上海维科精密模塑股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | | 股份 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | | 股东大会的召开 19 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 22 | | 第五章 | | 董事会 27 | | 第一节 | | 董 事 27 | | 第二节 | | 董事会 31 | | 第三节 | | 董事会秘书 37 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | | 监事会 39 | | 第一节 | | 监 事 39 | | 第二节 | | 监事会 40 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审 ...

上海维科精密模塑股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 25 日 上海维科精密模塑股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等要求，上海 维科精密模塑股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事刘 启明、陆建忠的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事刘启明、陆建忠的任职经历以及签署的相关自查文件，公司 董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海维科精密模塑股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：维科精密 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈启航 | 联系电话：021-38676666 | | 保荐代表人姓名：张翼 | 联系电话：021-38674773 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督 ...

证券代码：301499 证券简称：维科精密 公告编号：2024-002 上海维科精密模塑股份有限公司 第一届董事会第二十次会议决议公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、董事会会议召开情况 上海维科精密模塑股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十次 会议于 2024 年 4 月 25 日（星期四）在上海市闵行区北横沙河路 598 号公司会议 室以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 15 日通过邮件的方式送达各位董 事。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。 会议由董事长 TAN YAN LAI（陈燕来）主持，监事、高管列席。会议召开 符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议 形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 公司董事会在全面审核公司 2023 年年度报告及其摘要后，一致认为：公司 《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》的编制和审核的程序符合相关 法律法规，报告内容真实、准确 ...

上海维科精密模塑股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 关于上海维科精密模塑股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第2255号 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号——年度报告的内容与格式(2021 年修订)》及深圳证券交易所《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理(2023 年 12 月修订)》 的要求，维科精密编制了上述情况表。设计、执行和维护与编制和列报情况表有 关的内部控制、采用适当的编制基础如实编制和对外披露情况表并确保其真实性、 合法性及完整性是维科精密管理层的责任。 关于上海维科精密模塑股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告(续) 普华永道中天特审字(2024)第2255号 (第二页，共二页) 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对情况表作出结论。我们根据《中国 注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 - 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业 务》的规定执行了鉴证工 ...

本人陆建忠，作为上海维科精密模塑股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事，按照《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等 法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，在 2023 年度工 作中本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极出席相关会议，发挥独立 董事作用，有效维护了公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 我 2023 年度履职情况报告如下： 上海维科精密模塑股份有限公司 独立董事（陆建忠）2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 一、独立董事的基本情况 本人陆建忠，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年毕业于 上海财经大学会计学专业，大学本科学历，中国注册会计师。1986 年以来，历 任上海海事大学讲师、副教授、普华永道中天会计师事务所合伙人、上海德安 会计师事务所市场总监、大信会计师事务所上海分所市场总监、中兴华会计师 事务所合伙人、大华会计师事务所审计顾问；2022 年 1 月至今，担任 ...

上海维科精密模塑股份有限公司 第一届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 证券代码：301499 证券简称：维科精密 公告编号：2024-003 上海维科精密模塑股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十二 次会议于 2024 年 4 月 25 日（星期四）在上海市闵行区北横沙河路 598 号公司会 议室以现场的方式召开。 会议通知已于 2024 年 4 月 15 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席姚成长主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审核，公司监事会认为：公司《2023 年年度报告》及其摘要的内容与格 式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，其审议、表决程序符合法律法 规、规范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司本报告期的财 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评 价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 上海维科精密模塑股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海维科精密模塑股份有限公司全体股东： 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 ...

二、独立董事年度履职概况 上海维科精密模塑股份有限公司 独立董事（刘启明）2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人刘启明，作为上海维科精密模塑股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事，按照《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等 法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，在 2023 年度工 作中本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极出席相关会议，发挥独立 董事作用，有效维护了公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 我 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人刘启明，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1986 年毕业于 武汉理工大学汽车专业，大学本科学历，教授级高级工程师。1986 年至 1997 年，任职于上海汽车技术中心，担任部门负责人；1997 年至 2003 年任职于上 汽通用汽车有限公司，担任部门负责人；2003 年起在泛亚汽车技术中心有限公 司工作，历任部门负责人 ...

证券代码：301499 证券简称：维科精密 公告编号：2024-008 上海维科精密模塑股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海维科精密模塑股份有限公司（以下简称"维科精密"或"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开公司第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同 意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）为公司 2024 年度财务报表及内部控制审计机构，聘期一年。本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会 审议。具体情况如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），长期从事证券服务业务，在上年度为公 司提供财务审计服务中尽职、尽责，严格按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师事 务所的职业道德规范，客观、公正地对公司会计报表发表了意见。 为保持审计工作的连续性和稳定性，公司拟继续聘请普华永道中天为公司 2024 年度财 务报表及内部控制审计机构，聘期一年。同时公司董事会提请股东大会授权公司管 ...