目 录 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、附件 ………………………………………………………………第 | 3—6 | 页 | | （一）本所执业证书复印件…………………………………………第 | 3 | 页 | | （二）本所营业执照复印件…………………………………………第 | 4 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件………………………第 | 5—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕3-260 号 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是朗坤 科技公司公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—5 页 三、附件……………………………………………………………第 6—9 页 （一）本所执业证书复印件………………………………………第 6 页 （二）本所营业执照复印件………………………………………第 7 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………第 8—9 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕3-262 号 深圳市朗坤科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了深圳市朗坤科技股份有限公司（以下简称朗坤科技公 司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的朗坤科技公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 ...

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为深圳市 朗坤科技股份有限公司（以下简称"朗坤科技"、"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，对朗坤科技使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行 了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 二、募集资金使用情况 招商证券股份有限公司 关于深圳市朗坤科技股份有限公司 公司经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市朗坤环境集团股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕519 号）同意注册，向社会公开 发行人民币普通股（A 股）股票 60,892,700 股，每股发行价格为人民币 25.25 元，募 集资金总额为 1,537,540,675.00 元，扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为 1,424,995,576.10 元。 公司上述发行募集 ...

| 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：朗坤环境 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王玉亭 联系电话：0755-82943234 | | | | | 保荐代表人姓名：刘畅 联系电话：0755-82960330 | | | | | 现场检查人员姓名：王玉亭、刘畅 | | | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | | | 月 现场检查时间：2025年 4 17日-21日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的主要 经营场所；（3）查阅公司信息披露文件；（4）查阅公司相关三会文件；（5）查阅并核查公司 | | | | | 章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | 是 | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 ...

招商证券股份有限公司 关于深圳市朗坤科技股份有限公司 开展外汇衍生品套期保值交易业务的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为深圳市 朗坤科技股份有限公司（以下简称"朗坤科技"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关规定，对深圳市朗坤科技股份有限公司开展外汇 衍生品交易业务的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 公司采用远期合约外汇衍生品，对冲出口合同预期收汇及手持外币资金的汇率 变动风险，其中，远期合约外汇衍生品是套期工具，出口合同预期收汇及手持外币 资金是被套期项目。套期工具的公允价值或现金流量变动能够降低汇率风险引起的 被套期项目公允价值或现金流量的变动程度，从而达到风险相互对冲的经济关系， 实现套期保值的目的。 2、交易金额 公司及子公司拟开展的外汇衍生品套期保值交易最高合约价值为 8,000 万人民 币或等值美元，额度自 ...

我们审计了深圳市朗坤科技股份有限公司（以下简称朗坤科技公司）财务报 表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母 公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及 相关财务报表附注。 目 录 审 计 报 告 天健审〔2025〕3-259 号 深圳市朗坤科技股份有限公司全体股东： | 一、审计报告……………………………………………………………第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表…………………………………………………………第 | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表………………………………………………第 | | 7 页 | | （二）母公司资产负债表……………………………………………第 | | 8 页 | | （三）合并利润表……………………………………………………第 | | 9 页 | | （四）母公司利润表…………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表………………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…… ...

2024 年度内部控制评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为深圳市朗 坤科技股份有限公司（以下简称"朗坤科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对朗坤科技 2024 年度内部 控制评价报告进行了核查，具体核查情况如下： 招商证券股份有限公司 关于深圳市朗坤科技股份有限公司 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要子公司、业务和事项以及高风险 领域。纳入评价范围的主要单位包括：母公司及合并报表范围内的所有子公司。纳入 评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司 合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项：公司治理、组织架构、内部审计、人力资源政 策、企业文化、社会责任、资金管理、财务管理、采购管理、资产管理、生产管理、 安全管理、销售管理、研发管理、工 ...

招商证券股份有限公司 关于深圳市朗坤科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 公司经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市朗坤环境集团股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕519 号）同意注册，向社会公开发行人民币普 通股（A 股）股票 60,892,700 股，每股发行价格为人民币 25.25 元，募集资金总额为 1,537,540,675.00 元，扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为 1,424,995,576.10元。 公司上述发行募集的资金已全部到位，该项募集资金到位情况经天健会计师事务所 （特殊普通合伙）于 2023 年 5 月 17 日进行了审验，并出具天健验〔2023〕3-19 号《验资报 告》。 （二）募集资金使用情况及结余情况 截至 2024 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用及结余情况如下： 单位：万元 | 项目 | 金额 | | | --- | --- | --- | | 募集资金总额 | | 153,754.07 | | 减：发行费用 | | 11,254.51 | | 募集资金净额 | | 142,499.56 ...

深圳市朗坤科技股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨与经营范围 4 | | 第三章 | 公司股份 4 | | | 第一节股份发行 4 | | | 第二节股份增减和回购 6 | | | 第三节股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | | 第一节股东 8 | | | 第二节股东大会的一般规定 10 | | | 第三节股东大会的召集 13 | | | 第四节股东大会的提案与通知 14 | | | 第五节股东大会的召开 15 | | | 第六节股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 23 | | | 第一节董事 23 | | | 第二节董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 33 | | | 第一节监事 33 | | | 第二节监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | | 第一节财务会计制度 36 | | | 第二节内部审计 39 | | | 第三节会计师事务所的聘任 39 | | 第九章 | 通知和公告 40 | | | 第一 ...

一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 张田余，1974 年 7 月出生，中国香港籍。南开大学会计学学士，上海财经大 学会计学硕士，香港科技大学会计学哲学博士。2004 年 10 月至 2005 年 7 月， 担任香港中文大学公司治理中心博士后；2005 年 7 月至 2010 年 12 月，历任香 港城市大学助理教授、副教授；2011 年 1 月至 2021 年 8 月，历任香港中文大学 助理教授、副教授、教授；2021 年 9 月至今，担任香港中文大学深圳高等金融研 究院校长讲座教授；2022 年 10 月至今，担任深圳数据经济研究院副院长；2022 年 5 月至今，担任公司独立董事。 （二）独立性说明 深圳市朗坤科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（张田余） 各位股东及股东代表： 本人张田余，作为深圳市朗坤科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届董事会的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规及《公司章程》等公司制度的规定和要求，在 2024 年度认真 ...