本案拟任代表人为叶小明、俞梦现。代表人的诉讼权限包括代表 原告参加开庭审理，变更、放弃诉讼请求或者承认对方当事人的诉讼 请求，与被告达成调解协议，提起或者放弃上诉，申请执行，委托诉 讼代理人等，参加登记视为对代表人进行特别授权。申请加入本案诉 讼并自愿担任本案代表人的，可同时于 2025 年 2 月 5 日之前通过代 表人诉讼平台进行申请。权利登记不预交案件受理费，案件受理费结 案后由败诉方按照诉讼标的额交纳。 同日，投资者服务中心发布《关于公开征集金通灵案投资者授权 委托的公告》，公开征集投资者授权委托，申请参加金通灵案普通代 表人诉讼并转换特别代表人诉讼。征集期限为自公告发布时起至 2025 年 1 月 3 日 24:00。如授权适格投资者达到 50 人以上，投资者 服务中心将及时向法院申请参加特别代表人诉讼。投资者可关注中国 投资者网（ www.investor.org.cn ）、 投 资 者 服 务 中 心 官 网 （www.isc.com.cn）或拨打 400-187-6699（工作日 9：30-11：30， 13：30-17：00），了解相关进展。 2 证券代码：601788 股票简称：光大证券 ...

Core Viewpoint - The Xiamen Securities Regulatory Bureau has issued a warning letter to the Xiamen Zhanhong Road Securities Business Department of Everbright Securities due to compliance management issues and violations of regulations [1][11][18]. Summary by Relevant Sections Compliance Management - The compliance management of securities and fund operating institutions must cover all business areas, including decision-making, execution, supervision, and feedback [12]. - Institutions are required to conduct business in compliance, diligently, and prioritize customer interests, ensuring appropriate products and services are offered to suitable clients [2]. Violations and Consequences - Multiple employees at the Xiamen Zhanhong Road Securities Business Department were found to have engaged in violations, indicating inadequate compliance management [11][8]. - The regulatory measures include issuing a warning letter and recording the situation in the integrity file according to the relevant regulations [1][18]. Regulatory Framework - The regulations stipulate that if a securities fund operating institution violates compliance rules leading to governance issues or inadequate internal controls, administrative regulatory measures can be taken against responsible personnel [6][16].

证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2024-052 光大证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 1,865 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 1,864 | | 境外上市外资股股东人数（H 股） | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 459,938,567 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 47,282,249 | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） | 412,656,318 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 9.975271 | (一) 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 24 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场 (三) 出席会议的普通股股东和 ...

北京市金杜律师事务所上海分所 关于光大证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 之法律意见书 致：光大证券股份有限公司 1. 经公司 2023 年年度股东大会审议通过的《光大证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）； 2. 公司 2024 年 10 月 31 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券 日报》《证券时报》、巨潮资讯网、上海证券交易所（以下简称上交所） 官方网站及 2024 年 10 月 30 日刊登于香港交易及结算所有限公司披露 易网站的《光大证券股份有限公司第七届董事会第三次会议决议公告》； 3. 公司 2024 年 12 月 3 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日 报》《证券时报》、巨潮资讯网及上交所官方网站的《光大证券股份有 限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》（以下简称《股东 大会通知》）； 4. 公司 2024 年 12 月 2 日刊登于香港交易及结算所有限公司披露易网站的 《2024 年第二次临时股东大会通告》《2024 年第二次临时股东大会通 函》； 10.其他会议文件。 公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 重大訴訟進展公告 茲提述光大證券股份有限公司（「本公司」）日期為2024年12月17日之公告，內容 有關針對金通靈科技集團股份有限公司（「金通靈公司」）及相關人士和專業機構的 訴訟（「訴訟案件」）。本公司作為金通靈公司2018年發行股份購買資產並募集配套 資金項目的獨立財務顧問，為訴訟案件的24名被告之一。江蘇省南京市中級人民 法院（「法院」）裁定適用普通代表人訴訟程序審理訴訟案件。 本公司注意到，中證中小投資者服務中心於2024年12月20日發佈公告，表示其 將密切關注訴訟案件進展。如法院後續發佈普通代表人訴訟權利登記公告，其擬 依據《證券法》、最高人民法院《關於證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定》（法釋 [2020]5號）等相關規定，接受 ...

作为金通灵科技集团股份有限公司 2018 年发行股份购买资产并 募集配套资金项目独立财务顾问，光大证券股份有限公司（以下简称 公司）于 2024 年 12 月 16 日收到江苏省南京市中级人民法院送达的 起诉状及民事裁定书（详见公司公告临 2024-048 号）。2024 年 12 月 20 日，中证中小投资者服务中心发布《投资者服务中心密切关注金 通灵案诉讼进展的公告》，具体内容如下： "2024 年 12 月 16 日，金通灵科技集团股份有限公司（简称金 通灵）、华西证券股份有限公司（简称华西证券）、光大证券股份有限 公司（简称光大证券）、国海证券股份有限公司（简称国海证券）分 别公告收到江苏省南京市中级人民法院（简称南京中院）（2024）苏 01 民初 2864 号民事裁定书，南京中院就 10 名投资者共同起诉金通 灵、季伟、袁学礼、许坤明、冒鑫鹏、张建华、朱军、申志刚、冯霞、 陈树军、大华会计师事务所（特殊普通合伙）、范荣、胡志刚、华西 证券、刘静芳、张然、郑义、陈庆龄、光大证券、周平、王世伟、国 海证券、林举、唐彬证券虚假陈述责任纠纷一案适用普通代表人诉讼 1 证券代码：601788 股票简称：光大 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 根據中華人民共和國的有關法例規定，光大證券股份有限公司（「本公司」）在上海 證券交易所網站(www.sse.com.cn )刊發了《光大證券股份有限公司第七屆監事會第 四次會議決議公告》。茲載列如下，僅供參閱。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條刊發。 审议通过了《关于公司监事长 2023 年度考核情况及薪酬方案的 议案》。 公司监事长梁毅先生回避表决。 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 中國上海 2024年12月19日 於本公告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執行董事、總裁）、馬韌韜女士（非執行董事）、連涯鄰先生（非執行董事）、王 雲女士（非執行 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 中國上海 2024年12月19日 於本公告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執行董事、總裁）、馬韌韜女士（非執行董事）、連涯鄰先生（非執行董事）、王 雲女士（非執行董事）、尹岩武先生（非執行董事）、謝松先生（非執行董事）、秦小 徵先生（非執行董事）、任永平先生（獨立非執行董事）、殷俊明先生（獨立非執行 董事）、劉應彬先生（獨立非執行董事）、陳選娟女士（獨立非執行董事）及呂隨啟 先生（獨立非執行董事）。 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-049 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 第七届董事会第四次会议决议公告 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代 ...

光大证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第四次会 议通知于 2024 年 12 月 11 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 12 月 18 日以通讯方式召开。本次会议应到监事 9 人，实到监事 9 人。 本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开监 事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。 公司监事经认真审议，通过了以下决议： 审议通过了《关于公司监事长 2023 年度考核情况及薪酬方案的 议案》。 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-050 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 第七届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 1 特此公告。 光大证券股份有限公司监事会 2024 年 12 月 19 日 2 公司监事长梁毅先生回避表决。 议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 监事长薪酬尚需提交公司股东大会。 会议还听取了公司董事及高管 2023 年度考核情况及薪酬方案和 2024 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-049 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 二、审议通过了《关于公司高管 2024 年度考核方案的议案》。 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第四次会 议通知于 2024 年 12 月 10 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 12 月 18 日以通讯方式召开。本次会议应到董事 13 人，实到董事 13 人。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和公司章程 的有关规定。 公司董事经认真审议，通过了以下决议： 一、审议通过了《关于公司董事及高管 2023 年度考核情况及薪 酬方案的议案》。 公司董事长、执行董事赵陵先生，执行董事、总裁刘秋明先生回 避表决。 议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已经公司董事会薪酬、提名与资格审查委员会审议通过。 董事薪酬尚需提交公司股东大会。 第七届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 2 1 议案表决情 ...