099 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 继续进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在 确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下， 使用不超过人民币 36,000.00 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民 币 15,000.00 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度可以由公司使用，亦可以由公司的全资子公司使用，但应予 以合并计算。本次额度生效后将覆盖前次授权额度，在前述额度和期限范围内，资 金可循环滚动使用。具体详见公司于 20 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-098 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在 确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下， 使用不超过人民币 36,000.00 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民 币 15,000.00 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度可以由公司使用，亦可以由公司的全资子公司使用，但应予 以合并计算。本次额度生效后将覆盖前次授权额度，在前述额度和期限范围内，资 金可循环滚动使用。 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-097 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并 继续进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在 确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下， 使用不超过人民币 36,000.00 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民 币 15,000.00 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度可以由公司使用，亦可以由公司的全资子公司使用，但应予 以合并计算。本次额度生效后将覆盖前次授权额度，在前述额度和期限范 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十九次会 议于 2024 年 8 月 7 日在公司会议室以现场的方式召开。本次会议通知于 2024 年 8 月 2 日以专人送达、电子邮件、电话、微信等方式发出。会议应到监事 3 人，实到 3 人， 会议由监事会主席任勇先生主持。本次监事会的召集、召开符合《公司法》、《公司章 程》及相关法规的规定。 二、监事会会议审议情况 | 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 1、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 第二届监事会第十九次会议决议公告 经审议，监事会认为本次使用剩余超募资金投资建设"年产 15 万吨高分子新材 料项目"符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高青岛海泰科模塑科技股份有限公司（ 以下简称（ 公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股 价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根 据相关法律、法规和规范性文件的规定及（ 公司章程》，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称舆情包括： 一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； 二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； 三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； 一）决定启动和终止各类舆情处理工作的相关事宜； 二）评估各类舆情信息对公司可能造成的影响以及波及范围，拟定各类舆情 信息的处理方案； 三）协调和组织各类舆情处理过程中对外宣传报道工作； 四）负责做好向证监局的信息上报工作及深圳证券交易所的信息沟通工作； 五）各类舆情处理过程中的其他事项。 四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大 影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（ 尤 ...

国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为青 岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"海泰科"或"公司"）首次公开发 行股票并上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、法规、规范性文 件的规定，对公司使用剩余超募资金投资建设项目的事项进行了核查，具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 使用剩余超募资金投资建设项目的核查意见 经中国证券监督管理委员会 2021 年 5 月 31 日下发的《关于同意青岛海泰科 模塑科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1872 号），同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,600.00 万股，每股面 值 1 元，每股发行价格为人民币 32.29 元，募集资金总额人民币 516,640,000.00 元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币 63,7 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 7 日 召开的第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了 《关于使用剩余超募资金投资建设项目的议案》，同意公司使用剩余超募资金及 专户注销前产生的利息及现金管理收入扣除手续费后的净额（具体金额以资金转 出当日银行结算余额为准）投资建设"年产 15 万吨高分子新材料项目"，本次使 用剩余超募资金投资项目不涉及关联交易。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会 2021 年 5 月 31 日下发的《关于同意青岛海泰科 模塑科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1872 号），同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,600.00 万股，每股面 值 1 元，每股发行价格为人民币 32.29 元，募集资金总额人民币 516,640,000.00 元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币 63,764,511.39 元，公司实际募 集资金净额为人民币 45 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 公告编号：2024-095 | | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 7 日 召开的第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公 司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用部分闲置募集资金暂时性补 充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营，总额不超过人民币 15,000.00 万元， 使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期或募集资金投资项目需要 时及时归还至募集资金专项账户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。现 将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意青岛海泰科模塑科技股份有限 公司向不特定对象发行可转 ...