星宸科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范星宸科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》等有关法律法规及《星宸科技股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")的要求，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。公司董 事、高级管理人员及公司各部门、控股子公司都应做好内幕信息的保密和管理 工作。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事长为内幕信息管 理工作的第一责任人。公司董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人，负责 办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公室是公司信息披露管 理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信 息的监管工作。 第四条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信 息 ...

星宸科技股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 目 录 第一章 总 则 第一条 为规范星宸科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会规范运 作，完善法人治理结构，维护公司、股东的合法权益，确保董事会的工作效率和 科学决策，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及 《星宸科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定 本规则。 第二条 董事会是由公司股东会选举产生的常设业务决策机构，行使法律、 行政法规、公司股票上市地证券监管规则、《公司章程》及股东会赋予的职权。 董事会对股东会负责，向其报告工作，并接受其领导和制约。 第三条 董事会享有《公司章程》规定的职权，并享有股东会另行赋予的职 权。 1 第一章 总 则 第二章 董 事 第三章 董事会会议制度 第四章 董事会会议决议事项 第五章 董事会会议记录 第六章 附 则 第四条 董事会由五至十一名董事组成，其中独立董事不低于三分之一。 第五条 董事会 ...

第一条 为规范星宸科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《公 司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》等相关法律法规、证券监督管理部门相关要求及《公司章程》 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二条 本制度所称选聘（含续聘、改聘）会计师事务所，是指公司根据有 关法律法规要求聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计 报告及内部控制审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务 的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列条件： 星宸科技股份有限公司 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的人力及其他资源配备； （五）熟悉并认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有 良好的社会声誉和执业质量记录； （六）负责公司财务报表审计工作及签署公司审计报 ...

星宸科技股份有限公司 信息披露管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范星宸科技股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《创业板上市规 则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管 理》《证券及期货条例》（香港法例第 571 章，以下简称"《证券及期货条例》"）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规 则》"）等有关法律法规及《星宸科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司 章程》")的要求，特制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"主要包括可能对公司股票及其衍生品种交易价格 或者投资决策产生重大影响而投资者尚未获知的重大信息以及证券监管部门要 求披露的其他信息。本制度所称"披露"是指依据相关法律、法规及规范性文件 等规定，要求在规定的时间内、在规定的媒体上，通过规定的程序，以规定的方 式和格式，向社会公众公布 ...

第一条 为规范星宸科技股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有 关法律法规及《星宸科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的要求， 特制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"主要包括可能对公司股票及其衍生品种交易价格 或者投资决策产生重大影响而投资者尚未获知的重大信息以及证券监管部门要 求披露的其他信息。本制度所称"披露"是指依据相关法律、法规及规范性文件 等规定，要求在规定的时间内、在规定的媒体上，通过规定的程序，以规定的方 式和格式，向社会公众公布前述信息，并按规定报送证券监管部门审核或备案。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： 第四条 公司及董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人及其他权益 变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方等自然人、 单位及其相关人员，以及法律、行 ...

星宸科技股份有限公司 独立董事工作制度 目 录 第七章 附则 第一章 总则 第一条 为进一步完善星宸科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《星宸科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《独 董办法》")《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中 第 ...

星宸科技股份有限公司 或独立财务顾问。 关联（连）交易管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了更好地规范星宸科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部关 联（连）交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，本公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》(以下简称"《创业板上市规则》")、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》（以下简称"《交易与关联交易规 则》"）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市 规则》"）等相关法律、行政法规、公司股票上市地证券监管机构的规则及《星 宸科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关规定，制定本管 理制度。 第二条 公司对关联（连）交易实行分类管理，按照相关法律法规以及《创业 板上市规则》《香港联交所上市规则》的规定认定关联人以及关连人士范围，并 按照相关规定履行关联（连）交易的审批、信息披露等程序。如某项交易既属于 与中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）相 ...

星宸科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强星宸科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 （2025 年修正）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）附录 C3《上市发 行人董事进行证券交易的标准守则》（以下简称"《标准守则》"）及附录 C1《< 企业管治守则>及<企业管治报告>》等有关法律法规及《星宸科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《星宸科技股份有限公司独立董事工作制度》 的要求，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员及本制度第十四条规定的自然人、法人或 其他组织应当遵守本制度。公司董事和高级管理人员所持公司股份是指登记在其 名下的所有公司股份及其他具有股权性质的证券；从事融资融券交易的 ...

星宸科技股份有限公司 募集资金管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范星宸科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册 管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《上市公司募集资金监管规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港联交所上市规则》"）等有关法律法规及《星宸科技股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的要求，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过向不特定对象公开发行 A 股 和 H 股证券或者向特定对象发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发 行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等）向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 公司在香港证券市场通过发行 H 股募集资金管理按《香港联交所上市规则》 的相关规定执 ...

第三条 市值管理是公司战略管理的重要环节，也是董事会的重要职责。公 司应将市值管理纳入整体战略规划，确保其与公司长期发展目标相契合，贯穿公 司发展的各个阶段。 第二章 市值管理的目的与基本原则 星宸科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为建立健全星宸科技股份有限公司（以下简称"公司"）的市值管 理工作，进一步规范公司的市值管理行为，维护公司、广大投资者及其他利益相 关方的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》 等法律法规、部门规章、规范性文件及《星宸科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指上市公司以提高公司质量为基础，为提 升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第四条 市值管理的主要目的是通过充分、规范的信息披露机制，提升公司 运营的透明度，促使公司在资本市场的估值能够与其内在价值趋同。在此基础上， 公司通过灵活运 ...