国泰君安证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为青 岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"海泰科"或"公司"）首次公开发 行股票并上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、法规、规范性文 件的规定，对公司使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意青岛海泰科模塑科技股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1053 号） 同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,965,716 张，每张面值为人 民币 100 元，募集资金总额为人民币 396,571,600.00 元。扣除发行费用（不含税） 人民币 5,196,01 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 第二届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得表决通过。 2、审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》 经审议，董事会认为公司首次公开发行股票募投项目已经结项，本次使用剩 余超募资金投资建设"年产 15 万吨高分子新材料项目"是公司根据当前市场环 境、公司业务发展规划及项目实施的实际需要而做出的审慎决策，有助于提高募 集资金使用效率，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司生产经营产生 不利影响。符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规以及规 范性文件和《公司章程》《募集 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现 金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在 确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下， 使用不超过人民币 36,000.00 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民 币 15,000.00 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度可以由公司使用，亦可以由公司的全资子公司使用，但应予 以合并计算。本次额度生效后将覆盖前次授权额度，在前述额度和期限范 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2024年度持续督导培训情况报告 通过本次培训，有助于加强海泰科控股股东、实际控制人、董事、监事、高 级管理人员及部分关键岗位人员对上市公司规范运作相关法律法规的熟悉和深 入理解，本次培训达到预期效果。 （以下无正文） 1 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》要求， 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）作为青岛海泰科模塑科技 股份有限公司（以下简称"海泰科"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市、向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，于 2024 年 7 月 25 日 对海泰科控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及部分关键岗位人 员进行了现场培训。 一、现场培训的基本情况 实施本次现场培训前，国泰君安编制了培训材料，并提前要求海泰科参与培 训的相关人员了解培训相关内容。 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、部分关键岗位人 员通过现场或线上的形式参加了培训。 二、现场培训的主要内容 本次培训主要内容为《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发 展的若干意见》及配套 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 10 日 召开的第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司在 保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用部分闲置募集资金暂时性补充流 动资金，用于与主营业务相关的生产经营，总额不超过人民币 9,000.00 万元，使用 期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，即本次补充流动资金到期日为 2024 年 8 月 9 日。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 11 日在巨潮资讯 网 （www.cninfo.com.cn）发布的《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的 公告》（公告编号：2023-098）。 | 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 公司在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，对 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-090 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现 金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在 确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下， 使用不超过人民币 36,000.00 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民 币 15,000.00 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度可以由公司使用，亦可以由公司的全资子公司使用，但应予 以合并计算。本次额度生效后将覆盖前次授权额度，在前述额度和期限范 ...

关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现 金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在 确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下， 使用不超过人民币 36,000.00 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民 币 15,000.00 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度可以由公司使用，亦可以由公司的全资子公司使用，但应予 以合并计算。本次额度生效后将覆盖前次授权额度，在前述额度和期限范围内，资 金可循环滚动使用。具体详见公司于 2024 年 4 月 23 日发布于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 公告》（公告编号：2024-042 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于 2024 年第二季度可转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛海泰科模塑科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1053 号）同意 注册，公司于 2023 年 6 月 27 日向不特定对象发行可转换公司债券 3,965,716 张， 每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 396,571,600.00 元。扣除发行 费用（不含税）人民币 5,196,011.53 元后，实际募集资金净额为人民币 391,375,588.47 元。公司募集资金已于 2023 年 7 月 3 日到账，并经中兴华会计师 1 特别提示： 1、"海泰转债"（债券代码：123200）转股期为 2024 年 1 月 3 日至 2029 年 6 月 26 ...

核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为青 岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"海泰科"或"公司"）首次公开发 行股票并上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、法规、规范性文 件的规定，对公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的事项进 行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛海泰科模塑科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1872 号）同意注册，并经深圳 证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 16,000,000 股， 并于 2021 年 7 月 2 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行后， 总股本由 48,000,000 股增加至 64,000,000 股，其中无限售条件股份 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份为青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"海 泰科"、"发行人"或"公司"）首次公开发行前已发行的部分股份，该部分股份 限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 36 个月。本次解除限售股东数量共 计 2 名，解除限售股份的数量为 40,781,907 股，占公司总股本的 48.4412%。 2、本次解除限售股份可上市流通日期为 2024 年 7 月 2 日（星期二）。 | 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份部分解除限售 并上市流通的提示性公告 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛海泰科模塑科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1872 号）同意注册，并经深圳 证券交易所同意，公司首 ...