华泰联合证券有限责任公司 关于安徽舜禹水务股份有限公司 2024 年年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：舜禹股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：周小金 | 联系电话：0755-81902000 | | 保荐代表人姓名：黄嘉 | 联系电话：0755-81902000 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 | 是 | | 审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 次 1 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 | | | ...

华泰联合证券有限责任公司 关于安徽舜禹水务股份有限公司 核查意见 2025 年度日常关联交易预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为安 徽舜禹水务股份有限公司（以下简称"舜禹股份"、"公司"或"上市公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对舜 禹股份 2025 年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据公司业务发展需要，公司及控股子公司拟与寿县寿州舜禹生态科技有限 公司（以下简称"寿县舜禹"）发生日常关联交易总额预计不超过 2,000.00 万元； 拟与芜湖创环水务有限公司（以下简称"芜湖创环"）发生日常关联交易总额预 计不超过 12,000.00 万元；拟与聊城水务集团有限公司及其下属企业（以下简称 "聊城水务"）发生日常关联交易总额预计不超过 3,000.00 万元；拟与合肥丰禹 水务科技有限公司（以下简称"合肥 ...

北京中银（合肥）律师事务所 关于安徽舜禹水务股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的 法律意见书 二〇二五年四月 地址：中国安徽省合肥市怀宁南路白天鹅国际商务中心 A 座 22-23 楼 邮编：230071 电话（传真）：0551-65271222，0551-65271333 网址：www.zhongyinlawyerhf.com 关于安徽舜禹水务股份有限公司2024年限制性股票激励计划作废部分已授予尚未归 属的限制性股票的法律意见书 北京中银（合肥）律师事务所 关于安徽舜禹水务股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的 法律意见书 中银（合）法意字 2025 第 0088 号 致：安徽舜禹水务股份有限公司 本所接受安徽舜禹水务股份有限公司（简称"舜禹股份"）的委托，担任舜 禹股份本次激励计划事宜的专项法律顾问。根据《公司法》、《证券法》、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）制定的《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自 律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称 ...

内部控制审计报告 安徽舜禹水务股份有限公司 容诚审字[2025]230Z0116 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2025]230Z0116 号 安徽舜禹水务股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了安徽舜禹水务股份有限公司（以下简称"舜禹股份"）2024 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于安徽舜禹水务股份有限公司 调整募集资金投资项目之研发中心建设项目及部分募投项 目延期的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为安 徽舜禹水务股份有限公司（以下简称"舜禹股份"、"公司"或"上市公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等有关规定，对公司调整募集资 金投资项目之研发中心建设项目及部分募投项目延期事项进行了核查，具体核查 情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽舜禹水务股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1173 号）同意注册，公司向社会公开发 行人民币普通股（A 股）4,116.00 万股，发行价格 20.93 元/股，本次募集资金总 额 86,147.88 万元，扣除不含税发行费用人民币 12,399.34 万元，实际募集资金净 额为 ...

2024 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 安徽舜禹水务股份有限公司 容诚专字[2025]230Z1146 号 容诚专字[2025]230Z1146 号 安徽舜禹水务股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了安徽舜禹水务股份有限 公司（以下简称舜禹股份）2024 年度财务报表，并于 2025 年 4 月 25 日出具了容 诚审字[2025]230Z0101 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审核了后附的 舜禹股份管理层编制的《安徽舜禹水务股份有限公司2024 年度营业收入扣除情况 表》（以下简称营业收入扣除情况表）。 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的有关规定编制营业收入扣除情况表 是舜禹股份管理层的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在 虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在实施审核工作的基础上对舜 禹股份管理层编制的营业收入扣除情况表发表专项审核意见。 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | ...

审计报告 安徽舜禹水务股份有限公司 容诚审字[2025]230Z0101 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街2 2 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 审 计 报 告 容诚审字[2025]230Z0101 号 安徽舜禹水务股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了安徽舜禹水务股份有限公司（以下简称舜禹股份）财务报表，包 括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报 表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了舜禹股份 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度 的合并及母公司经营成果和现金流量。 中国·北京 目 录 | 序号 ...

华泰联合证券有限责任公司关于 2、关于募投项目 公司根据募投项目的实施进度及实际情况，经过审慎研究，决定在募投项目实施主体、募集 资金投资用途、募集资金投资规模不发生变更的情况下，对部分募投项目进行延期。公司已 就部分募投项目延期履行必要的审议程序，本次部分募投项目延期未改变募投项目实施主 体、募集资金投资用途、募集资金投资规模，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公 司及股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成实质性影响。保荐人将持续关注公司募投 项目实施进度，督促公司做好信息披露工作。 3、关于离任高管履行承诺 朱世斌于 2023 年 12 月 29 日辞任公司高管，作为离任高管，朱世斌于 2025 年 2 月 6 日通过 集中竞价方式以低于发行价减持公司股票 15,000 股，该事项违反了其作出的"本人直接或间 接持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价"的相关承诺，如在 任期届满前离职的，亦遵守上述承诺，朱世斌未意识到离任高管亦需遵守上述承诺。针对上 述情况，保荐人已督促相关人员遵守其作出的承诺、合规减持股份，提高相关股东的合规意 识。朱世斌已于 2025 年 2 月 7 日以高 ...

安徽舜禹水务股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （李静） 各位股东及股东代表： 本人作为安徽舜禹水务股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《安徽舜禹水务股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，本着客观、公正、独 立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤 其是中小股东的合法权益。现就本人在 2024 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 李静，女，1968 年 4 月出生，硕士学历，高级会计师。曾任职北京市热力 集团有限责任公司财务部副经理、审计中心主任、审计与内控部经理、结算中心 主任。 作为公司的独立董事，本人对独立性情况进行了认真自查，报告期内，本人 任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，不存 在影响独立董事独立性的情况。 二、 ...

各位股东及股东代表： 本人作为安徽舜禹水务股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《安徽舜禹水务股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，本着客观、公正、独 立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤 其是中小股东的合法权益。现就本人在 2024 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 罗彪，1978 年生，中国国籍，无境外永久居留权，管理科学与工程专业， 博士研究生学历。2004 年 3 月至 2007 年 10 月，历任安徽省政府研究室办公室 主任助理、国际经济处副处长、市场处副处长（主持工作）；2005 年 10 月至 2007 年 9 月，历任中国社科院工业经济研究所助理研究员、副研究员；2007 年 10 月 至 2019 年 12 月，历任中国科学技术大学管理学院 MBA 中心副主任、MPM 中 心主任、EMBA 中心主任，副教授；2019 ...