股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2025年3月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 東方證券股份有限公司 呈交日期: 2025年4月1日 I. 法定/註冊股本變動 II. 已發行股份及/或庫存股份變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 600958 | 說明 | 上海證券交易所 | | | | | | | | 已發行股份（不包括庫存股份）數目 | | 庫存股份數目 | | 已發行股份總數 | | | 上月底結存 | | | 7,434,639,540 | | 34,843,324 | | 7,469,482,864 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | | | | 本月底結存 | | | 7,434,639,540 | | 34,843,324 | | 7,469,482,864 | | 2. 股份分類 | ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2025-008 东方证券股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二 次会议通知于 2025 年 3 月 14 日以电子邮件和专人送达方式发出，会 议于 2025 年 3 月 28 日在东方证券大厦 15 楼会议室以现场方式召开。 本次会议应出席监事 7 名，实际出席监事 7 名（其中，沈广军先生以 通讯表决方式参会）。本次会议由监事会主席刘炜先生主持，公司部 分高级管理人员列席会议。本次会议的召集召开符合《公司法》《公 司章程》和《公司监事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通 过了以下议案： 一、审议通过《公司 2024 年度监事会工作报告》 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过《公司 2024 年度财务工作报告》 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、审议通过《公司 2024 年度合规报告》 表 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第四 次会议通知于 2025 年 3 月 14 日以电子邮件和专人送达方式发出，会 议于 2025 年 3 月 28 日在东方证券大厦 15 楼会议室以现场结合视频 方式召开。本次会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名。本次会 议由董事长龚德雄先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席会 议。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事 会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、 审议通过《公司 2024 年度董事会工作报告》 表决结果：15 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交股东大会审议。 二、 审议通过《公司 2024 年度财务决算报告》 表决结果：15 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交股东大会审议。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2025-007 东方证券股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议公告 三、 审议通过《关于公司 2025 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2025-009 东方证券股份有限公司 2024年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每10股派发现金红利人民币1.00元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为 基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股 权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应 调整分配总额，并将在相关公告中披露。 公司不触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月 修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项 规定的可能被实施其他风险警示的情形。 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日，东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）母公司 报表中年末可供分配利润为人民币 61.69 亿元。经公司董事会决议， 公司 2024 年年度利润分配方案如下： 1. ...

Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 1.00 per 10 shares, amounting to a total cash dividend of RMB 846,180,196.80, which represents 25.26% of the net profit attributable to the parent company for 2024[6]. - The total cash dividends distributed for the 2024 fiscal year amount to RMB 1,480,815,344.40, accounting for 44.20% of the net profit attributable to the parent company[6]. - The proposed profit distribution plan has been approved by the board and is pending approval from the shareholders' meeting[7]. Financial Performance - Total revenue and other income for 2024 reached RMB 27,683,607, an increase of 14.03% compared to RMB 24,277,389 in 2023[48]. - Pre-tax profit for 2024 was RMB 3,659,254, reflecting a growth of 25.35% from RMB 2,919,140 in 2023[48]. - Net profit attributable to shareholders for 2024 was RMB 3,350,208, up 21.66% from RMB 2,753,755 in 2023[48]. - Net cash generated from operating activities increased by 61.85% to RMB 22,731,322 from RMB 14,044,838 in 2023[48]. - Total assets as of the end of 2024 amounted to RMB 417,736,375, an increase of 8.87% from RMB 383,690,462 at the end of 2023[50]. - Total liabilities at the end of 2024 were RMB 336,336,559, reflecting a 10.30% increase from RMB 304,930,265 in 2023[50]. - The company's equity attributable to shareholders increased by 3.37% to RMB 81,396,740 from RMB 78,745,531 in 2023[50]. - The asset-liability ratio at the end of 2024 was 73.20%, up from 71.04% at the end of 2023, indicating a 2.16 percentage point increase[50]. Risk Management - The company faces various risks including policy risks, market volatility, operational risks, and liquidity risks, which are managed through a comprehensive risk management system[12]. - The company maintains a robust compliance and risk management framework, ensuring adherence to regulatory standards[39]. - The company has established a dynamic monitoring mechanism for risk control indicators, ensuring compliance with regulatory standards and maintaining a safety margin[183]. - The company has implemented a capital adequacy mechanism, allowing for dynamic adjustments to business scale and structure based on risk management needs[185]. - The company has developed a regular stress testing mechanism to assess risk levels under various market conditions, enhancing its ability to respond to extreme situations[186]. Business Operations - The company has a total share capital of 8,496,645,292 shares, with 34,843,324 shares repurchased and excluded from the dividend distribution[6]. - The company holds various business qualifications, including securities and futures business licenses approved by the China Securities Regulatory Commission[24]. - The company has been authorized to conduct online securities commission business since 2001, indicating a long-standing presence in digital trading[24]. - The company is involved in the interbank lending market and bond market, enhancing its financial service capabilities[24]. - The company has completed the merger with Dongfang Investment Bank in September 2024, consolidating its investment banking operations[24]. Asset Management - The company’s asset management scale reached RMB 216.568 billion, with public fund management scale at RMB 166.169 billion, managing a total of 257 products[90]. - The company’s public fund management scale decreased from RMB 183.379 billion to RMB 166.169 billion year-on-year[90]. - The company’s active management return rate for stock investments over the past 10 years was 165.10%, ranking first in the industry[89]. - The company has established a wealth management committee and restructured its wealth management business system to enhance service capabilities[61]. - The total amount of entrusted assets was RMB 878.273 billion, reflecting a growth of 17.74% year-on-year[70]. Market Presence - The company is listed on both the Shanghai Stock Exchange (A-shares) and the Hong Kong Stock Exchange (H-shares), indicating its dual-market strategy[35]. - The company is a member of various financial associations, including the China Securities Association and the Shanghai Gold Exchange, enhancing its market presence[30]. - The A-share market saw a total trading volume of RMB 254.36 trillion in 2024, which is a year-on-year increase of 20.23%[63]. - The company has qualifications for underwriting short-term financing bonds, indicating its role in corporate financing solutions[24]. Awards and Recognition - The company received multiple awards, including the 2024 Outstanding Practice Case for Sustainable Development from the China Listed Companies Association[131]. - The company was recognized as one of the Top 13 Securities Listed Companies in the 2024 Brand Value Rankings by Daily Economic News[131]. - The company achieved the 2024 ESG Financial Annual Award from Financial Association[131]. - The company was awarded the 2024 Best Wealth Management Institution by Financial Association[132]. - The company was recognized as a top 100 private equity investment institution by Qianlong Group[133]. Digital Transformation - The company is advancing its digital finance initiatives, focusing on digital transformation across business models and management practices[130]. - The company enhanced its wealth management digital transformation, improving the user experience of the Dongfang Winner APP, resulting in an increase in monthly active users ranking by one position according to iResearch data[76]. - The company has made progress in digital finance, enhancing institutional client coverage and optimizing the functionality of the Dongfang Winner APP[178]. Financing and Investment - The company completed equity financing projects totaling RMB 1.331 billion, ranking 8th in the industry for the number of projects[101]. - The company's bond underwriting business reached a total scale of RMB 520.443 billion, an increase of 35.61% year-on-year, ranking 6th in the market[103]. - The total issuance of various bonds in the interbank bond market was RMB 79.75 trillion, a year-on-year increase of 12%[102]. - The company completed 10 M&A advisory projects with a total transaction amount of approximately RMB 1.608 billion[110]. - The company issued various innovative bond types, including green bonds and technology innovation corporate bonds, to support major projects in key areas[107].

东方证券股份有限公司 2024 年度财务报表及审计报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 审计报告 毕马威华振审字第 2500958 号 东方证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了后附的东方证券股份有限公司 (以下简称"东方证券") 的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按 ...

东方证券股份有限公司 毕马威华振审字第2507501号 东方证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了东 方证券股份有限公司（以下简称"贵公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公司董事会的责任。 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 ...

东方证券股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 1 （二）出席股东大会次数 吴弘 本人作为东方证券股份有限公司独立董事，根据中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称《规 范运作》）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号——定 期报告》等规定要求，独立客观地参与了公司重大事项决策，忠实勤 勉地履行了独立董事职责，现就 2024 年度工作情况作如下报告： 一、本人基本情况 本人自 2020 年 12 月起担任公司独立董事，现同时兼任公司第六 届董事会薪酬与提名委员会主任委员、合规与风险管理委员会委员。 本人工作履历、专业背景以及兼职情况详见与本报告同日披露于上海 证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公司 2024 年年度报告。 本人除在公司担任独立董事外，与公司及其主要股东不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系， 不存在任何影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会次数、方式及投票情况 公司全年共召开 10 次董事会（其中现场会议 3 ...

东方证券股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 罗新宇 本人作为东方证券股份有限公司独立董事，根据中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称《规 范运作》）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号——定 期报告》等规定要求，独立客观地参与了公司重大事项决策，忠实勤 勉地履行了独立董事职责，现就 2024 年度工作情况作如下报告： 一、本人基本情况 本人自 2021 年 5 月起担任公司独立董事，现同时兼任公司第六 届董事会薪酬与提名委员会委员、合规与风险管理委员会委员。2024 年 1 月-11 月，本人同时兼任第五届董事会审计委员会委员。本人工 作履历、专业背景以及兼职情况详见与本报告同日披露于上海证券交 易所网站（http://www.sse.com.cn）的公司 2024 年年度报告。 本人除在公司担任独立董事外，与公司及其主要股东不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系， 不存在任何影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会次数、方式及投票情况 公司全年 ...