第一章 总则 第一条 为进一步规范东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"） 利润分配管理，建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引 第 3 号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等有关法律、法规以及《东莞市凯格精机股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二章 利润分配政策 东莞市凯格精机股份有限公司 利润分配管理制度 1 第二条 利润分配政策的基本原则： 公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资 者的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展，公司利润分配不得 超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司弥 补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分 配，但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。公司持有的公 司股份不参与分配利润。公司董事会、股东会对利润分配政策的决 策和论证过程中应当充分考虑公众投资者的意见。 第三条 公司分配当年税后利润时，应当提 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 第五条 公司应当依据公司规模、生产经营特点及有关规定，配置专职人员 （以下简称"审计人员"）从事内部审计工作。 审计人员办理审计事项，应当严格遵守内部审计职业规范，忠于职守， 做到独立、客观、公正、保密。 内部审计制度 第一章 总则 第二章 领导体制和人员配备 第四条 公司审计部为负责内部审计的职能部门，对公司的业务活动、风险管 理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 审计部应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于公司财务部的 领导之下，或者与财务部合署办公。 审计部对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。审计部在对公 司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等情况进行检查监督过 程中，应当接受审计委员会的监督指导。 1 第一条 为建立健全东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计制度，加强公司内部审计监督，保障公司财务管理、会计核算和生 产经营符合国家各项法律法规要求，根据《中华人民共和国公司法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件及《东莞市凯格精机股份有限公 ...

第三条 董事会设董事会秘书，对董事会负责。董事会秘书依据有关法律、 法规和公司章程规定的内容履行信息披露、会议筹备等董事会日常 事务。 第二章 董事会的一般规定 审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会委员应为单数，并不 得少于三名，委员中应当有半数以上的独立董事，并由独立董事担 任召集人。其中，审计委员会的召集人应为会计专业人士，审计委 东莞市凯格精机股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 董事会会议是董事会议事的主要形式，董事按规定参加董事会会议 是履行董事职责的基本方式。 1 第一条 为规范东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 规范运作，完善法人治理结构，维护公司、股东的合法权益，确保 董事会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及 《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，行使经营管理和决策权，对股 东会负责并报告工作。 第四条 董事会由五人组成，其中设董事长一人，职工代表董事一人。董事 长由董事会以全体董事的过半数选举产生 ...

后根据绩效评价标准、程序及公司薪酬制度，结合高级管理人员当 年度经营绩效、工作能力、岗位职级等进行绩效评价并审核确认。 3 东莞市凯格精机股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 3 第一条 为进一步完善东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激 励与约束机制，有效调动本公司董事、高级管理人员的工作积极性， 保持核心管理团队的稳定性，提升经营管理效益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-- 创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性 文件及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定及要求，并结合本公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度适用人员：公司董事、高级管理人员。 第三条 为保障公司健康、持续、稳定发展，公司董事及高级管理人员的薪 酬制度遵循以下原则： (一) 体现公司效益与薪酬挂钩的原则； (二) 体现激励与约束并重的原则； (三) 体现公司长远利益的原则，与本公司持续健康发展的目的 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 第八条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披 露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件及《东莞市凯格精机 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制订 本办法。 第二条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、 上市公告书、收购报告书等。 第三条 本办法所称"信息披露"，是当有需要定期披露的信息、发生或即将 发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息 （ ...

东莞市凯格精机股份有限公司 章程 二〇二五年九月 1 | | | 第一章 总则 公司以发起设立方式设立；在东莞市市场监督管理局注册登记，取 得营业执照，统一社会信用代码为：91441900775087033K。 中文名称：东莞市凯格精机股份有限公司 英文名称：GKG Precision Machine Co., Ltd. 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定 本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）。 第三条 公司于2022年4月14日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 19,000,000股，并于2022年8月16日在深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）上市。 第四条 公司名称： 第五条 公司住所：东莞市东城街道沙朗路2号，邮编523000。 第六条 公司注册资本为人民币106,400,000元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第二章 信息申报与披露 第一条 为规范东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，加强董 事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《 中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、 规范性文件以及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交 易、操纵市 ...

第二章 人员组成 1 第一条 东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）为强化董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监 督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《东莞市凯格 精机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定 本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照法律、法规及《公司章程》设立的专门工 作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审 计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内 外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告。审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职 责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中包括独立董事两名，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 公司董事会成员中的职工代表可以成 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 1 第一条 为进一步完善东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全 体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《东莞市 凯格精机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。独立董事应当 独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 在公司治理、内部控制、信息披露、财务监督等各方面积极履职， 并对其履行职责的情况进行书面记载。若发现所审议事项存在影 响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现 明显影响独 ...

第一章 总则 第二章 总经理及其他高级管理人员的聘任和解聘 东莞市凯格精机股份有限公司 总经理工作细则 第三条 公司设总经理一名，经董事长提名由董事会聘任或解聘。公司设副总经 理若干名、财务总监一名、经总经理提名由董事会聘任或解聘。公司设 董事会秘书一名，经董事长提名由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书为公司高级管理人员。 1 第一条 为了进一步完善东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范总经理及其他高级管理人员履行职责的行为，健全总经 理领导下经营管理层的议事、决策程序，确保企业高效、有序运作，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《东莞市 凯格精机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，并 结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则对公司全体高级管理人员具有约束力。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司高级管理人员： (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二) 因贪污、 ...