中信建投证券股份有限公司 1 | 用） | | | | --- | --- | --- | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | √ | | | 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | | | 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | √ | | | 题等（如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 | √ | | | 情况进行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 | √ | | | 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 | | | | 计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 | √ | | | 部控制评价报告（如适用） ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏通灵电器股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（下称"中信建投证券"、"保荐机构"或"本 机构"）作为江苏通灵电器股份有限公司（以下简称"通灵股份"、"发行人"、 "上市公司"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，持续 督导期限截至 2024 年 12 月 31 日。目前，持续督导期已经届满，中信建投证券 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报 告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 1、保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 2、注册地址：北京市朝阳区安立路 ...

2024 年度 关于江苏通灵电器股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZF10573 号 江苏通灵电器股份有限公司全体股东： 我们审计了江苏通灵电器股份有限公司(以下简称"通灵股 份")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZF10571 号的无保 留意见审计报告。 江苏通灵电器股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 （特殊普通合伙） 立信会计师事务所 中国注册会计师：洪建良 中国注册会计师：王夕云 中国·上海 二〇二五年四月二十五日 专项报告 第 2 页 通灵股份管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2 ...

江苏通灵电器股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZF10572 号 江苏通灵电器股份有限公司全体股东： 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内控审计报告 第 1 页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，贵公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基 本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了江苏通灵电器股份有限公司（以下简称贵公司） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》 ...

| | 极采取有效应对措施加以改善。中信建 投将持续关注公司业绩情况，同时按照 | | --- | --- | | | 相关规定要求公司履行信息披露义务。 | | 6.发表独立意见情况 | | | （1）发表独立意见次数 | 11 次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 0 次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8．关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 次 1 | | （2）培训日期 | 2025 年 4 月 15 日 | | （3）培训的主要内容 | 上市公司市值管理、社会责任以及落实 | | | "国九条"相关措施 | | 11.上市公司特别表决权事项（如有） | | | （1 ...

江苏通灵电器股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（孙玉坤） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为江苏通灵电器股份有限公司（（以下简称（ 公司"）的独立董事，2023 年 度本人严格按照（ 中华人民共和国公司法》（以下简称（ （ 公司法》"）、 中华人民 共和国证券法》（以下简称 （ 证券法》"）、 上市公司独立董事管理办法》 深圳 证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及（ 江苏通 灵电器股份有限公司章程》（以下简称（ （ 公司章程》"）、 江苏通灵电器股份有限 公司独立董事工作制度》中关于独立董事的相关规定，恪尽职守、勤勉尽责，亲 自出席公司董事会和股东大会，及时了解公司的经营发展状况，关注公司的发展 趋势，促进公司的规范运作，积极发挥独立董事作用，切实维护公司和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。本人自 2023 年 10 月 9 日起担任公司独立董事职务 现将 2024 年度本人任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、基本情况 本人孙玉坤，1958 年 1 月生，男，汉族，中共党员，工学博士，二级教 ...

江苏通灵电器股份有限公司 董事会议事规则 江苏通灵电器股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范江苏通灵电器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会（以下简 称"董事会"）的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《江苏通灵电器 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 （二）执行股东会的决议； 第二章 董事会组成及职权 第一节 董事会及其职权 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，职工董事 1 人。 董事会设董事长一名。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形 ...

| 第一章 总 则 | - 3 - | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | - 4 - | | 第三章 股 份 | - 4 - | | 第一节 股份发行 - | 4 - | | 第二节 股份增减和回购 - | 5 - | | 第三节 股份转让 - | 6 - | | 第四章 股东和股东会 | - 7 - | | 第一节 股东的一般规定 - | 7 - | | 第二节 控股股东和实际控制人 - | 10 - | | 第三节 股东会的一般规定 - | 11 - | | 第四节 股东会的召集 - | 13 - | | 第五节 股东会的提案与通知 - | 14 - | | 第六节 股东会的召开 - | 15 - | | 第七节 股东会表决和决议 - | 18 - | | 第五章 董事和董事会 | - 21 - | | 第一节 董事的一般规定 - | 22 - | | 第二节 董事会 - | 24 - | | 第三节 独立董事 - | 27 - | | 第四节 董事会专门委员会 - | 29 - | | 第六章 高级管理人员 | - 31 - | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | - ...

江苏通灵电器股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（李健） 各位股东及股东代表： 作为江苏通灵电器股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第四届 董事会、第五届董事会独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 以及《江苏通灵电器股份有限公司章程》（以下简称"《《公司章程》"）、《江苏通灵 电器股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，忠实、勤勉履行职责，积极 出席公司相关会议，充分发挥自身专业优势及经验，认真审议董事会及专门委员 会各项议案，对公司重大事项审慎发表独立意见，积极维护公司和全体股东特别 是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度任职公司独立董事以来履行职责情 况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人李健，1966 年 3 月出生，大专学历。1996 年 10 月至 2004 年 10 月，曾 任镇江东丰特殊合金有限公司会计主管；2004 年 11 月至 2010 年 7 月，曾任江苏 宏达新材 ...

江苏通灵电器股份有限公司 审计委员会议事规则 江苏通灵电器股份有限公司董事会 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化江苏通灵电器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能，实现对 公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司董事会设审计委员会（以下简称"审计委员会" 或"委员会"），作为负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《规范运作指引》"）《江苏通灵电器股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及其他有关法律法规、规范性文件的规定，特制定本议事规则。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守公司章程、本议事规则及其他有关法律、法规和 规范性文件的规定。 第四条 审计委员会根据公司章程和本议事规则规定的职责范围履行职责，独立工作，不 受公司其他部门干涉。 第二章 审计委员会成员 第五条 审计委员会成员应当具备履行 ...