金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范董事会的议事方式和表决程序，促使董事和董事会有效地履 行职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、行政法规及《金三江（肇庆）硅材 料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成与职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责，在《公司法》《公 司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使决策权。 第三条 公司董事会由 5 至 9 名董事组成，其中独立董事 2 名。公司董事会 中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数不得超过公司董事总 数的二分之一。 第四条 董事会行使下列职权： （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； 1 （八）在 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 公司章程 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 章程 二○二三年十二月 1 | 第一章 | 总 | 则 | 4 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股 | 份 | 5 | | 第一节 | | 股份发行 | 6 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | | 股份转让 | 8 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 9 | | 第一节 | | 股东 | 9 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 12 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 17 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 19 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 21 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 24 | | 第五章 | | 董事会 | 30 | | 第一节 | | 董 事 | 30 | | 第二节 | | 董事会 | 34 | | 第三节 | | 独立董事 | 40 | | 第四节 | | 董事会秘书 | 45 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管 ...

中信证券股份有限公司 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2023年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对金三江（肇庆）硅 材料股份有限公司（以下简称"金三江"、"公司"）进行了2023年度持续督导培 训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐机构：中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：王昌、郑晓明 （三）协办人：刘堃 （四）培训时间：2023年11月23日 （五）培训地点：肇庆市四会市创业路15号 （六）培训人员：王昌 （七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及主要股 东相关人员 （八）培训内容：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规则要求，对 上市公司进行上市公司董监高责任义务、关联交易的提示、内幕信息的管理、 董监高股份减持的提示等培训。 二、上市公司的配合情况 保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训 工作的有序进行，达到 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2023-046 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 第二届董事会第八次会议决议公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、董事会会议召开情况 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第八次 会议于 2023 年 11 月 29 日（星期三）以现场结合通讯的方式召开。会议通知已 于 2023 年 11 月 24 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 6 人， 实际出席董事 6 人。 会议由董事长赵国法主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、 规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于聘任公司副总经理及财务负责人的议案》 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 聘任公司副总经理及财务负责人的公告》（公告编号：2023-045）。 独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于 巨潮资讯网（www ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司董事、监事和 高级管理人员持股及变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证劵法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件及《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司董事、监事、高级管理人员，其所持本公 司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；公司的董事、监事、高级管理人员 不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第三条 公司股东以及董事、监事和高级管理人员等主体应当遵守法律法规、 深圳证券交易所相关规定以及《公司章程》等规定。公司股东以及董事、监事和 高级管理人员等主体对持有 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等相关规则以及《公司 章程》《独立董事工作制度》的规定，我们作为金三江（肇庆）硅材料股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，现就第二届董事会第八次会议相关事项 发表如下独立意见： 一、关于聘任公司副总经理兼财务负责人的独立意见 经审核，我们认为：董事会提名程序符合相关法律、法规及《公司章程》的 有关规定，核查吴建栋先生的个人履历、教育背景、工作经历等情况，认为其具 备担任公司副总经理兼财务负责人的资质和能力，未发现有《公司法》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》规定不得担任公司高级管理人员的情形。我 们同意对吴建栋先生的提名。 独立董事：相建强、饶品贵 2023 年 1 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强对金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益， 规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规和《金三江（肇庆）硅 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括中期报告和年度报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会 决议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、 整改公告和其他重大事项公告等，以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项； （三）公司发行证券刊登的招股说明书、配股说明书、股票上市公告书、募 集说明书、收购报告书和发行可转债公告书等； （四）公司向中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及其派 出机构、深圳证券交易所 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总 则 第一条 进一步完善金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以 下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和 投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发 展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《金三江（肇庆）硅 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2023-045 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2023 年 11 月 29 日 附件： 吴建栋先生简历 吴建栋先生，1980 年生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。 2008年4月至2016年6月任金蝶软件集团有限公司集团财务总经理/审计总监； 2016 年 6 月至 2017 年 11 月任深圳市麦达数字股份有限公司副总裁/CFO；2017 年 12 月至 2023 年 10 月任有米科技股份有限公司合伙人/副总经理/事业部总经 理/CFO/董秘等； 截止被公告披露日，吴建栋先生未持有公司股份，与其他持股 5%以上的股 东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。吴建栋先生不存在收 到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形；不存在因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明 确结论的情形；不存在曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平 台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 （三） 公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员。 （四） 控股股东和实际控制人及其一致行动人。 （五） 公司内部其他对公司重大信息可能知情的人士。 报告义务人负有通过董事会秘书向董事会报告本制度规定的重大信息并提 交相关资料的义务，并保证其提供的相关文件资料及时、真实、准确、完整，不 存在重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解之处。 第四条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务人进行有关 公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时 和准确。 第五条 本制度适用于公司及其下属全资子公司、控股子公司、参股公司、 分公司。 第一条 为规范金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集 和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披 露管理办法》、《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和其他有关规定，制订 ...