| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于能辉转债预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | | | 5、自2025年4月26日至2025年5月26日，公司股票已有10个交易日的收盘价 低于当期转股价格22.45元/股的85%，根据《上海能辉科技股份有限公司创业板 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 的相关规定，如后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价的85%，预计将可能 触发"能辉转债"转股价格向下修正条件。 一、可转换公司债券基本情况 2、债券代码：123185 债券简称：能辉转债 3、转股价格：22.45元/股 4、转股期限：2023年10月9日至2029年3月30日 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221号"文同意注册，上海能 辉科技股 ...

Core Viewpoint - The announcement details the share reduction plan by supervisor Kong Pengfei of Shanghai Nenghui Technology Co., Ltd., who intends to sell 85,750 shares, representing 0.06% of the company's total share capital, due to personal financial needs [1][2]. Group 1: Shareholder Information - Kong Pengfei holds 343,000 shares, accounting for 0.23% of the company's total share capital [1]. - The planned reduction will occur within three months after the announcement, starting from the 15th trading day [1]. Group 2: Reduction Plan Details - The reduction will be executed through centralized bidding, and the number of shares may be adjusted in case of corporate actions like dividends or stock splits, but the percentage of total share capital will remain unchanged [2]. - The selling price will be adjusted according to relevant regulations if there are corporate actions affecting share value [2]. Group 3: Shareholder Commitments - Kong Pengfei has previously committed to a lock-up period during which he would not transfer or manage shares held prior to the company's initial public offering [3]. - After the lock-up period, he is allowed to transfer up to 25% of his shares annually while adhering to additional restrictions upon leaving the company [3][4]. Group 4: Compliance and Monitoring - As of the announcement date, Kong Pengfei has complied with all commitments and has not violated any terms [4][5]. - The company emphasizes that the planned reduction is a normal behavior and will not significantly impact its governance structure or control [5].

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于监事减持股份预披露的公告 监事孔鹏飞先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 持有本公司股份34.3万股（占公司总股本比例的0.23%）的监事孔鹏飞因自身 资金需求，计划自本次减持计划预披露公告披露之日起十五个交易日后的三个月 内以集中竞价方式减持本公司股份8.575万股（占公司总股本比例的0.06%）。 5、减持期间：自本减持计划公告披露之日起十五个交易日后的三个月内（即： 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）收到监事孔鹏飞先生的《关 于股份减持计划的告知函》，现将有关情况公告如下： 一、股东的基本情况 | 序号 | 股东名称 | 职务 | 持有公司股份数量 | 占公司总股本比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于2025年4月24日在巨 潮资讯网披露了《2024年年度报告》及《2025年一季度报告》。为便于广大投资 者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于2025年5月28 日（星期三）15:00-17:00通过网络远程方式举办2024年度暨2025年第一季度网上 业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 证券代码：301046 证券简称：能辉科技 公告编号：2025-043 债券代码：123185 债券简称：能辉转债 上海能辉科技股份有限公司 关于举办 2024 年度暨 2025 年第一季度网上业绩说明会 的公告 出席人员：董事长 罗传奎，副总经理、董事会秘书 罗联明，财务负责人 宋 月月，独立董事 张美霞，保荐代表人 陈禹安（如遇特殊情况，参会人员可能进 行调整）。 二、投资者参加方式 投 资 者 可 于 2025 年 5 月 28 日 （ 星 期 三 ） 15:00-17:00 通 过 网 址 https://eseb.cn/ ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于2025年4月24日在巨 潮资讯网披露了《2024年年度报告》及《2025年一季度报告》。为便于广大投资 者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于2025年5月28 日（星期三）15:00-17:00通过网络远程方式举办2024年度暨2025年第一季度网上 业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 一、本次业绩说明会相关安排 会议召开时间：2025年5月28日（星期三）15:00-17:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 出席人员：董事长 罗传奎，副总经理、董事会秘书 罗联明，财务负责人 宋 月月，独立董事 张美霞，保荐代表人 陈禹安（如遇特殊情况，参会人员可能进 行调整）。 上海能辉科技股份有限公司 关于举办 2024 年度暨 2025 年第一季度网上业绩说明会 的公告 本公司 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年年度股东大会的 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件资料，听取了公 司就有关事实所作的陈述和说明，并进行了必要的验证，现就本次股东大会的有 关法律事项出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已公司董事会已分别于 2025 年 4 月 24 日公告了召开本次股东大会的通知、2025 年 5 月 1 日公告了召开本次 股东大会增加临时提案的补充通知。上述通知载明了本次股东大会的召开时间、 - 1 - 法律意见书 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2024 年年度股东大会（以下简称"本 次股东大会"）相 ...

证券代码：301046 证券简称：能辉科技 公告编号：2025-041 债券代码：123185 债券简称：能辉转债 上海能辉科技股份有限公司 2024 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2025 年 5 月 15 日（星期四）14:30； （2）网络投票时间：2025 年 5 月 15 日（星期四）； 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为：2025 年 5 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2025 年 5 月 15 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 2、会议召开地点：上海市长宁区通协路 288 弄 2 号楼 305 室会议室。 3、会议 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：能辉科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈禹安 | 联系电话：021-2318000 | | 保荐代表人姓名：吴江南 | 联系电话：021-2318000 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 | | ...

| 际控制人关于是否存在违规占用发行人资金的说明，查阅会计师关于 2024 年度控股股 | | | --- | --- | | 东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告，对高级管理人员进行了访谈。 | | | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者 | √ | | 间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接 | √ | | 占用上市公司资金或者其他资源的情形 | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | | 4.关联交易价格是否公允 | √ | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √ | | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等 √ | | | 情形 | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审 √ | | | 批程序和披露义务 | | | （五）募集资金使用 | | | 现场检查手段：查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和 | | ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海能辉科技股份有限公司 为分布式光伏业务提供保证金担保的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规的相关规定，对能辉科技为分布式光伏业务提供保证金担保事项进行了审 慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、担保情况概述 为更好地推进公司分布式光伏业务的开展，公司及全资子公司贵州能辉智慧 能源科技有限公司（以下简称"核心企业子公司"）拟与浙商银行股份有限公司 （以下简称"合作银行"）、下游经销商（亦指代理商，下同）开展分销通业务， 由合作银行为符合条件的公司下游经销商提供合计最高人民币 5,000 万元融资额 度，同时公司为其提供最高融资额度 5,000 万元的 5%（即 250 万元）的保证金 质押担保。针对上述担保，公司要求经销商为公司相关保证金 ...