目 录 第一章 总则 星宸科技股份有限公司 独立董事工作制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第七章 附则 第一章 总则 第一条 为进一步完善星宸科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《星宸科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《独 董办法》")《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规 则》"）等相关法律法规，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 1 第二章 独立董事的任职条件 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第四章 独立董事的职责与履职方式 第五章 独立 ...

星宸科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强星宸科技股份有限公司(以下简称"公司")与投资者 和潜在投资者(以下统称"投资者")之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进 一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工 作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 等有关法律法规及《星宸科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的要求，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： (一)合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义 务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、公司股票 上市地证券监管规则、 ...

星宸科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范星宸科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监 管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《证券及期货条 例》（香港法例第 571 章，以下简称"《香港证券及期货条例》"）、《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规 则》"）等有关法律法规及《星宸科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的要求，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。公司董 事、高级管理人员及公司各部门、控股子公司都应做好内幕信息的保密和管理 工作。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事长为内幕信息管 理工作的第一责任人。公司董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人 ...

星宸科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了更好地规范星宸科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，本公司根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》（以下简称"《交易与关联交易规则》"）公 司章程及其它有关规定，制定本管理制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或其合并报表范围内的子公司等其 他主体与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。 第三条 公司关联交易应遵循以下基本原则：诚实、信用的原则；公开、公 平、公正的原则。关联方如享有公司股东会表决权，在进行关联交易表决时应回 避。与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项表决时应当回避。公司 董事会应根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应当聘请专业评 估师或独立财务顾问。 第四条 公司在连续十二个月内发生的以下关联交易，应当按照累计计算原 则适用本制度第二十四条的规定： （一）与同一关联人进行的交易； ...

第一条 为规范星宸科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《公 司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》等相关法律法规、证券监督管理部门相关要求及《公司章程》 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二条 本制度所称选聘（含续聘、改聘）会计师事务所，是指公司根据有 关法律法规要求聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计 报告及内部控制审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务 的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列条件： 星宸科技股份有限公司 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的人力及其他资源配备； （五）熟悉并认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有 良好的社会声誉和执业质量记录； （六）负责公司财务报表审计工作及签署公司审计报 ...

星宸科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范星宸科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》等有关法律法规及《星宸科技股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")的要求，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。公司董 事、高级管理人员及公司各部门、控股子公司都应做好内幕信息的保密和管理 工作。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事长为内幕信息管 理工作的第一责任人。公司董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人，负责 办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公室是公司信息披露管 理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信 息的监管工作。 第四条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信 息 ...

星宸科技股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 目 录 第一章 总 则 第一条 为规范星宸科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会规范运 作，完善法人治理结构，维护公司、股东的合法权益，确保董事会的工作效率和 科学决策，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及 《星宸科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定 本规则。 第二条 董事会是由公司股东会选举产生的常设业务决策机构，行使法律、 行政法规、公司股票上市地证券监管规则、《公司章程》及股东会赋予的职权。 董事会对股东会负责，向其报告工作，并接受其领导和制约。 第三条 董事会享有《公司章程》规定的职权，并享有股东会另行赋予的职 权。 1 第一章 总 则 第二章 董 事 第三章 董事会会议制度 第四章 董事会会议决议事项 第五章 董事会会议记录 第六章 附 则 第四条 董事会由五至十一名董事组成，其中独立董事不低于三分之一。 第五条 董事会 ...

星宸科技股份有限公司 信息披露管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范星宸科技股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《创业板上市规 则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管 理》《证券及期货条例》（香港法例第 571 章，以下简称"《证券及期货条例》"）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规 则》"）等有关法律法规及《星宸科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司 章程》")的要求，特制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"主要包括可能对公司股票及其衍生品种交易价格 或者投资决策产生重大影响而投资者尚未获知的重大信息以及证券监管部门要 求披露的其他信息。本制度所称"披露"是指依据相关法律、法规及规范性文件 等规定，要求在规定的时间内、在规定的媒体上，通过规定的程序，以规定的方 式和格式，向社会公众公布 ...

第一条 为规范星宸科技股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有 关法律法规及《星宸科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的要求， 特制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"主要包括可能对公司股票及其衍生品种交易价格 或者投资决策产生重大影响而投资者尚未获知的重大信息以及证券监管部门要 求披露的其他信息。本制度所称"披露"是指依据相关法律、法规及规范性文件 等规定，要求在规定的时间内、在规定的媒体上，通过规定的程序，以规定的方 式和格式，向社会公众公布前述信息，并按规定报送证券监管部门审核或备案。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： 第四条 公司及董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人及其他权益 变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方等自然人、 单位及其相关人员，以及法律、行 ...

星宸科技股份有限公司 独立董事工作制度 目 录 第七章 附则 第一章 总则 第一条 为进一步完善星宸科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《星宸科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《独 董办法》")《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中 第 ...