北京三维天地科技股份有限公司 北京三维天地科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为北京三维天地科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规、部门规章和《公司章程》《独立董事工 作制度》的规定，在 2023 年度工作中，忠实履行独立董事职责，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表独立意见，努力维护公司整体 股东利益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况述职如下： 一、基本情况与独立性情况说明 本人高金波，男，中国国籍，1960 年出生，中国政法大学法律专业本科， 北京大学高级管理人员工商管理硕士（EMBA），持有中国证券监督管理委员会 和清华大学经济管理学院联合颁发的上市公司独立董事培训结业证书。1979 年 11 月至 1981 年 3 月，在军事医学科学院工作；1985 年 8 月至 1987 年 10 月， 在共青团北京市委担任任干事；1987 年 10 月至 1991 年 2 月，在中国政法大学 校办担任秘书、外事处书记；19 ...

一、2023 年董事会日常工作情况 （一）组织召集召开董事会会议情况 2023 年，公司董事会按照《公司章程》的规定审慎行使权力，认真履行工 作职责，召开了 6 次董事会会议，会议情况和主要决议内容如下: | 序号 | 董事会会议 | 会议时间 | 主要议案 | 审议结果 | （1）《关于公司<2022 | 年年度报告全文及 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 摘要>的议案》，（2）《关于公司<2023 | 年第一季度报告>的议案》，（3）《公司 | | | | | | | | | | | | 2022 | 年度董事会工作报告》，（4）《公 | 司 | 2022 | 年度财务决算报告》，（5）《公 | | | | | | | | | 司 | 2023 | 年度财务预算报告》，（6）《公 | 司 | 2022 | 年度利润分配预案》，（7）《公 | | | | | | | | 司 | 2022 | 年度内部控制自我评价报告》， | （8）《关于变更部分募投项目实施方式 | ...

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基 准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 1 招商证券保荐代表人采取查阅内部控制制度、抽查内部控制过程文件，与 公司董事、高级管理人员等沟通等方式，结合日常的持续督导工作，在对公司 内部控制的完整性、合理性及有效性进行合理评价基础上，对公司董事会出具 的内部控制评价报告进行了核查。 二、公司内部控制评价工作情况 （一）公司内部控制评价结论 招商证券股份有限公司 关于北京三维天地科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为北京三 维天地科技股份有限公司（以下简称"三维天地"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法 ...

证券代码：301159 证券简称：三维天地 公告编号：2024-009 北京三维天地科技股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 北京三维天地科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次 会议（以下简称"会议"）于 2024 年 4 月 26 日下午 15:30 以现场方式在公司会 议室召开。会议通知于 2024 年 4 月 16 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事 会主席李晓琳女士主持，应出席会议的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人，均 现场出席本次会议，董事会秘书列席了本次会议。会议的召集和召开符合《公司 法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议通过以下议案： 1.审议通过《关于公司<2023 年年度报告全文及摘要>的议案》 经与会监事审议，认为公司董事会编制的《2023 年年度报告》和《2023 年 年度报告摘要》符合《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相 关法律法规的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年 ...

上海市锦天城（北京）律师事务所 关于北京三维天地科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 地址:北京市东城区东长安街1号东方广场 C1 座 6层 电话: 010-85230688 邮编:100738 上海市锦天城(北京)律师事务所 法律意见书 上海市锦天城(北京)律师事务所 关于北京三维天地科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 法律意见书 致:北京三维天地科技股份有限公司 上海市锦天城(北京)律师事务所(以下简称"本所")接受北京三维天地 科技股份有限公司(以下简称"公司")的委托,指派本所律师出席了公司于 2024 年 01 月 29 日召开的 2024 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大 会")。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华 人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东大会规则》 等法律、法规和规范性文件以及《北京三维天地科技股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")的规定,本所对公司本次股东大会的召集和召开程序、 出席会议人员资格、召集 ...

证券代码：301159 证券简称：三维天地 公告编号：2024-005 北京三维天地科技股份有限公司 | 英豪（海南）创业投资有 限公司－南京成贤一期创 | | 2023.07.12 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 集中竞价 | 至 | 622,000 | 45.5-57.26 | 0.80 | | 业投资合伙企业（有限合 | | 2024.01.11 | | | | | 伙） | | | | | | | | 集中竞价 | 2023.07.12 至 | 172,301 | 42.11-47.59 | 0.22 | | 南京成贤三期创业投资合 | | 2024.01.11 | | | | | 伙企业（有限合伙） | | 2023.06.21 | | | | | | 大宗交易 | 至 | 100,000 | 60.88 | 0.13 | | | | 2023.12.20 | | | | | 英豪（苏州）创业投资有 限公司－南京雅枫一期创 | 集中竞价 | 2023.07.12 至 | 214,400 | 44.96-47.65 | 0.28 | ...

北京三维天地科技股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 公司聘任的独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事， 并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 公司董事会成员中独立董事的比例不得低于 1/3。公司设独立董事 3 名，其中至少包括 1 名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知 识和经验，并至少符合下列条件之一：（1）具备注册会计师资格；（2）具有会计、 审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位；（3）具有经 济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全职 1 工作经验。 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京三维天地科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中 小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 ...

北京三维天地科技股份有限公司 对外担保管理制度 2024 年 1 月 北京三维天地科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益和北京三维天地科技股份有限公司（以 下简称"公司"）财产安全，进一步加强公司银行信用管理和规范公司对外担保 管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共 和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范 性文件及《北京三维天地科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 规定，制订本管理制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份对于债务人（包括公 司的控股子公司）所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约 定履行债务或者承担责任的行为。 公司对外担保遵循平等、自愿、公平、诚实、信用、互利的原则。 第三条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，公 司不得对外提供担保。 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保程序及披露 2 | | 第三章 | 担保合同管理 6 | | 第四章 | 责任追究 7 | | 第五章 ...

北京三维天地科技股份有限公司 章 程 二〇二四年一月 | 目 录 | | --- | | 第一章 | 总则 - | 3 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 4 - | | 第三章 | 股份 - | 4 - | | 第一节 | 股份发行 - | 4 - | | 第二节 | 股份增减和回购 - | 5 - | | 第三节 | 股份转让 - | 6 - | | 第四章 | 股东和股东大会 - | 7 - | | 第一节 | 股东 - | 7 - | | 第二节 | 股东大会的一般规定 - | 9 - | | 第三节 | 股东大会的召集 - | 13 - | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 - | 14 - | | 第五节 | 股东大会的召开 - | 16 - | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 - | 18 - | | 第五章 | 董事会 - | 22 - | | 第一节 | 董事 - | 22 - | | 第二节 | 独立董事 - | 25 - | | 第三节 | 董事会 - | 27 - | | 第四节 | 董事会专门委员会 - | 31 - | ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责并报告工作。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务负责人等董事会认定的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。独立董事 应当在委员会成员中占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全 体董事的三分之一提名，由董事会选举产生。 北京三维天地科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步健全北京三维天地科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核与薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《北京三维天地科技股 份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，公司特设立薪酬与考核委员 会，并制订本工作细则。 第六条 薪酬与考核委员 ...