募集资金管理制度 上海能辉科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有 效执行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目（以下 简称"募投项目"）的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募投项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取适当 措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。 第二章 募集资金的存储 第四条 公司募集资金的存放坚持安全、 ...

董事会审计委员会工作细则 上海能辉科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为了明确上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会（以下简称"委员会"）的职责，强化对公司经理层的监督，完善公司治 理机构，根据《公司法》及其他法律、法规、部门规章、规范性文件和《上海能 辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门委员会，向董事会负责并报告工作，在 董事会的领导下负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，促进公司建立 有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 委员会委员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数，委员会全 部成员须具有能够胜任委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过 半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第五条 委员会设一名主任委员（召集人），由独立董事委员担任，负 ...

信息披露管理制度 上海能辉科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息， 维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及公司 章程的规定，特制定本管理制度（以下简称"本管理制度"）。 第二条 本管理制度所称应披露的信息是指所有可能对公司股票及其衍生品 种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项。 第三条 公司应按照《创业板上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的 要求，在规定时间内通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布应披露的信 息，并按照有关规定将信息披露文件抄送中国证监会派出机构及深圳证券交易 所。 第四条 公司董事长是信息披露管理工作的第一责任人，董事会秘书是信息 披露管理工作的直 ...

董事会秘书工作制度 上海能辉科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 7 月修订） 第一条 为了规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的行为，确保董事会秘书忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人民 共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《上海能辉科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责。 第三条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学本科以上学历； （二）有一定的财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知 识，具有良好的个人品质和职业道德，能够忠诚地履行职责； （三）取得董事会秘书资格； （四）公司董事、其他高级管理人员可以兼任董事会秘书； （五）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事 会秘书。 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的； （二）被中国证监会采取不得担任公司董事、高级管理人员的市场禁入措施， 期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于修订《公司章程》、修订及制定部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年7月23日召开第三 届董事会第四十五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关于修 订及制定公司部分治理制度的议案》，上述相关议案尚需提交公司股东大会审议。 现将相关情况公告如下： 一、修订原因 为进一步规范公司运作水平，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司章程指引》、中国证券监督委员会于2024年12月27日发布的《关于新 〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规 范运作》等相关法律法规、规范性文件、业务规则的最新规定，结合公司的自身 实际情况，将由董事会审计委员会行 ...

上海能辉科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海能辉科技股份有限公司董事会现就提名张美霞女士为上海能 辉科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为上海能辉科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后 作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要 求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海能辉科技股份有限公司第四届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：______________________________ √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定 不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： ...

董事会战略委员会工作细则 上海能辉科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董 事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由至少三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，或由公司 董事长提名，委员会全体委员选举产生。 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三条 至第五条的规定补足委员人数。在改选出的委员就任前，原委员仍应履行委员职 务。 第三章 职责权限 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应上海能辉科技股份有限公司（以下称"公司"）战略发展需要， 提高公司发展规划水平，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决 策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 ...

上海能辉科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海能辉科技股份有限公司董事会现就提名王芳女士为上海能辉 科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为上海能辉科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海能辉科技股份有限公司第四届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定 不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国 ...

对外担保管理制度 上海能辉科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《上 海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订 本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所述的对外担保系指公司为债务人对于债权人所负的债务提 供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担其他担保责 任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押或其他形式的担保。具体种类包括但 不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。 第四条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 第五条 公司股东会和董 ...

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股 份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海能辉科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 公司董事和高级 ...