2023 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期) 2024 年兑息公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： | 证券代码：600109 | 证券简称：国金证券 | 公告编号：临 2024－2 | | --- | --- | --- | | 债券代码：138813 | 债券简称：23 国金 01 | | 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债 券(第一期)（以下简称"本期债券"），将于 2024 年 1 月 12 日开始支 付自 2023 年 1 月 12 日至 2024 年 1 月 11 日期间的年度利息。为保证 还本付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下： 一、本期债券的基本情况 1、债券名称：国金证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者 公开发行公司债券(第一期) 2、债券简称：23 国金 01 5、发行总额：人民币 10 亿元 6、债券期限：3 年（2+1） 7、票面利率：3.37% 1 债权登记日：2024 年 1 月 11 日 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2024－1 2023年12月，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份 822,400股，占公司总股本的比例为0.0221%，购买的最高价为人民币 9.63元/股、最低价为人民币8.74元/股，支付的金额为人民币 7,554,373.00元（不含交易费用）。截至2023年12月31日，公司已累 计回购股份18,186,302股，占公司总股本的比例为0.4883%，购买的 最高价为人民币9.63元/股，最低价为人民币8.74元/股，支付的金额 为人民币167,554,847.60元（不含交易费用）。 上述回购进展符合法律法规的有关规定和公司回购股份方案的 要求。公司后续将严格按照相关法律法规的要求实施股份回购，并及 时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 国金证券股份有限公司 以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023年8月29日，国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）第 十二届董事会第八次会 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023－111 会议由公司监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公 司《章程》的有关规定。 经审议，与会监事形成如下决议： 一、审议通过《关于推选第十届监事会监事候选人的议案》 同意推荐张莹女士为公司第十届监事会监事候选人。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 国金证券股份有限公司 第十届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司第十届监事会第八次会议于2023年12月 29 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会议通 知于 2023 年 12 月 24 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。 会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。 二〇二三年十二月三十日 表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。 国金证券股份有限公司 监事会 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023－110 国金证券股份有限公司 第十二届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。 二、审议通过《关于修订公司<董事会提名委员会工作细则>的议 案》 表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。 三、审议通过《关于修订公司<董事会薪酬与考核委员会工作细 则>的议案》 表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。 四、审议通过《关于修订公司<总经理工作细则>的议案》 表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。 国金证券股份有限公司第十二届董事会第十一次会议于 2023 年 12 月 29 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会 议通知于 2023 年 12 月 24 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。 经全体董事同意，公司临时增加议案八提交本次董事会会议审议，并 发送了增加议案的补充通知。 会议应参加表决的董事九人，实际表 ...

兴业证券股份有限公司 关于国金证券股份有限公司 2023 年度现场检查报告 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为国金证券 股份有限公司（以下简称"国金证券"或"公司"）非公开发行股票的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规的 规定，对国金证券 2023 年度的规范运作情况进行了现场检查，有关核查情况具 体说明如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2023 年 12 月 21 日至 2023 年 12 月 22 日对国金证券进行了现 场检查。参加人员为陈全、李荣涛。 在现场检查过程中，保荐机构结合国金证券的实际情况，查阅、收集了国金 证券持续督导期间的有关文件、资料，与公司相关人员进行了访谈，实施了包括 审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的 独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用、 关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础 上完成了本次现场检查报告。 二、对现场检 ...

国金证券股份有限公司二〇二四年第一次临时股东大会会议材料 二〇二四年第一次临时股东大会 会议资料 二〇二四年一月 1 国金证券股份有限公司二〇二四年第一次临时股东大会会议材料 ★ 二〇二四年第一次临时股东大会文件目录 | 序号 | 文件内容 | | --- | --- | | 1 | 股东大会议程 | | 2 | 股东大会注意事项 | | 3 | 关于选举第十届监事会监事的议案 | | 4 | 关于审议公司《会计师事务所选聘制度》的议案 | | 5 | 议案表决办法 | 第 2 页 国金证券股份有限公司二〇二四年第一次临时股东大会会议材料 股东大会议程 | | | 根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，为保证本次股东大会的顺 利进行和股东依法行使权利，特提出如下注意事项： 一、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，具体要求请 见公司于 2023 年 12 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日 报和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》。 二、公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023-112 国金证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 一、 召开会议的基本情况 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 15 日 至 2024 年 1 月 15 日 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 1 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00； 通过互 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023－109 根据《公司法》、公司《章程》等有关规定，顾彦君先生在任 期内辞职将导致公司监事会成员低于法定人数，故其辞职申请将在 公司股东大会选举的新任监事正式任职后方可生效。在此之前，顾 彦君先生仍将按照法律、行政法规和公司《章程》的规定，履行监 事职务。公司将尽快推进监事补选工作。 特此公告。 国金证券股份有限公司 监事会 二〇二三年十二月二十六日 1 国金证券股份有限公司 关于公司监事辞职的公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 近日，国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会收 到监事顾彦君先生提交的书面辞职报告。因工作调整原因，顾彦君 先生申请辞去公司监事职务。顾彦君先生向监事会确认，其与公司 无任何与辞任有关而需让公司股东知悉的事宜，与公司之间并无任 何分歧而导致其辞职的事宜。 ...

特此公告。 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023年8月29日，国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）第 十二届董事会第八次会议审议及第十届监事会第六次会议，审议通过 了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，拟回购的资金总 额不超过人民币3亿元（含），不低于人民币1.5亿元（含）；回购期 限自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。本次回购股份方 案的具体内容详见公司于2023年9月21日披露的《国金证券股份有限 公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号： 2023-77）。 截至2023年12月22日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股 份18,008,902股，占公司总股本的比例为0.4835%，购买的最高价为 人民币9.63元/股，最低价为人民币8.99元/股，已支付的金额为人民 币166,002,359.60元（不含交易费用）。 上述回购进展符合法律法规的有关规定和公司回购股份 ...

国金证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2021 年 12 月 22 日发行了国金证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行 次级债券 (第二期)（债券简称：21 国金 C2、债券代码：185164）, 发行总额为人民币 15 亿元，票面利率为 3.65%，发行期限为 2 年。 详见公司于 2023 年 12 月 15 日登载于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）的《国金证券股份有限公司 2021 年面向 专业投资者公开发行次级债券(第二期)2023 年本息兑付及摘牌公告》。 2023 年 12 月 22 日，本公司"21 国金 C2"次级债券已兑付完成 并摘牌，兑付本金总额为人民币 1,500,000,000 元，兑付利息总额为 人民币 54,750,000.00 元。 特此公告。 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023－107 债券代码：185164 债券简称：21 国金 C2 国金证券股份有限公司 关于"21 国金 C2"次级债券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对 ...