中信证券股份有限公司 关于张小泉股份有限公司 2024年半年度跟踪报告 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次（每月一次） | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0次 | | （2）列席公司董事会次数 | 0次 | | （3）列席公司监事会次数 | 0次 | 1 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称： 张小泉 | | --- | --- | | 保荐代 ...

部分解除限售并上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为张小泉股 份有限公司（以下简称"张小泉"、"公司"或"上市公司"）首次公开发行股票并上 市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就张 小泉首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项进行了审慎核查， 核查情况及核查意见如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意张小泉股份有限公司首次公开发行股 票注册的批复》（证监许可[2021]2314 号），张小泉股份有限公司获准向社会公众 发行人民币普通股（A 股）股票 39,000,000 股，并于 2021 年 9 月 6 日在深圳证 券交易所创业板上市。 中信证券股份有限公司 关于张小泉股份有限公司首次公开发行前已发行股份 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次上市流通的限售股属于首发前限售股，限售期限为自公司股票上市之日 起 3 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-071 张小泉股份有限公司 关于首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市流通的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次上市流通的限售股为张小泉股份有限公司（以下简称"公司"、"张 小泉"或"发行人"）首次公开发行前已发行的部分股份。本次解除限售并上市 流通的股东数量为 5 名，股份数量为 97,550,000 股，占公司总股本的 62.53%； 2、本次解除限售股份上市流通日期为 2024 年 9 月 10 日（星期二）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次上市流通的限售股属于首发前限售股，限售期限为自公司股票上市之日 起 36 个月。本次申请解除限售的股东共 5 名，分别为：杭州张小泉集团有限公 司（以下简称"张小泉集团"）、杭州嵘泉投资合伙企业（有限合伙）（以下简称 "嵘泉投资"）、杭州臻泉投资合伙企业（以下简称"臻泉投资"）、杭州市实业投 资集团有限公司（以下简称"杭实集团"）、 ...

一、被列为被执行人的相关情况 根据富春控股集团有限公司（以下简称"富春控股集团"）提供的《告知函》： 2023 年 3 月 15 日，上海城邦商业保理有限公司（以下简称"上海城邦"）与 富春控股集团签订《国内商业保理合同》，合同约定富春控股集团将其持有上海 会泽实业有限公司的应收账款转让给上海城邦，由上海城邦向富春控股集团提供 不超过人民币 2 亿元的应收账款融资。同时，杭州张小泉集团有限公司（以下简 称"张小泉集团"）以其持有的上市公司 28,756,291 股股票提供质押担保（具体 情况详见公司于 2023 年 3 月 28 日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东部分股份 解除质押及再质押的公告》（公告编号：2023-005）），富春控股集团、张国标先 生、张樟生先生等各方提供连带责任担保。 中信证券股份有限公司关于张小泉股份有限公司控股股东 和部分实际控制人被列为被执行人的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为张小泉股 份有限公司（以下简称"张小泉"、"公司"或"上市公司"）首次公开发行股票并上 市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-073 张小泉股份有限公司 关于控股股东部分股份被司法冻结的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司于近日收到杭州张小泉集团有限公司（以下简称"张小泉集团"）通知 并通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统查询，获悉张小泉集团所 持有的部分公司股份存在被司法再冻结的情况，具体事项如下： 注：本公告除特别说明外，数值保留 2 位小数，如存在数据尾差为计算时四舍五入所致。 二、股东股份累计被司法冻结情况 截至本公告披露日，公司控股股东及其一致行动人所持股份累计被冻结情况 如下： | 股东名称 | 持股数量 | 持股比例 | 累计被冻结股 | 累计被标记 | 合计占其所 | 合计占公司总 股本剔除回购 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | （股） | | 份数量（股） | 数量（股） | 持股份比例 | | | | | | | | | 股份后比例 | | 张小泉集 | 76,000,000 | 50.19% | 17,5 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-072 张小泉股份有限公司 关于控股股东及部分实际控制人被列为被执行人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于近日获悉公司控 股股东杭州张小泉集团有限公司（以下简称"张小泉集团"）、部分实际控制人张 国标先生及张樟生先生等各方因保理融资合同纠纷案件，被浙江省杭州市中级人 民法院（以下简称"浙江杭州中院"）列为被执行人。经中国执行信息公开网 （http://zxgk.court.gov.cn）公示信息及其他网站查询并向相关方核实，具体 情况如下： 一、本次被列为被执行人的相关情况 根据富春控股集团有限公司（以下简称"富春控股集团"）出具的《告知函》： 2023 年 3 月 15 日，上海城邦商业保理有限公司（以下简称"上海城邦"） 与富春控股集团签订《国内商业保理合同》，合同约定富春控股集团将其持有上 海会泽实业有限公司的应收账款转让给上海城邦，由上海城邦向富春控股集团提 供不超过人民币 2 亿元的应收账款融资。同时，张小泉集团以其持 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-070 张小泉股份有限公司 关于部分实际控制人案件进展情况的公告 截至本公告披露日，网营物联杨凌公司与长安银行杨凌支行经多次协商已达 成和解共识，共同推进债务化解。同时债权方长安银行杨凌支行向陕西咸阳中院 提出暂不申请处置查封财产，给予富春控股集团及网营物联杨凌公司一定时间盘 活资产化解债务，并解除公司实际控制人张樟生先生的限制消费令。 网营物联杨凌公司于 2024 年 8 月 29 日收到陕西咸阳中院送达的执行裁定 书（〔2024〕陕 04 执 436 号），经申请执行人长安银行杨凌支行同意，陕西咸 阳中院裁定终结本次执行程序，待有执行条件时恢复执行。且经查询"中国执行 信息公开网"，公司实际控制人张樟生先生的限制消费令已解除。后续富春控股 集团及网营物联杨凌公司会持续跟进沟通，争取达成债务化解，终止相关诉讼案 件。 三、其他说明 公司将密切关注和高度重视上述事项的进展，严格按照相关法律、法规及规 范性文件的要求及时履行信息披露义务，维护股东的合法权益。公司提请广大投 资者谨慎决策，注意投资风险。 公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-069 张小泉股份有限公司 关于 2024 年半年度计提信用及资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》及《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规 定，对公司及下属子公司资产进行减值测试。根据测试结果，公司对 2024 年半 年度合并财务报表范围内相关资产计提信用及资产减值准备。现将本次计提信用 及资产减值准备的具体情况公告如下： 一、本次计提信用及资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，为真实、准确反映公司 截至 2024 年 6 月 30 日的资产状况和财务状况，公司对合并报表范围内的 2024 年 6 月 30 日可能出现减值迹象的各类资产进行了减值测试，根据测试结果，基 于谨慎性原则，公司对 2024 年半年度可能发生减值损失的资产计提信用及资产 减值准备。 二、本次计提信用及资产减值准备的资产范围和总金额 公司及下属子公司对截至 202 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-064 第三届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二次会议通知于 2024 年 8 月 13 日以邮件方式发出，并于 2024 年 8 月 23 日在公司会议室以现场 结合通讯方式召开。会议由董事长张新程先生主持，应出席董事 9 人，实际出席 董事 9 人，其中张子君女士以通讯表决方式出席本次会议。全体监事、高级管理 人员列席本次会议。会议的召集和召开符合《公司法》《证券法》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定。 二、董事会会议审议情况 经全体参会董事认真讨论，会议形成如下决议： （一）审议通过《关于<2024 年半年度报告>的议案》 经审议，董事会认为：公司《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告 摘要》的编制程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交 易所的相关法律法规、规范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-065 张小泉股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经全体参会监事认真讨论，会议形成如下决议： （一）审议通过《关于<2024 年半年度报告>的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审核公司《2024 年半年度报告》及其摘 要的程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相 关法律法规、规范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实 际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因此，全体监事一致 同意《关于<2024 年半年度报告>的议案》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的 《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》。《2024 年半年度报告摘要》 同时刊登在公司指定的信息披露报刊：《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》 《证券日报》。 （二）审议通过《关于<2024 年 ...