卡莱特云科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善卡莱特云科技股份有限公司（以下简称"公司")的治 理结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，切实保护中小股东及利 益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规 章和规范性文件以及《卡莱特云科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益， ...

证券代码：301391 证券简称：卡莱特 公告编号：2023-058 卡莱特云科技股份有限公司 关于注销北京分公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 卡莱特云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 15 日召开 第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于注销北京分公司的议案》， 董事会同意公司注销北京分公司，具体情况如下： 一、拟注销分公司的基本情况 1、公司名称：卡莱特云科技股份有限公司北京分公司 2、公司类型：其他股份有限公司分公司（非上市） 公司董事会授权公司经营管理层负责办理相关事宜，并依当地法规进行注销相 关工作。 四、备查文件 3、统一社会信用代码：91110108MA04GMCJXQ 4、注册地点：北京市海淀区北清路 81 号院一区 1 号楼 7 层 702-1 室 5、法定代表人：周锦志 6、成立时间：2021 年 10 月 28 日 7、经营范围：集成电路设计；软件开发；信息技术咨询服务；销售集成电 路芯片产品；机械设备租赁（不含汽车租赁）（市场主体依法自主选择经营项 目，开展经营活动；依法须经批准 ...

证券代码：301391 证券简称：卡莱特 公告编号：2023-057 卡莱特云科技股份有限公司 第一届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 卡莱特云科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第二十次 会议通知于 2023 年 11 月 10 日以邮件、专人送达的形式发出，会议于 2023 年 11 月 15 日以现场表决的方式召开。会议由监事会主席张雄涛先生主持，会议 应出席的监事 3 人，实际出席的监事 3 人。本次会议的召集和召开符合《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律、法规以及《卡 莱特云科技股份有限公司章程》（（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 特此公告。 卡莱特云科技股份有限公司 监事会 2023 年 11 月 16 日 1、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 议案》 经审核，监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提 高暂时闲置募集资金利用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多 的投资 ...

证券代码：301391 证券简称：卡莱特 公告编号：2023-056 卡莱特云科技股份有限公司 第一届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 卡莱特云科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十四 次会议通知于 2023 年 11 月 10 日以邮件、专人送达的形式送达全体董事，会议 于 2023 年 11 月 15 日以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议由董事长周锦 志先生主持，会议应出席的董事 7 人，实际出席的董事 7 人，其中，邓玲玲、 黄孟怀、章成、张忠培、董秀琴以通讯方式出席会议。公司监事、高级管理人 员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等相关法律、法规以及《卡莱特云科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于注销北京分公司的议案》 公司本次注销分公司是基于整体经营规划的考虑，进一步整合和优化现有 资源，符合公司业务及经营发展的需要，以利于公司长期可持续发展， ...

证券代码：301391 证券简称：卡莱特 公告编号：2023-059 关于使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏 卡莱特云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 15 日召开 第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影 响正常运营的情况下，使用额度不超过人民币 10 亿元（含本数）部分闲置募集 资金进行现金管理，使用最高不超过人民币 9 亿元（含本数）的自有资金进行现 金管理，上述额度由公司及子公司共同使用，使用期限为自公司 2023 年第二次 临时股东大会审议通过之日起 12 个月，在前述额度和期限范围内，资金可循环 滚动使用，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意卡莱特云科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1920 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A股）1,700 万股，每股面值人民币 1.00 元， ...

卡莱特云科技股份有限公司独立董事 （本页无正文，为《卡莱特云科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二 十四次会议相关事项的独立意见》之签署页） 关于第一届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，我们作为卡莱特云科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真查阅相关资料后，经过认 真审核，并听取公司管理层的说明后，基于独立、客观、公正的判断立场，针对 公司第一届董事会第二十四次会议涉及相关事项发表独立意见如下： 1、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》的独立 意见 在保障募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金 管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，上述事项的决策程序符合《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 规定，有利于提高闲置募集资金和自有资金的存放收益，公司本次使用暂时闲置 募集资金和自有资金进行现金管理是在确保不 ...

卡莱特云科技股份有限公司 章 程 二〇二三年十一月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 33 | | 第一节 | 监事 33 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 内部审计 39 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 39 | | 第九章 ...

一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意卡莱特云科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1920 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）1,700 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民 币 96.00 元。本次发行募集资金总额为 1,632,000,000.00 元，扣除发行费用 176,733,152.98 元（不含增值税）后，募集资金净额为 1,455,266,847.02 元。安永 华明会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况进行了验证，并 于 2022 年 11 月 28 日出具了安永华明（2022）验字第 61647772_H01 号《验资 报告》。 中国国际金融股份有限公司 关于卡莱特云科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为卡莱特云科技股 份有限公司（以下简称"卡莱特"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 ...

证券代码：301391 证券简称：卡莱特 公告编号：2023-060 卡莱特云科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏 卡莱特云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 15 日召 开第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》， 同意公司修订《卡莱特云科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 中的部分条款，上述事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、《公司章程》修订情况 除上述修订外，《公司章程》其他内容不变，具体以工商登记机关核准结果 为准。根据上表删除和调整章程原相关条款后，章程的条款序号依次顺延调整， 章程中引用的条款序号也因此相应调整。 本次修订后的《公司章程》尚需提交公司股东大会审议通过后生效，修订后 的《公司章程》全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 特此公告。 卡莱特云科技股份有限公司 董事会 2023 年 11 月 16 日 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 ...

Financial Performance - Revenue for the third quarter reached 214.6 million yuan, a year-on-year increase of 39.85%[5] - Net profit attributable to shareholders of the listed company was 39.61 million yuan, up 68.66% year-on-year[5] - Total revenue for the period reached 567.68 million yuan, a significant increase from 424.04 million yuan in the same period last year[23] - Net profit for the period was 109.91 million yuan, up from 77.12 million yuan in the previous year[24] - Operating profit grew to 120.45 million yuan, compared to 83.67 million yuan in the prior year[24] - Comprehensive income for the period attributable to the parent company's owners was RMB 110,072,142.36, compared to RMB 77,317,232.31 in the previous period[25] - Basic and diluted earnings per share were RMB 1.62, up from RMB 1.51 in the previous period[25] Cash Flow and Financial Position - Operating cash flow for the first three quarters was -37.48 million yuan, a decrease of 146.83% compared to the same period last year[5] - Total assets as of the end of the third quarter were 2.73 billion yuan, an increase of 7.55% compared to the end of the previous year[5] - Total assets increased to 2.73 billion yuan from 2.53 billion yuan at the end of the previous period[20][21] - Total liabilities rose to 585.14 million yuan from 469.48 million yuan[21] - Equity attributable to owners of the parent company increased to 2.14 billion yuan from 2.07 billion yuan[21] - Cash received from sales of goods and services was RMB 430,294,225.72, down from RMB 484,324,690.93 in the previous period[27] - Cash paid for goods and services was RMB 294,052,485.83, up from RMB 281,550,423.01 in the previous period[27] - Cash paid to and for employees was RMB 122,850,858.56, up from RMB 92,421,476.10 in the previous period[28] - Net cash flow from operating activities was negative RMB 37,484,951.79, compared to positive RMB 80,044,542.08 in the previous period[28] - Net cash flow from investing activities was negative RMB 71,641,492.19, compared to negative RMB 180,247,269.91 in the previous period[28] - Net cash flow from financing activities was negative RMB 9,416,648.41, compared to positive RMB 14,226,327.42 in the previous period[28] - The ending balance of cash and cash equivalents was RMB 597,892,150.29, down from RMB 716,135,527.95 at the beginning of the period[28] Expenses and Investments - R&D expenses increased by 57.06% to 71.75 million yuan due to expanded R&D team and investment[10] - Sales expenses surged by 109.93% to 81.30 million yuan, driven by expanded sales team and market promotion activities[10] - R&D expenses increased to 71.75 million yuan, up from 45.68 million yuan in the same period last year[24] - Sales expenses surged to 81.30 million yuan, more than double the 38.73 million yuan in the previous year[24] - Other income decreased to 18.17 million yuan from 20.44 million yuan[24] Assets and Liabilities - Accounts receivable increased by 48.17% to 475.34 million yuan, mainly due to extended payment terms for high-quality customers[10] - Short-term borrowings rose by 121.72% to 125.53 million yuan, primarily due to increased bank credit loans[10] - Investment income increased by 282.98% to 14.24 million yuan, mainly due to higher cash management returns[10] - Fair value change income surged by 2098.20% to 13.20 million yuan, also driven by increased cash management returns[10] - Inventory levels rose to 337.20 million yuan from 266.91 million yuan[20] - The monetary funds as of September 30, 2023, are 597.951 million yuan, a decrease from 719.207 million yuan at the beginning of the year[19] - The trading financial assets as of September 30, 2023, are 1.179 billion yuan, an increase from 1.085 billion yuan at the beginning of the year[19] - The accounts receivable as of September 30, 2023, are 475.339 million yuan, an increase from 320.808 million yuan at the beginning of the year[19] - The prepayments as of September 30, 2023, are 5.664 million yuan, an increase from 4.587 million yuan at the beginning of the year[19] - The other receivables as of September 30, 2023, are 2.628 million yuan, an increase from 863,020 yuan at the beginning of the year[19] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period is 6.47 million[13] - Shenzhen Sanhan Bangtai Technology holds 40.59% of the shares, totaling 27.598 million shares[13] - Shenzhen Jiahe Ruixin Technology and Shenzhen Anhua Chuanglian Technology each hold 8.70% of the shares, totaling 5.914 million shares each[13] - Shenzhen Nabachuang Innovation Enterprise holds 4.59% of the shares, totaling 3.124 million shares[13] - The total restricted shares at the end of the period are 52.011 million shares, with 883,647 shares released during the period[17] Audit and Reporting - The company's third quarter report was unaudited[29]