关于浙江富特科技股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 参与战略配售的投资者专项核查报告 浙江富特科技股份有限公司（以下简称"富特科技"或"发行人"）拟在中 国境内首次公开发行股票并在创业板上市（以下称"本次发行"）。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐人（主承销商）"、"主承销 商"或"国泰君安"）担任本次发行的保荐人（主承销商），根据《证券发行与 承销管理办法》（证监会令[第 208 号]）（以下简称"《管理办法》"）、《首次公开 发行股票注册管理办法》（证监会令[第 205 号]）、《深圳证券交易所首次公开发 行证券发行与承销业务实施细则》（深证上[2023]100 号）（以下简称"《实施细则》"） 及《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18 号）（以下简称"《承 销业务规则》"）等相关法律法规、监管规定及自律规则等文件，对本次发行中 参与战略配售的投资者进行专项核查如下： 一、本次发行并在创业板上市的批准与授权 （一）发行人董事会关于本次发行上市的批准 2022 年 4 月 15 日，发行人召开了第二届董事会第十一次会议，全体董事出 席会议，审议 ...

浙江富特科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 投资风险特别公告 保荐人（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司 浙江富特科技股份有限公司（以下简称"富特科技"、"发行人"或"公司"）首 次公开发行人民币普通股（A 股）（以下简称"本次发行"）的申请已经深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）创业板上市委员会审议通过，并已经中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2023〕2390 号）。 经发行人与保荐人（主承销商）国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国 泰君安"或"保荐人（主承销商）"）协商确定，本次发行数量为 2,775.3643 万股， 占发行后总股本的 25.00%，全部为公开发行新股，发行人股东不进行老股转让。 本次发行的股票拟在深交所创业板上市。 本次发行适用于中国证监会发布的《证券发行与承销管理办法》（证监会令 [第 208 号]）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令[第 205 号]），深交 所发布的《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证 上[2023]100 号）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023 年修 ...

上海市通力律师事务所 关于浙江富特科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市战略投资者核查之 法律意见书 致：国泰君安证券股份有限公司 （引 言） （正 文） 本所受国泰君安证券股份有限公司（以下简称"主承销商"）委托，指派张征轶律 师、蔡丛丛律师（以下合称"本所律师"）作为浙江富特科技股份有限公司（以下简称 "发行人"）首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的主承销商专 项法律顾问，根据本所律师对法律、法规以及规范性文件的理解就本次发行战略投资者 的相关事宜进行核查，并出具法律意见。 21SH3000032/ZYZ/kwm/cm/D1 本所出具的法律意见仅对本法律意见书出具日以前已经发生或存在的且与本次发 行战略投资者有关的法律问题，根据法律、法规以及规范性文件发表法律意见，并不对 有关会计、审计、资产评估、信用评级等其他专业事项发表意见，也不具备适当资格对 其他国家或地区法律管辖范围内的事项发表意见。 在出具本法律意见书时，本所假设主承销商：（1）所有提交予本所的文件中的所有 签署、盖章及印章都是真实的，所有作为正本提交给本所的文件均是真实、准确、完整 的；（2）所有提交予本所的文件 ...

浙江富特科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市发行公告 保荐人（主承销商）:国泰君安证券股份有限公司 特别提示 浙江富特科技股份有限公司（以下简称"富特科技"、"发行人"或"公司"）根据 《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 208 号]）（以下简称"《管理办法》"）、 《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令[第 205 号]）、《深圳证券交易所首 次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上[2023]100 号）（以下简称"《业 务实施细则》"）、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上 [2018]279 号）（以下简称"《网上发行实施细则》"）、《深圳市场首次公开发行股票 网下发行实施细则（2023 年修订）》（深证上[2023]110 号）（以下简称"《网下发行 实施细则》"）、《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发[2023]18 号）、《首次 公开发行证券网下投资者管理规则》（中证协发[2023]19 号）（以下简称"《首发网 下投资者管理规则》"）等相关法律法规、监管规定及自律规则等文件，以及深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）有关股票发行上市规则和最新操 ...

浙江富特科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告 保荐人（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司 浙江富特科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"富特科技"、"公司"）首次 公开发行2,775.3643万股人民币普通股（A股）（以下简称"本次发行"）的申请已经 深圳证券交易所创业板上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2023〕2390号）。 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称"战略配售"）、网下 向符合条件的投资者询价配售（以下简称"网下发行"）和网上向持有深圳市场非限 售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称"网上发 行"）相结合的方式进行。 发行人和保荐人（主承销商）国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐人（主 承销商）"）将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标。 本次公开发行股票2,775.3643万股，占发行后总股本的比例为25%，全部为公开 发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后总股本为11,101.4571万 股。 本次发行初始战略配售发行数量为 ...

与投资者保护相关的承诺 | 序号 | 相关承诺 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于股份锁定的承诺函 | 1 | | 2 | 关于减持意向的承诺函 | 46 | | 3 | 关于稳定股价方案的承诺函 | 63 | | 4 | 关于欺诈发行上市的股份回购和股份购回的措施与承诺 | 83 | | 5 | 关于填补被摊薄即期回报措施的承诺函 | 87 | | 6 | 关于公司利润分配政策的承诺 | 106 | | 7 | 关于履行承诺之约束措施的承诺函 | 110 | | 8 | 依法承担赔偿责任的承诺 | 134 | | 9 | 关于规范并减少关联交易的承诺函 | 154 | | 10 | 关于不谋求控制地位的承诺函 | 162 | | 11 | 关于规范劳务派遣用工相关事宜的承诺函 | 168 | | 12 | 关于社会保险及住房公积金相关事宜的承诺函 | 170 | | 13 | 关于进一步股份锁定的承诺函 | 172 | 2 1 8 9 10 11 12 5 6 7 3 4 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 ...

一、股东大会制度的建立健全及运行情况 股东大会是公司最高权力机构，由全体股东组成，按照《公司法》及《公司 章程》的规定行使权利。股东大会依法履行了《公司法》《公司章程》所赋予的 权利和义务，并制订了《股东大会议事规则》。 浙江富特科技股份有限公司 关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立 健全及运行情况说明 公司根据《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件的要求，制定了 《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《关联交易决策制 度》《对外担保管理制度》《独立董事工作制度》《总经理工作细则》《投资决策管 理制度》《董事会秘书工作制度》《战略委员会工作细则》《审计委员会工作细则》 《提名委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》等制度。 公司依法设立了股东大会、董事会、监事会以及开展日常经营业务所需的其 他必要内部机构，在董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与 考核委员会，选举了独立董事、职工代表监事，聘请了总经理、副总经理、财务 总监及董事会秘书等高级管理人员。公司具备健全且运行良好的组织机构，相关 机构和人员能够依法履行职责。 报告期内，公司共召开 13 ...

浙江天册律师事务所 关于 浙江富特科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书 下 天册律师事务所 T & C L A W F L R M 浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话: 0571 8790 1111 传真: 0571 8790 1500 http: 下 天册律师事务所 法律意见书 目录 | 日录 … | | --- | | 年义 | | 第一部分 声明 | | 第二部分 正文 | | 一、 本次发行上市的批准和授权 . | | 三、 发行人本次发行上市的主体资格 . | | 三、 本次发行上市的实质条件 | | 四、 发行人的设立 . | | 五、 发行人的独立性 | | 六、 发起人和股东 . | | 七、 发行人的股本及演变 | | 八、 发行人的业务 | | 九、 关联交易及同业竞争 . | | 发行人的主要财产 . 十、 | | 十一、 发行人的重大债权债务 | | 发行人重大资产变化及收购兼并 十二、 | | 发行人章程的制定与修改 . 十三、 | | 十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 . | | 十五、 发行 ...

关于依法承担赔偿责任的承诺 浙江富特科技股份有限公司(以下简称"发行人"或"本公司")拟申请在中国 境内首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并上市(以下简称"本次发行"),本公 司特就本次发行的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏事宜,作出 承诺如下: 1、本公司承诺本次发行的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 2、 若因本次发行的招股说明书所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将证券监督管理部门或其他有权 部门认定公司招股说明书存在对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实 质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后 10 个交易日内,根据相关法律、法 规、规章及公司章程的规定启动股份回购措施,依法回购本次发行的全部新股。回购 价格将以公司股票发行价格为基础并结合届时相关法律法规和证券市场监管规则最 终确定;公司上市后发生除权除息事项的,上述发行价格及回购股份数量做相应调整。 3、 若因本次发行的招股说明书所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,致使投资者在证券交 ...

浙江富特科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司 浙江富特科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"富特科技"或"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的申请已经深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）创业板上市委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2023〕2390号）。《浙江富特 科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》（以下简称"《招 股意向书 》 "）及 附件披露 于中国证 监会指定 网站（巨 潮资讯网 ，网址 www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址 www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址 www.cnstock.com；证券时报网，网址www.stcn.com；证券日报网，网址www.zqrb.cn； 经济参考网：www.jjckb.cn），并置备于发行人、深交所、本次发行保荐人（主承 销商）国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐人"或"保荐人（主 承销商）"）的住所，供公众查阅。 ...