湖南启元律师事务所 关于邵阳维克液压股份有限公司 2023年限制性股票激励计划之回购注销 及作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410000 电话：（0731）82953-778 传真：（0731）82953-779 网站：www.qiyuan.com 1 致：邵阳维克液压股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受邵阳维克液压股份有限公司 （以下简称"公司"、"邵阳液压"）的委托，担任邵阳液压2023年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）及《邵阳维克液压股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案 修订稿）》 （以下简称"《激励计划》"）等有关规定，按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对本次激励计划回购注销部分已获授但 尚未解除限售的第一类限制性股 ...

朱开悉先生，1964 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 湖南工商大学二级教授，曾任中南工学院经济管理系主任、南华大学经济管理学 院院长、湖南商学院科研处处长、会计学院院长等。主持完成国家自然科学基金 项目 2 项，国家社会科学基金项目 1 项，完成省部级科研项目 10 余项，出版专 著教材近 10 本，在《会计研究》《经济研究》等刊物发表论文、文章 130 余篇。 曾任湖南省学科评议组成员，曾担任中南传媒等多家上市公司独立董事，湖南省 工商管理教指委副主任，长期兼任中国会计学会理事，湖南省财务学会副会长， 湖南省审计学会副会长等。现为会计学国家一流专业和会计硕士学位点负责人， 湖南海利化工股份有限公司独立董事，湖南恒光科技股份有限公司独立董事， 2024 年 4 月至今担任公司独立董事。 （二）独立性说明 邵阳维克液压股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （朱开悉） 本人朱开悉，于 2024 年 4 月 24 日担任邵阳维克液压股份有限公司（以下简 称"公司"）独立董事，在职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 ...

2024 年度独立董事述职报告 （唐小琦） 本人唐小琦，作为邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等相关法律法规以及《邵阳维克液压股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作制度》等相关制度的规定和要求，诚 实、勤勉、独立的履行职责，积极出席公司相关会议，参与重大经营决策并独立、客 观的发表意见，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益，尤其是中小股东的利 益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 唐小琦，1957 年 8 月出生，中国国籍，华中科技大学机械制造自动化专业博士。 退休前系华中科技大学机械科学与工程学院二级教授，博士生导师，国家数控系统工 程技术研究中心副主任。2017 年受聘邵阳市人民政府科技经济顾问。2020 年 1 月至 2024 年 1 月担任邵阳先进制造技术研究院院长。2022 年 4 月 ...

邵阳维克液压股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实维护投资者合法权益， 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件及 《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能对公司股票及其衍生品交易价格造成 较大影响的负面舆情。 （三）协调和组织各类舆情处理过程中对外宣传报道工作； （四）负责做好向证监局的信息上报工作及深圳证券交易所的信息沟通工作； （二）一般舆情：指除重大 ...

（胡军科） 邵阳维克液压股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人胡军科，作为邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规以及《邵阳维克液压股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作制度》等相关 制度的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席公司相关会议，参 与重大经营决策并独立、客观的发表意见，切实维护公司整体利益和全体股东的 合法权益，尤其是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 胡军科先生，1959 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，长沙铁道 学院机械系工程机械专业本科学历，长沙铁道学院电子系自动控制专业研究生学 历。先后担任长沙铁道学院学院机械系助教、讲师、副教授、中南大学机电工程 学院教授。拥有 40 多年工程机械和液压传动的研究工作经经验。目前兼任长沙 ...

邵阳维克液压股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （曹越）离任 本人曹越，作为邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"公司"）的离任独 立董事，于 2024 年 4 月 24 日正式离任，在职期间严格按照《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等相关法律法规以及《邵阳维克液压股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《独立董事工作制度》等相关制度的规定和要求，诚实、勤勉、独 立的履行职责，积极出席公司相关会议，参与重大经营决策并独立、客观的发表 意见，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益，尤其是中小股东的利益， 较好地发挥了独立董事的作用。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 二、独立董事年度履职概况 （一）出席公司董事会及股东大会情况 2024 年度，公司共召开 8 次董事会，5 次股东大会。本人出席董事会、股东 大会的情况如下： （一）基本情况 曹越，1981 年 10 月出生，中国国籍，中国人民大学管理学（会计学）博士 ...

邵阳维克液压股份有限公司章程 2025年4月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | | 第二节 | 股份增资和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | | 第一节 | 股东 8 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 25 | | | 第二节 | 董事会 28 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 33 | | 第七章 | 监事会 | 35 | | 第一节 | 监事 35 | | | 第二节 | 监事会 36 | | | 第三节 | 监事会决议 37 | | | 第八章 | 财务会计制度、 ...

经核查独立董事朱开悉、胡军科、唐小琦的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。 邵阳维克液压股份有限公司董事会 2025 年 4 月 9 日 邵阳维克液压股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关规定，邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事朱开悉、胡军科、唐小琦的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： ...

一、 邵阳液压公司对内部控制的责任 邵阳维克液压股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字(2025)1100081 号 内部控制审计报告 众环审字(2025)1100081 号 邵阳维克液压股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了邵 阳维克液压股份有限公司（以下简称"邵阳液压公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是邵阳液压公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，邵阳液压公司于 2024 年 ...

邵阳维克液压股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度 一、2024 年度会计师事务所基本情况 1、名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"） 2、成立日期：2013 年 11 月 6 日 3、组织形式：特殊普通合伙企业 4、注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业大厦 17-18 楼 5、首席合伙人：石文先 6、基本情况： 2024 年末合伙人数量：216 人、注册会计师数量：1,304 人、签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师人数：723 人 履职情况评估报告及履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》《审 计委员会议事规则》等有关规定，邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况评估报告及履行监督职责情况报告汇 报如下： 三、2024 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册 ...