中信证券股份有限公司 关于张小泉股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称： 张小泉 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李良 | 联系电话：010-60836998 | | 保荐代表人姓名：唐亮 | 联系电话：010-60838064 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | 是 | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据张小泉股份有限公司2023年度内部控 | | | 制自我评价报告、2023年度内部控制鉴证报 | | | 告，发行人有效执行了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-035 张小泉股份有限公司 关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 | | --- | | 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 为完善张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）风险控制体系，促进公司 董事、监事、高级管理人员及相关责任人员充分行使权利、履行职责，为公司稳 健发展营造良好的外部环境，根据中国证监会《上市公司治理准则》等相关规定， 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第 十二次会议，拟为公司及全体董事、监事、高级管理人员以及相关责任人员购买 责任险，根据《公司章程》及相关法律法规规定，公司全体董事、监事对本议案 回避表决。该事项须提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具体事项公告如 下： 一、董监高责任险具体方案 4、保险费预算：不超过 30 万元/年（具体以与保险公司协商确定的保险合 同为准），后续如续保可根据市场价格等因素协商调整； 5、保险期限：12 个月（后续可在授权有效期内按年度续保或者重新投保） ...

张小泉股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改聘）对 公司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》等有关法律法规和规范性文件，以及《张小泉股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）对公司进行会计报表审计等业务的会计师事务所 （以下简称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所时，应经董事会和股东大会审议。提交董事会审议前， 应经审计委员会全体成员过半数同意。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有相关业务资格，具有良好的执业质量记录， 并满足下列条件： 第三章 选聘会计师事务所程序 第五条 下列机构或人员可以向公司董事会提出选聘会计师事务所的议案： （一） 审计委员会： （二） 1/2 以上的独立董事或 1/3 以上的董事； （三） 监事会。 （一） 按照董事会的授权制 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-028 张小泉股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 张小泉股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合张小泉股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制制度，评 价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意张小泉股份有限公司首次公开发行股 票注册的批复》（证监许可〔2021〕2314 号）同意注册，公司首次公开发行人民 币普通股（A 股）股票 3,900.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民 币 6.90 元，募集资金总额为人民币 269,100,000.00 元，扣除相关发行费用后实 际募集资金净额为人民币 204,791,617.57 元。上述募集资金已于 2021 年 08 月 30 日到达公司募集资金专用账户，募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特 殊普通合伙）进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2021]470 号）。公司 已按规定对募集资金进行了专户存储。 （二）募集资金使用和结余情况 1、以前年度已使用金额 截至 2022 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入募投项目 20,410.65 万 元，募投项目资金尚未使用金额为 75.62 万元。 证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-030 张小泉股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确 ...

张小泉股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应张小泉股份有限公司(以下简称"公司")战略发展需要，增 强公司核心竞争力，确定公司发展规划，提高重大投资决策的科学性，完善公 司治理结构，根据《中国人民共和国公司法》和《张小泉股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会战略决策 委员会（以下简称"战略决策委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略决策委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司中 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略决策委员会由5名董事组成，其中应至少包括1名独立董事。 第四条 战略决策委员会委员由董事长或全体董事1/3以上提名，并由董事 会选举产生。 第五条 战略决策委员会设主任委员（召集人）一名，负责召集和主持战略 决策委员会会议。主任委员由战略发展委员会委员选举产生，如公司董事长当 选为战略发展委员会委员，则直接由董事长担任。 第六条 战略决策委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任，任职期间如有委员不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董 事之时自动丧失 ...

张小泉股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 2023 年度，本人陈英骅作为张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》《独 立董事工作细则》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，忠实地履行独立 董事职责和义务，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的各项权利，积极参加 2023 年的相关会议，并对相关事项发表了独立意见。现将 2023 年度履职情况作报告 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈英骅先生，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历，具有法律职业资格。2009 年 7 月至 2013 年 5 月，陈英骅先生任中兴通讯股 份有限公司法律事务部法务总监（东南亚和亚太片区）；2013 年 5 月至 2015 年 3 月，任中信银行杭州分行法律资保部法务；2015 年至今，历任浙江金融资产交 易中心股份有限公司法律合规部总经理、董事会秘书、副总裁。2023 年 12 月至 今，任杭州晶华微电子股份有限公司独立董事。2018 年 5 月至今，任公司独立 董事。 ...

| | | 实际控制人担 | 其他应收款 | 1.00 | | 1.00 | | 押金保证 | 经营性往来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 富阳复润置业有限公司东方茂开 | 任执行董事、 | | | | | | 金 | | | | 元名都大酒店 | 总经理的公司 | 预付账款 | 0.50 | 8.55 | 9.05 | | 采购服务 | 经营性往来 | | | | 的分公司 | | | | | | | | | | 富阳富春山居休闲事业有限公司 | 实际控制人担 | 预付账款 | | 0.06 | 0.06 | | 采购服务 | 经营性往来 | | | | 任董事长 | | | | | | | | | | | 实际控制人直 系近亲属担任 | | | | | | | | | | 杭州网城物业服务有限公司 | 监事，并持股 | 预付账款 | | 23.85 | 22.26 | 1.59 | 水电费 | 经营性往来 | | | | 49.00% | | | | | | | | | | 浙江富春山居健康旅游集团有限 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-025 张小泉股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二次会议通知 于 2024 年 4 月 15 日以邮件形式发出，并于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以 现场结合通讯方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。其中唐 骏杰先生以通讯表决方式出席本次会议。本次会议由监事会主席崔俊女士召集并 主持。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定。 二、监事会会议审议情况 （一） 审议通过《关于<2023 年年度报告>的议案》 监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年年度报告及摘要的程序符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因此，全体监事一致同 意 2023 年年度报 ...

张小泉股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权 益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所公司公司自律监管指引第2号 ——创业板公司公司规范运作》和《张小泉股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责制定本制度并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司董事会负责建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， 对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。公司应当 将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报深圳证券交易所备案并在该 所网站上披露。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第六条 公司控股股 ...