安徽舜禹水务股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二〇二五年七月 第一章 总则 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国会计法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称"《信 披指引》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 等有关法律、法规、规范性文件和《安徽舜禹水务股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》相关规定，严格遵守 公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财 务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注 册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披 ...

第一章总则 第一条 为规范安徽舜禹水务股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 的内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公 司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 安徽舜禹水务股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年七月 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件及《安徽舜禹水务股份有 限公司公司章程（草案）》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大事项报告制度是指所有可能对公司股票证券及其衍生品 种的交易价格或者对投资决策产生较大影响的情形或事件发生时，本制度规定的 重大信息报告义务人，应当及时将重大事项的相关信息告知公司董事会办公室、 董事会秘书等相关负责人的制度，从而确保公司信息披露的及时、真实、准确、 完整、不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三条 ...

安徽舜禹水务股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年七月 第一章 总则 第一条 为建立完善的公司治理结构，规范安徽舜禹水务股份有限公司 (以 下简称"公司")董事会的决策行为，保障董事会决策合法化、科学化、制 度化， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《安徽舜 禹水务股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定，结合公司 实际，制定本议事规则(下称"本规则")。 第二条 董事会是股东会的执行机构和公司的经营决策机构，对股东大 会 负责。董事会在《公司法》《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行使职权。 第二章 董事会的构成 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事为 3 人，职工代表董事 1 人。董事会设董事长 1 人。董事长由公司全体董事过半数选举产生和罢免。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表担任的董事总计不得超过公司董事总数的 1/2。 非职工代表董事由股东会选举或者更换，并可 ...

安徽舜禹水务股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年七月 总则 第一条 为进一步完善安徽舜禹水务股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法 权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《国务 院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》（"以下简称《独立董事制度改革的 意见》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）等有关法律、法律和规范性文件的要求，以及《安徽舜禹水务股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，独立董事应当按照相关 法律、法规 ...

安徽舜禹水务股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二〇二五年七月 第一章 总 则 第一条 为了规范安徽舜禹水务股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的产生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《安徽舜禹 水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特设立董事会 提名委员会，并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董 事和高级管理人员的选择标准和程序进行研究并向董事会提出建议。 第二章 人员构成 第三条 董事会提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第三章 职责权限 第七条 董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序， 对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事 会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议 ...

安徽舜禹水务股份有限公司 第五条投资者关系管理的目的是： （一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间 的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。 投资者关系管理制度 二〇二五年七月 1 第一章 总则 第一条为了加强安徽舜禹水务股份有限公司（以下称"公司"）与投资者和潜 在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特别 是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特 别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的 良性互动关系，特制定本制度以供有关各方遵守。根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称"《规范 运作指引》")、《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、行政法规、规 章、规范性文件及《安徽舜禹水务股份有限公司章程》，并结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使 ...

安徽舜禹水务股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年七月 第一章 总则 第一条 为规范安徽舜禹水务股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东会、董事会等组织机构在 公司对外担保决策方面的职责，控制财务和经营风险，依据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《上市公司监管指引第8号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（以下简称"《对外担保的监管要 求》"）等法律、法规、规范性文件及《安徽舜禹水务股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的包括但不 限于保证、抵押或质押，公司为子公司提供的担保视为对外担保。具体种类可能 是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的参 股公司。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，公司及 子公司不得对外提供担保，不 ...

安徽舜禹水务股份有限公司 总经理工作细则 二〇二五年七月 第一章 总则 第一条 为进一步完善安徽舜禹水务股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大生产 经营决策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范 性文件和《安徽舜禹水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 本细则对公司总经理等全体高级管理人员具有约束力。 （四）诚信勤勉、廉洁公正； 第三条 公司设总经理一名，由公司董事会决定聘任或解聘；公司设副总经 理若干名，由总经理提名，董事会聘任或解聘；公司设财务负责人一人，由总经 理提名，董事会聘任或解聘。 副总经理、财务负责人对总经理负责。 第四条 公司总经理主持公司日常业务经营和管理工作，并受董事会委托组 织实施董事会会议决议，对董事会负责。 第五条 总经理的工作应贯彻勤勉、尽责、守法、高效的原则。 第二章 总经理职责与分工 第六条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的综合 管理能力； （二）具有知人善任调 ...

安徽舜禹水务股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理制度 二〇二五年七月 第一章总则 第一条 为规范安徽舜禹水务股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称"《股 份变动管理指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2025 年修订）》（以下简称"《上市规则》"等有关法律法规、法规 性文件以及公司章程等规定，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是 指登记在其名下的所有本公司股份；公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。公司董事、高级管理人员不得进行 以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第三条 本公司董事 ...

安徽舜禹水务股份有限公司 规范关联方资金往来管理制度 二〇二五年七月 第一章 总则 第一条 为规范安徽舜禹水务股份有限公司（以下简称公司）与公司控股股 东、实际控制人及关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其它关 联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、部门规章和其他规范 性文件，结合《安徽舜禹水务股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司等其他主体与关联方 之间的所有资金往来均适用本制度。 第三条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。非经营性资金占用，是指公司为公司关联方 垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付 资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方 ...