东莞市凯格精机股份有限公司 董事会秘书工作制度 1 第一条 为规范公司运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，是公司 与深圳证券交易所的指定联络人，对董事会负责。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得深圳证券交易所颁发 的董事会秘书资格证书。具有下列情形之一的人士不得担任公司董 事会秘书： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市 场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利， 执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日 起未逾二年； 拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违 规被中国 ...

1 东莞市凯格精机股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第二章 关联人和关联关系 第一条 为保证东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正和公开的原则，确保公司的关联 交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性 文件及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司及控股子公司与公司的关联方之间的关联交易行为除遵守有 关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本 办法的有关规定。 第三条 公司关联方包括关联法人、关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： (一) 直接或间接控制公司的法人或其他组织； (二) 由上述第（一）项直接或间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人或其他组织； (三) 由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、 或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的， 除公司及其控股子公司以外的法人 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 1 第一条 为规范东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 确保公司信息披露的真实、及时、准确、完整，维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度 负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事长和董 事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"负有报告义务的人员"（简称"报告义务人"）包括： （一） 公司董事、高级管理人员； （二） 公司各部门、子公司、分公司负责人； （三） 公司派驻子公司的董事、高级管理人员； （四） 公司的控股股东和实际控制 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范东莞市凯格精机股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确 保公司资产安全，根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》以及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，公司为子公司 提供的担保属于对外担保。担保方式包括保证、抵押或质押等。具 体用途包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担 保、开具保函的担保等。本办法所称子公司是指全资子公司、控股 子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，公司 及子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第五条 本办法适用于公司及各级子公司对外担保行为。 第 ...

募集资金管理办法 东莞市凯格精机股份有限公司 为规范东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）募集资金的 管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金 监管规则》等有关法律法规及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的要求，特制定本办法。 第一章 总则 募集资金投资项目通过公司的控股子公司或公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，自觉维护公司募集资金 安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应 当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整 改方 ...

第一条 为防止控股股东及其关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规及规 范性文件的要求以及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称的"关联方"，与现行有效的《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》之规定具有相同含义。本公司及纳入本公司合并会计 报表范围的子公司与本公司控股股东、实际控制人及其他关联方之 间的所有资金往来均适用本制度。 第三条 控股股东、实际控制人及其关联人不得以下列方式占用上市公司 资金： （一） 要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、 成本和其他支出； （二） 要求公司代其偿还债务； （三） 要求公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给其使用； （四） 要求公司通过银行或者非银行金融机构向其提供委托贷款； （五） 要求公司委托其进行投资活动； （六） 要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票或要 求公司在没有商品和劳务对价或者对价明显不公允的情况 下以其他方式向其提供资金； （ ...

第一条 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内 部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称《规范运作》）等法律、法规以及《东莞市凯格精机股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，由公司董事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。 第三条 内部控制的目标，是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实 现发展战略。 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一） 全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程， 覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项； （二） 重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要 业务事项和高风险领域； （三） 制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运 营效率； （四） 适应性原则： ...

东莞市凯格精机股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 公司董事长为内幕信息管理工作的主要责任人。公司董事会秘书为内 幕信息管理具体工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入 档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真 实、准确和完整签署书面确认意见。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填 报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完 整，并向全部内幕信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相 1 第一条 为进一步规范东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公 平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文件及《东莞市凯格精 机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《东莞市凯格精机股 份有限公司信息披露管理制 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 股东会议事规则 1 第一章 总则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券 监督管理委员会派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： 2 第一条 为规范东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司 股东会规则》等有关法律法规和《东莞市凯格精机股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开， 出现下列情形之一的，临时股东会应在二个月内召 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第二章 组织机构及人事管理 1 第一条 为加强东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）对控股子公司（以 下简称"子公司"）的管理，确保子公司规范、有序、健康发展，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》以及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司系指公司持有其50%以上股权，或者能够决定其董事会半 数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的具有独立法人 资格的公司及其控制的下属公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、资源、资 产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能 力。 第四条 公司依据对子公司资产控制和规范运作要求，行使对子公司的重大事项管理， 并负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有效的运作 企 ...