上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 第一个归属期归属条件成就 独立财务顾问报告 3 / 12 二、声明 2024 年 8 月 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | 五、独立财务顾问意见 8 | | 六、备查文件及咨询方式 12 | 之 一、释义 | 海泰科、本公司、公 司、上市公司 | 指 | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 年限制性股票激励 2023 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 计划 | | 本独立财务顾问、本 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 财务顾问 | | | | 本独立财务顾问报告 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于青岛海 泰科模塑科技股份有限公司 年限制性股票激励计划第 2023 ...

山东国曜琴岛（青岛）律师事务所 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整授予价格、第一个 归属期归属条件成就及部分限制性股票作废相关事 项的 归属条件成就及部分限制性股票作废相关事项的 法律意见书 致：青岛海泰科模塑科技股份有限公司： 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受青岛海泰科模塑 科技股份有限公司(以下简称"海泰科"或"公司")委托，作为公司 2023 年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 号—业务办理（2023 年 2 月修订）》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"）等现行有效的法律、行政法规、规范性文件和《青岛海泰科模塑科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就青岛海泰 ...

1、2023 年 8 月 10 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，会议审议通 过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东 大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董 事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。 | 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-110 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 29 日召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过 了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的 议案》，现将有关事项说明如下： ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期 归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-101 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 重要提示： 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 29 日召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过 了《关于 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，根据 公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"、"本激励 计划"），董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已 经成就，根据公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，董事会同意为符合条件 的 119 名激励对象办理 563,760 股第二类限制性股票归属事宜。现将有关事项说 明如下： 一、股权激励计划实施情况概要 （一）限制性股票激励计 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-108 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 经审议，监事会认为：公司 2024 年半年度报告及摘要真实反映了公司 2024 年半 年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2024 年半 年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》等相关公告。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 第二届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十次会 议于 2024 年 8 月 29 日在公司会议室召开，会议采取现场和通讯结合的方式召开。本 次会议通知于 2024 年 8 月 19 日以专人送达、电子邮件、电话、微信等方式发出。会 议应到监事 3 人，实到 3 人，会议由监事会主席任勇先生主持。本次监事会的召集、 召开 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二 十三次会议于 2024 年 8 月 29 日召开，会议审议通过了《关于 2023 年限制性股 票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司监事会 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关 法律、法规及规范性文件以及《青岛海泰科模塑科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，公司监事会对 2023 年限制性股票激励计划第一个 归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 2024 年 8 月 30 日 本激励计划除 1 名激励对象离职已不再具备激励对象资格外，本次拟归属的 119 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司 章程》规定 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-106 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 29 日 召开了第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于计提资产减值准备的议案》。现将相关情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备及核销坏账情况概述 1、本次计提资产减值准备原因 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业会计准则》等相关法律法规 的规定以及公司会计政策、会计估计的相关规定，基于谨慎性原则，为真实、准确 反映公司财务状况、资产价值及经营成果，对公司截至 2024 年 6 月 30 日合并报 表范围内各类应收款项、存货、固定资产、无形资产等资产进行了减值测试，对可 能发生减 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-109 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、2023 年 8 月 10 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，会议审议通 过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东 大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董 事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。 2、2023 年 8 月 10 日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司 <2023 年限制性股票激励计划激励对 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 法定代表人：孙文强 主管会计工作负责人：梁庭波 会计机构负责人（会计主管人员）：梁庭波 单位：万元 2024 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上 市公司的关 | 上市公司核 算的会计科 | 2024 年期初往 来资金余额 | 2024 年 1-6 来累计发生金额 | 月往 | 2024 年 1-6 月 往来资金的利 | 2024 年1-6 月偿 还累计发生金额 | 2024 年 6 月 30 日期末往来资 | 占用形成原 因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 联关系 | 目 | | （不含利息） | | 息（如有） | | 金余额 | | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | —— | —— | —— | - | ...

| 证券代码：301022 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-107 | | --- | --- | | 债券代码：123200 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 第二届董事会第二十三次会议决议公告 具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》等相关公告。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得表决通过。 2、审议通过了《关于 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告》 经审议，董事会认为：公司已按照相关法律法规和公司《募集资金管理制度》 的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在 募集资金的存放、使用、管理及披露的违规情形。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二 十三次会议于 2024 年 8 月 29 日在公司会议室召开，会议采取现场和通讯结合的 方式召开。本次会议通知于 2024 年 8 月 19 日以专人送达、电子邮件、电话、微 信等方式发出。会议应到董事 7 人，实到 7 人，会 ...